【正文】 統(tǒng)，對可能出現(xiàn)的各種風險進行全面和實時的監(jiān)控。 （3）建立、健全崗位責任制 建立、健全了崗位責任制，使每個員工都明確自己的任務、職責，并及時將各自工作領域中的風險隱患上報，以防范和減少風險。 515 交銀施羅德藍籌股票證券投資基金招募說明書 風險管理和內部風險控制的措施 （1）建立內控體系，完善內控制度 公司建立、健全了內控體系，通過高管人員關于內控的明確分工，確保各項業(yè)務活動有恰當?shù)慕M織和授權，確保監(jiān)察活動獨立，并得到高管人員的支持，同時置備操作手冊，并定期更新。 （7）業(yè)務部門 風險管理是每一個業(yè)務部門首要的責任。 （5）督察長 獨立行使督察權利；直接對董事會負責；就內部控制制度和執(zhí)行情況獨立地履行檢查、評價、報告、建議職能；定期和不定期地向董事會報告公司內部控制執(zhí)行情況。 （3）合規(guī)審計委員會 作為董事會下的專業(yè)委員會之一，對公司內部控制制度、監(jiān)察稽核制度進行檢查評估；審查公司財務，對公司內部管理制度、投資決策程序和運作流程進行合規(guī)性審議；對公司資產與基金資產的經營進行評估。 （2）監(jiān)事會 是公司常設的監(jiān)事機構，對股東會負責。 514 交銀施羅德藍籌股票證券投資基金招募說明書 風險管理和內部風險控制體系結構 公司的風險管理體系結構是一個分工明確、相互牽制的組織結構，由最高管理層對風險管理負最終責任，各個業(yè)務部門負責本部門的風險評估和監(jiān)控，監(jiān)察稽核部負責監(jiān)察公司的風險管理措施的執(zhí)行。 （3）相互制約原則 公司及各部門在內部組織結構的設計上要形成一種相互制約的機制，建立不同崗位之間的制衡體系。 （六）基金管理人的內部控制制度 風險管理的原則 （1）全面性原則 公司風險管理必須覆蓋公司的所有部門和崗位，滲透各項業(yè)務過程和業(yè)務環(huán)節(jié)。 基金管理人承諾不從事其他法規(guī)規(guī)定禁止從事的行為。 （四）基金管理人的承諾 基金管理人承諾不從事違反《證券法》的行為，并承諾建立健全內部控制制度，采取有效措施，防止違反《證券法》行為的發(fā)生； 基金管理人承諾不從事違反《基金法》的行為，并承諾建立健全內部風險控制制度，采取有效措施，防止下列行為的發(fā)生： （1）將基金管理人固有財產或者他人財產混同于基金財產從事證券投資； 513 交銀施羅德藍籌股票證券投資基金招募說明書 （2）不公平地對待管理的不同基金財產； （3）利用基金財產為基金份額持有人以外的第三人牟取利益； （4）向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔損失； （5）依照法律、行政法規(guī)有關規(guī)定，由中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為。 投資決策委員會成員 主席：李旭利 （投資總監(jiān)） 委員：雷賢達 （董事、總經理） 莫泰山（副總經理） 512 交銀施羅德藍籌股票證券投資基金招募說明書 趙楓 （基金經理） 陳曉秋（基金經理） 周煒煒（基金經理） 李立 （基金經理） 李家春（基金經理） 鄭拓 （基金經理） 上述人員之間無近親屬關系。2005年加入交銀施羅德基金管理有限公司，現(xiàn)任投資總監(jiān)。1998年至2005年任職于南方基金管理有限公司，曾擔任公司研究員、交易員、基金經理、投資總監(jiān)等職務。 本基金基金經理 李旭利先生，中國人民銀行研究生部經濟學碩士。 莫泰山先生，副總經理，碩士學歷。 許珊燕女士，副總經理，碩士學歷，高級經濟師。 吳建中先生，督察長，大專學歷。歷任巴克萊基金管理有限公司基金經理、寶源投資管理（香港）有限公司執(zhí)行董事。歷任交通銀行上海分行楊浦支行副行長、行長、靜安支行行長、總行基金托管部副總經理、總經理?，F(xiàn)任交銀施羅德基金管理有限公司監(jiān)察稽核部經理。歷任寶源投資管理(香港)有限公司資訊科技部主管、業(yè)務延續(xù)計劃的負責人。歷任海通證券有限公司辦公室副主任（主持工作）、交通銀行信托部主任科員、交通銀行基金托管部綜合處副處長、交通銀行資產托管部客戶服務處處長，現(xiàn)任交銀施羅德基金管理有限公司總經理助理。曾任職于中國人民銀行長寧區(qū)辦事處和工商銀行長寧區(qū)辦事處，歷任交通銀行上海分行人事教育處副處長，交通銀行人事教育部副總經理、總經理，交通銀行黨委委員、紀委書記。歷任香港科技大學金融學系副教授、教授，現(xiàn)任香港科技大學金融學系系主任。歷任中國人民大學講師、中國社會科學院財貿所金融研究中心研究員，現(xiàn)任中國社會科學院金融研究中心副主任、研究員，北京創(chuàng)業(yè)投資協(xié)會常務副理事長、秘書長?，F(xiàn)任北京大學經濟學院副院長、風險管理及保險學系主任。歷任施羅德集團信息技術工作集團信息技術部董事、施羅德集團首席營運官，現(xiàn)任施羅德集團亞太地區(qū)總裁。曾任中國證監(jiān)會開放式基金海外專家評審委員會委員。 雷賢達先生，董事、總經理，學士學歷、加拿大證券學院和香港證券學院榮譽院士。 周翔女士，董事，學士學歷。 金大建先生，董事，碩士學歷。 510 交銀施羅德藍籌股票證券投資基金招募說明書 吳偉先生，董事，博士學歷。 （二）主要成員情況 基金管理人董事會成員 謝紅兵先生，董事長，雙學士學歷。 截止到2007年6月30日，公司有員工105人，其中65%以上的員工具有碩士以上學歷。投資決策委員會定期就投資管理業(yè)務的重大問題進行討論。此外，監(jiān)察稽核由督察長協(xié)同總經理直接管理。 公司監(jiān)事會由三位監(jiān)事組成，主要負責檢查公司的財務以及對公司董事、高級管理人員的行為進行監(jiān)督。公司股權結構如下： 股東名稱 股權比例 交通銀行股份有限公司（以下簡稱交通銀行） 65% 施羅德投資管理有限公司 30% 中國國際海運集裝箱（集團）股份有限公司 5% 本基金管理人公司治理結構完善，經營運作規(guī)范，能夠切實維護基金投資人的合法權益?；鸬牡怯浗Y算機構為交銀施羅德基金管理有限公司或接受交銀施羅德基金管理有限公司委托代為辦理登記結算業(yè)務的機構； 56 交銀施羅德藍籌股票證券投資基金招募說明書 基金賬戶： 指登記結算機構為投資人開立的、記錄其持有的、基金管理人所管理的基金份額余額及其變動情況的賬戶； 基金交易賬戶： 指銷售機構為投資人開立的、記錄投資人通過該銷售機構買賣本基金的基金份額變動及結余情況的賬戶； 基金合同生效日： 指基金募集達到法律法規(guī)規(guī)定及基金合同規(guī)定的條件，基金管理人向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)完畢，并獲得中國證監(jiān)會書面確認的日期； 基金合同終止日： 指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，基金財產清算完畢，清算結果報中國證監(jiān)會備案并予以公告的日期； 基金募集期： 指自基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結束之日止的期間，最長不得超過3個月； 存續(xù)期： 指基金合同生效至終止之間的不定期期限； 日/天： 指公歷日； 月： 指公歷月； 工作日： 指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日； T日： 指銷售機構在規(guī)定時間受理投資人申購、贖回或其他業(yè)務申請的工作日； T+n日： 指自T日起第n個工作日(不包含T日)； 開放日： 指為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業(yè)務的工作日； 交易時間： 指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時間段； 《業(yè)務規(guī)則》： 指《交銀施羅德基金管理有限公司開放式基金業(yè)務規(guī)則》，是規(guī)范基金管理人所管理的開放式證券投資基金登記結算方面的業(yè)務規(guī)則，由基金管理人和投資人共同遵守； 57 交銀施羅德藍籌股票證券投資基金招募說明書 認購： 指在基金募集期內，投資人申請購買基金份額的行為； 申購： 指基金合同生效后，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定申請購買基金份額的行為； 贖回： 指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同規(guī)定的條件要求將基金份額兌換為現(xiàn)金的行為； 基金轉換： 指基金份額持有人按照本基金合同和基金管理人屆時有效公告規(guī)定的條件，申請將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉換為基金管理人管理的、且由同一登記結算機構辦理登記結算的其他基金基金份額的行為； 轉托管： 指基金份額持有人在本基金的不同銷售機構之間實施的變更所持基金份額銷售機構的操作； 定期定額投資計劃： 指投資人通過有關銷售機構提出申請，約定每期扣款日、扣款金額及扣款方式，由銷售機構于每期約定扣款日在投資人指定銀行賬戶內自動完成扣款及基金申購申請的一種投資方式； 巨額贖回： 指本基金單個開放日，基金凈贖回申請(贖回申請份額總數(shù)加上基金轉換中轉出申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉換中轉入申請份額總數(shù)后的余額)超過上一開放日基金總份額的10%； 元： 指人民幣元； 基金收益： 指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價差、銀行存款利息、已實現(xiàn)的其他合法收入及因運用基金財產帶來的成本和費用的節(jié)約； 基金資產總值： 指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應收申購款及其他資產的價值總和； 基金資產凈值： 指基金資產總值減去基金負債后的價值； 基金份額凈值： 指計算日基金資產凈值除以計算日基金份額總 58 交銀施羅德藍籌股票證券投資基金招募說明書 數(shù)； 基金資產估值： 指計算評估基金資產和負債的價值，以確定基金資產凈值和基金份額凈值的過程； 指定媒體： 指中國證監(jiān)會指定的用以進行信息披露的報刊、互聯(lián)網網站及其他媒體； 不可抗力： 指本基金合同當事人無法預見、無法抗拒、無法避免且在本基金合同由基金管理人、基金托管人簽署之日后發(fā)生的，使本基金合同當事人無法全部或部分履行本基金合同的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然災害、戰(zhàn)爭、騷亂、火災、政府征用、沒收、恐怖襲擊、傳染病傳播、法律法規(guī)變化、突發(fā)停電或其他突發(fā)事件、證券交易所非正常暫停或停止交易?；鹜顿Y人欲了解基金份額持有人的權利和義務，應詳細查閱基金合同。基金合同是約定基金當事人之間權利、義務的法律文件。本基金管理人沒有委托或授權任何其他人提供未在本招募說明書中載明的信息,或對本招募說明書作任何解釋或者說明。 基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其真實性、準確性、完整性承擔法律責任。基金管理人管理的其他基金的業(yè)績并不構成新基金業(yè)績表現(xiàn)的保證。 投資有風險，投資人在認（申）購本基金前應認真閱讀本基金的《招募說明書》和《基金合同》。投資本基金可能遇到的風險包括：因政治、經濟、社會等因素對證券價格波動產生影響而引發(fā)的系統(tǒng)性風險，個別證券特有的非系統(tǒng)性風險，由于基金投資人連續(xù)大量贖回基金份額產生的流動性風險，基金管理人在基金管理實施過程中產生的基金管理風險，本基金投資債券引發(fā)的信用風險，以及本基金投資策略所特有的風險等等。投資人在投資本基金前，需全面認識本基金產品的風險收益特征和產品特性，充分考慮自身的風險承受能力，理性判斷市場，對認（申）購基金的意愿、時機、數(shù)量等投資行為作出獨立決策。 基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金財產，但不保證投資本基金一定盈利，也不保證基金份額持有人的最低收益；因基金價格可升可跌，亦不保證基金份額持有人能全數(shù)取回其原本投資。 基金管理人保證招募說明書的內容真實、準確、完整。 交銀施羅德藍籌股票證券投資基金招募說明書 交銀施羅德藍籌股票證券投資基金 招募說明書 基金管理人：交銀施羅德基金管理有限公司 基金托管人：中國建設銀行股份有限公司 二〇〇七年七月 基金招募說明書自基金合同生效日起，每6個月更新一次，并于每6個月結束之日后的45日內公告，更新內容截至每6個月的最后1日。 51 交銀施羅德藍籌股票證券投資基金招募說明書 【重要提示】 本基金經2007年7月13日中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)基金字【2007】205號文核準募集。本招募說明書經中國證監(jiān)會核準，但中國證監(jiān)會對本基金募集的核準，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。 本基金投資于證券市場，基金凈值會因為證券市場波動等因素產生波動。投資人根據(jù)所持有份額享受基金的收益，但同時也需承擔相應的投資風險。本基金是一只股票型基金，屬證券投資基金中的較高風險收益品種。過往業(yè)績并不代表將來表現(xiàn)。 52 交銀施羅德藍籌股票證券投資基金招募說明書 目 錄 一、緒言 二、釋義 三、基金管理人 四、基金托管人 五、相關服務機構 六、基金的募集 七、基金合同的生效 八、基金份額的申購與贖回 九、基金的投資 十、基金的財產 十一、基金資產的估值 十二、基金收益與分配 十三、基金的費用與稅收 十四、基金的會計與審計 十五、基金的信息披露 十六、風險揭示 十七、基金合同的終止與基金財產的清算 十八、基金合同內容摘要 十九、托管協(xié)議的內容摘要 二十、對基金份額持有人的服務 二十一、其他事項 二十二、招募說明書的存放及查閱方式 二十三、備查文件 53 交銀施羅德藍籌股票證券投資基金招募說明書 一、緒言 本招募說明書依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》、《證券投資基金運作管理辦法》、《證券投資基金銷售管理辦法》、《證券投資基金信息披露管理辦法》和其他相關法律法規(guī)的規(guī)定以及《交銀施羅德藍籌股票證券投資基金基金合同》（以下簡稱基金合同）編寫。本基金是根據(jù)本招募說明書所載明的資料申請募集的。 本招募說明書根據(jù)本基金的基金合同編寫，并經中國證監(jiān)會核準?；鹜顿Y人自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有關規(guī)定享有權利、承擔義務。 二、釋義 在本招募說明書中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義： 基金或本基金： 指交銀施羅德藍籌股票證券投資基金； 基金管理人： 指交銀施羅德基金管理有限公司； 基金托管人： 指中國建設銀行股份有限公司； 基金合同或本基金合同： 指《交銀施羅德藍籌股票證券投資基金基金合同》及對本基金合同的任何有效修訂和補充； 托管協(xié)議： 指基金管理人與基金托管人就本