【正文】 資風(fēng)險(xiǎn)主管。張玲菡女士，監(jiān)事，學(xué)士學(xué)位。歷任中國銀行福州分行客戶經(jīng)理，新華人壽保險(xiǎn)公司上海分公司區(qū)域經(jīng)理，銀河基金管理有限公司市場部渠道經(jīng)理，交銀施羅德基金管理有限公司渠道經(jīng)理、渠道部副總經(jīng)理、廣州分公司副總經(jīng)理、營銷管理部總經(jīng)理?，F(xiàn)任交銀施羅德基金管理有限公司總裁辦公室副總經(jīng)理。、基金管理人高級管理人員謝衛(wèi)先生，總經(jīng)理。 夏華龍先生，副總經(jīng)理，博士學(xué)位。許珊燕女士，副總經(jīng)理，碩士學(xué)位，高級經(jīng)濟(jì)師。印皓女士，副總經(jīng)理，碩士學(xué)位。佘川女士，督察長，碩士學(xué)位。、本基金基金經(jīng)理王少成先生，基金經(jīng)理。歷任上海融昌資產(chǎn)管理公司研究員，中原證券投資經(jīng)理，信誠基金管理有限公司研究總監(jiān)助理，東吳基金管理有限公司投資經(jīng)理、基金經(jīng)理、投資部副總經(jīng)理。年加入交銀施羅德基金管理有限公司，曾任權(quán)益部副總經(jīng)理，現(xiàn)任權(quán)益投資總監(jiān)。年月日起擔(dān)任交銀施羅德成長混合型證券投資基金（原交銀施羅德成長股票型證券投資基金）基金經(jīng)理至今，年月日起擔(dān)任交銀施羅德成長混合型證券投資基金（交銀施羅德成長股票證券投資基金）基金經(jīng)理至今，年月日起擔(dān)任交銀施羅德恒益靈活配置混合型證券投資基金基金經(jīng)理至今，年月日起擔(dān)任交銀施羅德藍(lán)籌混合型證券投資基金基金經(jīng)理至今。周煒煒先生，年月日至年月日擔(dān)任本基金基金經(jīng)理。上述各項(xiàng)人員信息更新截止日為年月日，期后變動（如有）敬請關(guān)注基金管理人發(fā)布的相關(guān)公告。（四）基金管理人的承諾 、基金管理人承諾不從事違反《證券法》的行為，并承諾建立健全內(nèi)部控制制度，采取有效措施，防止違反《證券法》行為的發(fā)生； 、基金管理人承諾不從事違反《基金法》的行為，并承諾建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度，采取有效措施，防止下列行為的發(fā)生：（）將基金管理人固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資；（）不公平地對待管理的不同基金財(cái)產(chǎn)；（）利用基金財(cái)產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益；（）向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；（）依照法律、行政法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為。 、基金管理人承諾不從事其他法規(guī)規(guī)定禁止從事的行為。（六）基金管理人的內(nèi)部控制制度 、風(fēng)險(xiǎn)管理的原則 （）全面性原則 公司風(fēng)險(xiǎn)管理必須覆蓋公司的所有部門和崗位，滲透各項(xiàng)業(yè)務(wù)過程和業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。 （）相互制約原則 公司及各部門在內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)的設(shè)計(jì)上要形成一種相互制約的機(jī)制，建立不同崗位之間的制衡體系。 、風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制體系結(jié)構(gòu) 公司的風(fēng)險(xiǎn)管理體系結(jié)構(gòu)是一個(gè)分工明確、相互牽制的組織結(jié)構(gòu)，由最高管理層對風(fēng)險(xiǎn)管理負(fù)最終責(zé)任，各個(gè)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)本部門的風(fēng)險(xiǎn)評估和監(jiān)控，風(fēng)險(xiǎn)管理部負(fù)責(zé)監(jiān)察公司的風(fēng)險(xiǎn)管理措施的執(zhí)行。 （）監(jiān)事會是公司常設(shè)的監(jiān)事機(jī)構(gòu)，對股東會負(fù)責(zé)。（）合規(guī)審核及風(fēng)險(xiǎn)管理委員會作為董事會下的專業(yè)委員會之一，對公司內(nèi)部控制制度、監(jiān)察稽核制度進(jìn)行檢查評估；審查公司財(cái)務(wù)，對公司內(nèi)部管理制度、投資決策程序和運(yùn)作流程進(jìn)行合規(guī)性審議；對公司資產(chǎn)與基金資產(chǎn)的經(jīng)營進(jìn)行評估。 （）督察長 獨(dú)立行使督察權(quán)利；直接對董事會負(fù)責(zé)；就內(nèi)部控制制度和執(zhí)行情況獨(dú)立地履行檢查、評價(jià)、報(bào)告、建議職能；定期和不定期地向董事會報(bào)告公司內(nèi)部控制執(zhí)行情況。 （）審計(jì)部審計(jì)部負(fù)責(zé)按照公司要求，根據(jù)國家法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，結(jié)合公司戰(zhàn)略發(fā)展及管理目標(biāo)，對公司內(nèi)部控制體系的適當(dāng)性及運(yùn)行的效果和效率進(jìn)行獨(dú)立評價(jià)，協(xié)助促進(jìn)公司風(fēng)險(xiǎn)管理、控制和治理過程的完善，實(shí)現(xiàn)合規(guī)經(jīng)營目標(biāo)。（）業(yè)務(wù)部門 風(fēng)險(xiǎn)管理是每一個(gè)業(yè)務(wù)部門首要的責(zé)任。 、風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制的措施 （）建立內(nèi)控體系，完善內(nèi)控制度 公司建立、健全了內(nèi)控體系，通過高管人員關(guān)于內(nèi)控的明確分工，確保各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動有恰當(dāng)?shù)慕M織和授權(quán)，確保監(jiān)察活動獨(dú)立，并得到高管人員的支持，同時(shí)置備操作手冊，并定期更新。 （）建立、健全崗位責(zé)任制 建立、健全了崗位責(zé)任制，使每個(gè)員工都明確自己的任務(wù)、職責(zé)，并及時(shí)將各自工作領(lǐng)域中的風(fēng)險(xiǎn)隱患上報(bào)，以防范和減少風(fēng)險(xiǎn)。 （）建立有效的內(nèi)部監(jiān)控系統(tǒng) 建立了足夠、有效的內(nèi)部監(jiān)控系統(tǒng)，如電腦預(yù)警系統(tǒng)、投資監(jiān)控系統(tǒng)，對可能出現(xiàn)的各種風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面和實(shí)時(shí)的監(jiān)控。 （）提供足夠的培訓(xùn) 制定了完整的培訓(xùn)計(jì)劃，為所有員工提供足夠和適當(dāng)?shù)呐嘤?xùn)，使員工明確其職責(zé)所在，控制風(fēng)險(xiǎn)。經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，中國農(nóng)業(yè)銀行整體改制為中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司并于年月日依法成立。中國農(nóng)業(yè)銀行網(wǎng)點(diǎn)遍布中國城鄉(xiāng)，成為國內(nèi)網(wǎng)點(diǎn)最多、業(yè)務(wù)輻射范圍最廣，服務(wù)領(lǐng)域最廣，服務(wù)對象最多，業(yè)務(wù)功能齊全的大型國有商業(yè)銀行之一。作為一家城鄉(xiāng)并舉、聯(lián)通國際、功能齊備的大型國有商業(yè)銀行，中國農(nóng)業(yè)銀行一貫秉承以客戶為中心的經(jīng)營理念，堅(jiān)持審慎穩(wěn)健經(jīng)營、可持續(xù)發(fā)展，立足縣域和城市兩大市場，實(shí)施差異化競爭策略，著力打造“伴你成長”服務(wù)品牌，依托覆蓋全國的分支機(jī)構(gòu)、龐大的電子化網(wǎng)絡(luò)和多元化的金融產(chǎn)品，致力為廣大客戶提供優(yōu)質(zhì)的金融服務(wù)，與廣大客戶共創(chuàng)價(jià)值、共同成長。年中國農(nóng)業(yè)銀行通過了美國內(nèi)部控制審計(jì)，并獲得無保留意見的審計(jì)報(bào)告。中國農(nóng)業(yè)銀行著力加強(qiáng)能力建設(shè)，品牌聲譽(yù)進(jìn)一步提升，在年首屆“‘金牌理財(cái)’頒獎(jiǎng)盛典”中成績突出，獲“最佳托管銀行”獎(jiǎng)。年榮獲第十屆中國財(cái)經(jīng)風(fēng)云榜“最佳資產(chǎn)托管銀行”稱號；年至年連續(xù)榮獲上海清算所授予的“托管銀行優(yōu)秀獎(jiǎng)”和中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司授予的“優(yōu)秀托管機(jī)構(gòu)獎(jiǎng)”稱號；年、年榮獲中國銀行業(yè)協(xié)會授予的“養(yǎng)老金業(yè)務(wù)最佳發(fā)展獎(jiǎng)”稱號；年榮獲中國基金報(bào)授予的公募基金年“最佳基金托管銀行”獎(jiǎng)。、主要人員情況中國農(nóng)業(yè)銀行托管業(yè)務(wù)部現(xiàn)有員工近名，其中具有高級職稱的專家余名，服務(wù)團(tuán)隊(duì)成員專業(yè)水平高、業(yè)務(wù)素質(zhì)好、服務(wù)能力強(qiáng)，高級管理層均有年以上金融從業(yè)經(jīng)驗(yàn)和高級技術(shù)職稱，精通國內(nèi)外證券市場的運(yùn)作。（二）基金托管人的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度說明、內(nèi)部控制目標(biāo)嚴(yán)格遵守國家有關(guān)托管業(yè)務(wù)的法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管規(guī)章和行內(nèi)有關(guān)管理規(guī)定,守法經(jīng)營、規(guī)范運(yùn)作、嚴(yán)格監(jiān)察,確保業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行,保證基金財(cái)產(chǎn)的安全完整,確保有關(guān)信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí),保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。托管業(yè)務(wù)部專門設(shè)置了風(fēng)險(xiǎn)管理處,配備了專職內(nèi)控監(jiān)督人員負(fù)責(zé)托管業(yè)務(wù)的內(nèi)控監(jiān)督工作,獨(dú)立行使監(jiān)督稽核職權(quán)。（三）基金托管人對基金管理人運(yùn)作基金進(jìn)行監(jiān)督的方法和程序基金托管人通過參數(shù)設(shè)置將《基金法》、《運(yùn)作辦法》、基金合同、托管協(xié)議規(guī)定的投資比例和禁止投資品種輸入監(jiān)控系統(tǒng)，每日登錄監(jiān)控系統(tǒng)監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作，并通過基金資金賬戶、基金管理人的投資指令等監(jiān)督基金管理人的其他行為。對媒體和輿論反映集中的問題，電話提示基金管理人；、書面警示。對投資比例超標(biāo)、清算資金透支以及其他涉嫌違規(guī)交易等行為，書面提示有關(guān)基金管理人并報(bào)中國證監(jiān)會。機(jī)構(gòu)名稱：交銀施羅德基金管理有限公司住所：中國(上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)銀城中路號交通銀行大樓二層（裙）辦公地址：上海市浦東新區(qū)世紀(jì)大道號國金中心二期樓法定代表人：阮紅成立時(shí)間：年月日電話：（）傳真：（）聯(lián)系人：傅鯨客戶服務(wù)電話：（免長途話費(fèi)），（）網(wǎng)址：個(gè)人投資者可以通過本公司網(wǎng)上直銷交易平臺辦理開戶、本基金類基金份額的申購、贖回、轉(zhuǎn)換及定期定額投資等業(yè)務(wù)，具體交易細(xì)則請參閱本公司網(wǎng)站。. 類基金份額除直銷機(jī)構(gòu)外的其他中國大陸地區(qū)銷售機(jī)構(gòu) 類基金份額除直銷機(jī)構(gòu)外的其他場外銷售機(jī)構(gòu)：（）中國工商銀行股份有限公司住所：北京市復(fù)興門內(nèi)大街號辦公地址：北京市復(fù)興門內(nèi)大街號法定代表人：易會滿客戶服務(wù)電話：網(wǎng)址：（）中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司住所：北京市東城區(qū)建國門內(nèi)大街號辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街號凱晨世貿(mào)中心東座法定代表人：周慕冰聯(lián)系電話：傳真：聯(lián)系人：賀倩客戶服務(wù)電話：網(wǎng)址：（）中國建設(shè)銀行股份有限公司 住所：北京市西城區(qū)金融大街號辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街號法定代表人：田國立電話：（）傳真：（）客戶服務(wù)電話：網(wǎng)址：（）交通銀行股份有限公司 住所：上海市浦東新區(qū)銀城中路號 辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路號法定代表人：彭純電話：（） 傳真：（） 聯(lián)系人：曹榕客戶服務(wù)電話：網(wǎng)址：（）招商銀行股份有限公司住所：深圳市福田區(qū)深南大道號辦公地址：深圳市福田區(qū)深南大道號法定代表人：李建紅電話：（）傳真：（）聯(lián)系人：鄧炯鵬客戶服務(wù)電話：網(wǎng)址：（）上海銀行股份有限公司住所：上海市銀城中路號辦公地址：上海市銀城中路號法定代表人：金煜電話：（）傳真：（） 聯(lián)系人：張萍客戶服務(wù)電話：（）網(wǎng)址：（）廣發(fā)銀行股份有限公司住所：廣州市越秀區(qū)東風(fēng)東路號法定代表人：楊明生聯(lián)系人：李曉鵬客戶服務(wù)電話：，網(wǎng)址：（）中信銀行股份有限公司住所：北京市東城區(qū)朝陽門北大街號辦公地址：北京市東城區(qū)朝陽門北大街號法定代表人：李慶萍電話：（）傳真：（）聯(lián)系人：豐靖客戶服務(wù)電話：網(wǎng)址：（）中國民生銀行股份有限公司住所：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街號 辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街號 法定代表人：洪崎電話：（）傳真：（） 聯(lián)系人：許野客戶服務(wù)電話： 網(wǎng)址：（）中國光大銀行股份有限公司住所：北京市西城區(qū)太平橋大街號、甲號中國光大中心辦公地址：北京市西城區(qū)太平橋大街號、甲號中國光大中心法定代表人：唐雙寧電話：（）傳真：（）聯(lián)系人：李偉客戶服務(wù)電話：網(wǎng)址：（）寧波銀行股份有限公司住所：寧波市江東區(qū)中山東路號法定代表人：陸華裕電話：（）傳真：（）聯(lián)系人：胡技勛客戶服務(wù)電話：（上海地區(qū)）網(wǎng)址：（）北京銀行股份有限公司住所：北京市西城區(qū)金融大街甲號首層辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街甲號首層法定代表人：張東寧傳真：（）聯(lián)系人：孔超客戶服務(wù)電話：網(wǎng)址：（）平安銀行股份有限公司住所：深圳市深南東路號辦公地址： 廣東省深圳市深南東路號法定代表人：謝永林聯(lián)系電話： 傳真電話： 聯(lián)系人：張莉客戶服務(wù)電話：網(wǎng)址: （）江蘇銀行股份有限公司住所：南京市中華路號辦公地址：南京市中華路號法定代表人：夏平電話：（）傳真：（）聯(lián)系人：田春慧客戶服務(wù)電話：網(wǎng)址：（）華夏銀行股份有限公司住所：北京市東城區(qū)建國門內(nèi)大街號辦公地址：北京市東城區(qū)建國門內(nèi)大街號法定代表人：李民吉 客戶服務(wù)電話：網(wǎng)址：（）杭州銀行股份有限公司住所：杭州市慶春路號杭州銀行大廈辦公地址：杭州市慶春路號杭州銀行大廈法定代表人：陳震山電話：（）、傳真：（）聯(lián)系人：嚴(yán)峻、夏帆客戶服務(wù)電話網(wǎng)址：（）江蘇常熟農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司住所：江蘇省常熟市新世紀(jì)大道號辦公地址：江蘇省常熟市新世紀(jì)大道號法定代表人：宋建明聯(lián)系電話：（）傳真：（）聯(lián)系人：黃曉客戶服務(wù)電話：網(wǎng)址：（）匯豐銀行（中國）有限公司住所：上海市世紀(jì)大道號上海國金中心匯豐銀行大樓層辦公地址：上海市世紀(jì)大道號上海國金中心匯豐銀行大樓層法定代表人：廖宜建電話：（）傳真：（）聯(lián)系人：徐逸帆客戶服務(wù)電話：，（） 網(wǎng)址：（）東莞農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司住所：東莞市東城區(qū)鴻福東路號 辦公地址：東莞市東城區(qū)鴻福東路號法定代表人：王耀球電話：（）傳真：（）聯(lián)系人：林培珊 客戶服務(wù)電話：（）網(wǎng)址：（）江蘇江南農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司住所：江蘇省常州市和平中路號辦公地址：江蘇省常州市和平中路號法定代表人：陸向陽電話：傳真：聯(lián)系人：蔣姣客戶服務(wù)電話：網(wǎng)址：（）光大證券股份有限公司住所：上海市靜安區(qū)新閘路號辦公地址：上海市靜安區(qū)新閘路號法定代表人：薛峰電話：（）傳真：（）聯(lián)系人：劉晨客戶服務(wù)電話： 網(wǎng)址：（）國泰君安證券股份有限公司注冊地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)商城路號辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路號上海銀行大廈層法定代表人：楊德紅電話：（）傳真：（）聯(lián)系人：芮敏棋客戶服務(wù)電話：，網(wǎng)址： （）中信建投證券股份有限公司住所：北京市朝陽區(qū)安立路號號樓辦公地址：北京市朝陽門內(nèi)大街號法定代表人：王常青電話：（） 傳真：（） 聯(lián)系人：魏明 客戶服務(wù)電話：網(wǎng)址：（）海通證券股份有限公司住所：上海市淮海中路號辦公地址：上海市廣東路號法定代表人：王開國電話：（）傳真：（）聯(lián)系人：李笑鳴客戶服務(wù)電話：或撥打各城市營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)咨詢電話網(wǎng)址：（）廣發(fā)證券股份有限公司住所：廣州市天河北路號大都會廣場樓辦公地址：廣州市天河北路號大都會廣場、樓法定代表人：王志偉傳真：（）聯(lián)系人：肖中梅客戶服務(wù)電話：或致電各地營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)網(wǎng)址：（）中國銀河證券股份有限公司住所：北京市西城區(qū)金融大街號國際企業(yè)大廈座辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街號國際企業(yè)大廈座法定代表人：陳共炎電話：聯(lián)系人：辛國政客戶服務(wù)電話：網(wǎng)址： （）招商證券股份有限公司住所：深圳市福田區(qū)益田路江蘇大廈座－層辦公地址：深圳市福田區(qū)益田路江蘇大廈座層法定代表人：宮少林電話：（）傳真：（）聯(lián)系人：黃健客戶服務(wù)電話：，網(wǎng)址：（）興業(yè)證券股份有限公司住所：福州市湖東路號辦公地址：上海市浦東新區(qū)長柳路號法定代表人：楊華輝電話： 聯(lián)系人：喬琳雪網(wǎng)址： 客戶服務(wù)電話： （）中信證券股份有限公司住所：深圳市深南大道號招商銀行大廈層辦公地址：北京市朝陽區(qū)亮馬橋路號中信證券大廈法定代表人：王東明電話：（）傳真：（）聯(lián)系人：陳忠客戶服務(wù)電話：網(wǎng)址：（）申萬宏源證券有限公司住所：上海市徐匯區(qū)長樂路號世紀(jì)商貿(mào)廣場層 辦公地址：上海市徐匯區(qū)