【正文】 .......................................................................................................529八、基金份額的 申購(gòu)與贖回 ................................................................................................529九、基金的轉(zhuǎn)換 ....................................................................................................................536十、基金的非交易過(guò)戶、轉(zhuǎn)托管、凍結(jié)與質(zhì)押 ..................................................................539十一、基金的投資 ................................................................................................................540十二、基金的財(cái)產(chǎn) ................................................................................................................544十三、基金資產(chǎn)的估值 ........................................................................................................545十四、基金的收益 與分配 ....................................................................................................548十五、基金的費(fèi)用與稅收 ....................................................................................................549十六、基金的會(huì)計(jì)與審計(jì) ....................................................................................................551十七、基金的信息披露 ........................................................................................................551十八、基金的風(fēng)險(xiǎn)揭示 ........................................................................................................554十九、基金的終止與清算 ....................................................................................................556二十、基金合同的內(nèi)容摘要 ................................................................................................558二十一、基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要 ....................................................................................570二十二、對(duì)基金份額持有人 的 服務(wù) ....................................................................................579二十三、基金注冊(cè)登記人 ....................................................................................................581二十四、基金管理人和基金托管人的更換 ........................................................................583二十五、招募說(shuō)明書的存放及 查閱方式 ............................................................................585二十六、備查 文件 ................................................................................................................5852 / 110一、緒言本招募說(shuō)明書依據(jù)《基金法》及其配套法規(guī)、本基金的基金合同以及其他法律法規(guī)編寫。本基金和本基金管理人目前管理的海富通精選證券投資基金在投資管理上有著相同或相似的投資目標(biāo)、投資理念、投 資范圍和投 資策略，但本基金與海富通精選證券投資基金是兩只相互獨(dú)立的基金，在投資運(yùn)作上完全獨(dú)立，在投資組合上可能不同，從而造成兩只基金業(yè)績(jī)的差異。基金管理人管理的其他基金的業(yè)績(jī)并不構(gòu)成新基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)的保證?；鸸芾砣颂嵝淹顿Y人基金投資的“買者自負(fù)”原則，在投資人作出投資決策后，基金運(yùn)營(yíng)狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資人自行負(fù)責(zé)?！　”净鹜顿Y于證券市場(chǎng)，基金凈值會(huì)因?yàn)樽C券市場(chǎng)波動(dòng)等因素產(chǎn)生波動(dòng)，投資者在投資本基金前，請(qǐng)認(rèn) 真閱讀本招募說(shuō)明書，全面認(rèn)識(shí)本基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)收益特征和產(chǎn)品特性，充分考 慮自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，理性判斷市場(chǎng)， 對(duì)認(rèn)購(gòu)基金的意愿、時(shí)機(jī)、數(shù)量等投資行為作出獨(dú)立決策， 獲得基金投 資收益，亦承擔(dān)基金投資中出現(xiàn)的各類風(fēng)險(xiǎn)。本《招募說(shuō)明書》經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，但中國(guó)證監(jiān) 會(huì)對(duì)本基金募集的核準(zhǔn)，并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。1 / 110海富通精選貳號(hào)混合型證券投資基金招募說(shuō)明書　　基金管理人：海富通基金管理有限公司　　基金托管人：中國(guó)銀行股份有限公司重要提示本基金根據(jù) 2022 年 3 月 13 日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于同意海富通精選貳號(hào)證券投資基金募集的批復(fù)》（證監(jiān)基金字【2022】63 號(hào)）和 2022 年 3 月 21日《關(guān)于海富通精選貳號(hào)混合型證券投資基金募集時(shí)間安排的確認(rèn)函》（基金部函【2022】70 號(hào)）的核準(zhǔn)，進(jìn)行募集?；鸸芾砣吮ＷC《招募說(shuō)明書》的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡 責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，基金管理人不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。投 資本基金可能遇到的風(fēng)險(xiǎn)包括：證券市場(chǎng)整體環(huán)境引發(fā)的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，個(gè)別證券特有的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，大量贖回或暴跌導(dǎo)致的流動(dòng)性2 / 110風(fēng)險(xiǎn)，基金管理人在投資經(jīng)營(yíng)過(guò)程中產(chǎn)生的操作風(fēng)險(xiǎn)，本基金投資債券引發(fā)的信用風(fēng)險(xiǎn)，等等。　　基金的過(guò)往業(yè)績(jī)并不預(yù)示其未來(lái)表現(xiàn)。投資有風(fēng)險(xiǎn)，投 資者投資于本基金前應(yīng)認(rèn)真閱讀本《招募說(shuō)明書》。 請(qǐng)投 資者注意區(qū)分對(duì)待， 謹(jǐn)慎投資。本招募說(shuō)明書闡述了海富通精選貳號(hào)混合型證券投資基金的投資目標(biāo)、策略、風(fēng)險(xiǎn)、費(fèi) 率等與投資者投資 決策有關(guān)的全部必要事項(xiàng)，投資者在作出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本招募說(shuō)明書。本基金根據(jù)本招募說(shuō)明書所載明的資料管理運(yùn)作并交易。本基金管理人沒(méi)有委托或授權(quán)任何其他人提供未在本招募說(shuō)明書中載明的信息，或?qū)Ρ菊心颊f(shuō)明書作出任何解釋或者說(shuō)明。基金合同是約定基金當(dāng)事人之間權(quán)利、義務(wù)的法律文件?；鹜顿Y人欲了解基金份 額持有人的權(quán)利和義務(wù)， 應(yīng)詳細(xì)查閱基金合同。本基金的注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)為海富通基金管理有限公司或接受海富通基金管理有限公司委托代為辦理本基金注冊(cè)登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)；投資者： 指?jìng)€(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外機(jī)構(gòu)投資者和法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買證券投資基金的其他投資者；個(gè)人投資者： 指依據(jù)中華人民共和國(guó)有關(guān)法律法規(guī)可以投資于證券投資基金的自然人；機(jī)構(gòu)投資者： 指在中國(guó)境內(nèi)合法注冊(cè)登記或經(jīng)有權(quán)政府部門批準(zhǔn)設(shè)立和有效存續(xù)并依法可以投資于證券投資基金的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會(huì)團(tuán)體或其他組織；合格境外機(jī)構(gòu)投資者：指符合《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可以投資于在中國(guó)境內(nèi)依法募集的證券投資基金的中國(guó)境外的機(jī)構(gòu)投資者；基金份額持有人大會(huì)：指按照本基金合同第九部分之規(guī)定召集、召開(kāi)并由基金份額持有人或其合法的代理人進(jìn)行表決的會(huì)議；基金募集期： 指基金合同和招募說(shuō)明書中載明，并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的基金份額募集期限，自基金份額發(fā)售之日起最長(zhǎng)不超過(guò) 3 個(gè)月；基金合同生效日： 指基金募集期滿，基金募集的基金份額總額、募集金額和基金份額持有人人數(shù)符合相關(guān)法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的，基金管理人依據(jù)《基金法》向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理備案手續(xù)后，中國(guó)證監(jiān)會(huì)的書面確認(rèn)之日；5 / 110存續(xù)期： 指本基金合同生效至終止之間的不定期期限；工作日： 指上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日；認(rèn)購(gòu)： 指在基金募集期內(nèi)，投資者按照本基金合同的規(guī)定申請(qǐng)購(gòu)買本基金基金份額的行為；申購(gòu)： 指在本基金合同生效后的存續(xù)期間，投資者申請(qǐng)購(gòu)買本基金基金份額的行為；贖回： 指在本基金合同生效后的存續(xù)期間，基金份額持有人申請(qǐng)賣出本基金基金份額的行為；基金轉(zhuǎn)換： 指基金份額持有人按基金管理人規(guī)定的條件，申請(qǐng)將其持有的基金管理人管理的某一基金的基金份額轉(zhuǎn)換為基金管理人管理的其他基金的基金份額的行為；轉(zhuǎn)托管： 指基金份額持有人將其基金賬戶內(nèi)的某一基金的基金份額從一個(gè)銷售機(jī)構(gòu)托管到另一銷售機(jī)構(gòu)的行為； 投資指令： 指基金管理人在運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行投資時(shí)，向基金托管人發(fā)出的資金劃撥及實(shí)物券調(diào)撥等指令；會(huì)員單位： 指具有開(kāi)放式基金代銷資格，經(jīng)上海證券交易所和中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司認(rèn)可的、可通過(guò)上海證券交易所開(kāi)放式基金銷售系統(tǒng)辦理開(kāi)放式基金的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、 贖回和轉(zhuǎn)托管等業(yè)務(wù)的上海證券交易所會(huì)員；代銷機(jī)構(gòu)： 指符合《銷售辦法》和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件，取得基金代銷業(yè)務(wù)資格并與基金管理人簽訂了基金銷售服務(wù)代理協(xié)議，代為辦理基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)；6 / 110銷售機(jī)構(gòu)： 指基金管理人及本基金代銷機(jī)構(gòu)；場(chǎng)內(nèi)： 指通過(guò)上海證券交易所開(kāi)放式基金銷售系統(tǒng)辦理開(kāi)放式基金份額認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回等業(yè)務(wù)的銷售機(jī)構(gòu)和場(chǎng)所；場(chǎng)外： 指通過(guò)上海證券交易所開(kāi)放式基金銷售系統(tǒng)外辦理開(kāi)放式基金份額認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回等業(yè)務(wù)的銷售機(jī)構(gòu)和場(chǎng)所；基金銷售網(wǎng)點(diǎn)： 指基金管理人的直銷中心及基金代銷機(jī)構(gòu)的代銷網(wǎng)點(diǎn)；指定媒體： 指中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的用以進(jìn)行信息披露的報(bào)刊和互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站；基金賬戶： 指注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)為基金投資者開(kāi)立的記錄其持有的由該注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)辦理注冊(cè)登記的基金份額余額及其變動(dòng)情況的賬戶；交易賬戶： 指銷售機(jī)構(gòu)為投資者開(kāi)立的記錄投資者通過(guò)該銷售機(jī)構(gòu)買賣開(kāi)放式基金份額的變動(dòng)及結(jié)余情況的賬戶；開(kāi)放日： 指為投資者辦理基金申購(gòu)、贖回等業(yè)務(wù)的工作日；T 日： 指銷售機(jī)構(gòu)受理投資者申購(gòu)、贖回或其他業(yè)務(wù)申請(qǐng)的日期；T+n 日： 指 T 日后（不包括 T 日）第 n 個(gè)工作日，n 指自然數(shù)；基金收益： 指基金投資所得紅利、股息、債券利息、 買賣證券價(jià)差、銀行存款利息、其他合法收入及因運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)帶來(lái)的成本和費(fèi)用的節(jié)約；基金資產(chǎn)總值： 指基金持有的各類有價(jià)證券、銀行存款本息、 應(yīng)收申購(gòu)款以及以其他資產(chǎn)等形式存在的基金財(cái)產(chǎn)的價(jià)值總和；基金資產(chǎn)凈值： 指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值；基金份額凈值： 指基金資產(chǎn)凈值除以基金份額余額所得的單位基金份額的價(jià)7 / 110值；基金資產(chǎn)估值： 指計(jì)算、評(píng)估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值，以確定基金 資產(chǎn)凈值和基金份額凈值的過(guò)程；法律法規(guī)： 指中華人民共和國(guó)現(xiàn)行有效的法律、行政法規(guī)、司法解釋、地方法規(guī)、地方規(guī)章、部門規(guī)章及其他規(guī)范性文件以及對(duì)于該等法律法規(guī)的不時(shí)修改和補(bǔ)充；不可抗力： 指任何無(wú)法預(yù)見(jiàn)、無(wú)法克服、無(wú)法避免的事件和因素，包括但不限于洪水、地震及其他自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)、疫情、騷亂、火災(zāi)、政府征用、沒(méi)收、法律變化、突發(fā)停電或其他突發(fā)事件、證券交易場(chǎng)所非正常暫?；蛲Ｖ菇灰椎?。電話：02168604999聯(lián)系人：江淼8 / 110（二）主要人員情況邵國(guó)有先生，董事長(zhǎng)，副教授。2022 年至今任海富通基金管理有限公司董事長(zhǎng)。 歷任交通銀行北京分行辦公室副主任、交通銀行北京分行證券部 經(jīng)理、海通 證券北京朗家園營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理等職。艾德加（Stewart Edgar）先生，董事，英國(guó)籍，學(xué)士。 Sime 公共有限公司基金經(jīng)理，美國(guó) Fiduciary 國(guó)際信托公司研究部主任、高級(jí)副總裁，英國(guó) HD 國(guó)際有限公司高級(jí)基金經(jīng)理、董事，美國(guó) Famp。1997 年至今任富通基金管理公司董事總經(jīng)理。歷任法國(guó)金融租賃Euroequipement 總裁助理，富通銀行區(qū)域經(jīng)理、大中華地區(qū)主管，富通基金管理亞洲有限公司投資經(jīng)理、業(yè)務(wù)發(fā)展部總經(jīng)理、首席執(zhí)行官。張文偉先生，董事、副總經(jīng)理，高級(jí)