【正文】 7 …… 以及投資委員會(huì)的運(yùn)作方式 業(yè)務(wù)拓展部 總經(jīng)理 投資委員會(huì) 董事會(huì) 開始 審查擬投資項(xiàng)目的投資方案，進(jìn)行市場(chǎng)分析 /盡職調(diào)查，并完成項(xiàng)目的初步評(píng)估 審核初步評(píng)估 審核投資方案 批準(zhǔn)投資項(xiàng)目 進(jìn)入項(xiàng)目實(shí)施程序 是 是 是 否 否 否 ? 業(yè)務(wù)拓展部是投資委員會(huì)的工作機(jī)構(gòu) ? 業(yè)務(wù)拓展部應(yīng)制定投資委員會(huì)的表決規(guī)則并經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn) ? 由業(yè)務(wù)拓展部根據(jù)項(xiàng)目類型選擇專家委員并負(fù)責(zé)召集和組織投資委員會(huì)的會(huì)議 ? 業(yè)務(wù)拓展部對(duì)專家委員是否盡職作出評(píng)價(jià)，并向董事會(huì)提出專家委員的調(diào)整建議 流程 說明 ? 對(duì)控股公司限額以上的投資項(xiàng)目，除非項(xiàng)目具有重大風(fēng)險(xiǎn)因素，總經(jīng)理一般不應(yīng)直接否決，可要求業(yè)務(wù)拓展部會(huì)同控股公司進(jìn)行更為深入的評(píng)估 ? 投資委員會(huì)成員需進(jìn)行書面的表決，明確提出同意或不同意的意見并說明理由 ? 投資委員會(huì)成員的表決意見應(yīng)記錄在案，作為評(píng)價(jià)該委員是否盡職的依據(jù) ? 只有經(jīng)投資委員會(huì)表決通過的項(xiàng)目，才可進(jìn)入董事會(huì)討論并表決 ? 董事長(zhǎng)對(duì)是否批準(zhǔn)投資項(xiàng)目擁有一票否決權(quán) ? 董事會(huì)應(yīng)根據(jù)業(yè)務(wù)拓展部對(duì)專家委員的表現(xiàn)做出評(píng)價(jià)并決定是否調(diào)整專家委員 選擇專家委員，并組織投資委員會(huì)進(jìn)行審核 復(fù)議或存檔 復(fù)議或存檔 復(fù)議或存檔 169。 Copyright 2022 機(jī)密文件，僅供 XX集團(tuán)有限公司使用 Page I 5 為適應(yīng)集團(tuán)在“”階段管理模式的轉(zhuǎn)變，項(xiàng)目組建議在集團(tuán)的公司治理層面，設(shè)立投資委員會(huì)及預(yù)算委員會(huì) 董事會(huì) 總經(jīng)理 投資委員會(huì) 預(yù)算委員會(huì) 審查、評(píng)估集團(tuán)擬投資項(xiàng)目及控股公司限額以上投資項(xiàng)目的可行性，為董事會(huì)決策提供專業(yè)性的意見 審核集團(tuán)基于年度運(yùn)營(yíng)計(jì)劃的預(yù)算的合理性及可執(zhí)行性，為集團(tuán)董事會(huì)審批年度預(yù)算提供決策支持；監(jiān)督集團(tuán)預(yù)算執(zhí)行情況 169。 Copyright 2022 機(jī)密文件，僅供 XX集團(tuán)有限公司使用 Page I 3 在不同模式下，集團(tuán)的管理重點(diǎn)不同，管理深度不一 模式 戰(zhàn)略管理 風(fēng)險(xiǎn)控制 運(yùn)營(yíng)協(xié)調(diào) 職能支持 指標(biāo)管理型 （房地產(chǎn)） ?設(shè)定戰(zhàn)略和績(jī)效目標(biāo)并監(jiān)控 ?財(cái)務(wù)審計(jì) ?監(jiān)控重大項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn) ?資金支持 ?政府關(guān)系協(xié)調(diào) ?人力資源、財(cái)務(wù)、信息、行政等職能支持與服務(wù) 扶持型 （基礎(chǔ)設(shè)施） ?指導(dǎo)戰(zhàn)略制定 ?確定績(jī)效目標(biāo) ?監(jiān)控財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn) ?監(jiān)控投資決策風(fēng)險(xiǎn) ?監(jiān)控重大項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn) ?協(xié)助建立系統(tǒng)的管理和運(yùn)營(yíng)體系 ?提供融資、政府關(guān)系、戰(zhàn)略聯(lián)盟的支持 ?人力資源、財(cái)務(wù)、信息、行政等職能支持與服務(wù) 培育型 （科技） ?參與戰(zhàn)略制定，決定其發(fā)展方向、業(yè)務(wù)組合及關(guān)鍵行動(dòng)策略 ?設(shè)定績(jī)效目標(biāo) ?通過預(yù)算管理控制財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn) ?監(jiān)控投資決策風(fēng)險(xiǎn) ?協(xié)助開展業(yè)務(wù)拓展，提供重組、并購(gòu)項(xiàng)目的支持 ?協(xié)助開展內(nèi)部整合 ?人力資源、財(cái)務(wù)、信息、行政等職能支持與服務(wù) 效益監(jiān)控型 （酒店、貿(mào)易） ?設(shè)定效益目標(biāo) ?監(jiān)控現(xiàn)金流及運(yùn)營(yíng)成本 ?協(xié)助開展重組活動(dòng) ?人力資源、財(cái)務(wù)、信息、行政等職能支持與服務(wù) 集團(tuán)本部主要負(fù)責(zé)部門 ?戰(zhàn)略規(guī)劃部 ?運(yùn)營(yíng)管理部 ?財(cái)務(wù)部 ?運(yùn)營(yíng)管理部 ?財(cái)務(wù)部 ?審計(jì)部 ?運(yùn)營(yíng)管理部 ?業(yè)務(wù)拓展部 ?公共關(guān)系部 ?人力資源部 ?計(jì)劃財(cái)務(wù)部 ?信息中心 ?辦公室 很弱的管理力度 很強(qiáng)的管理力度 169。 Copyright 2022 機(jī)密文件，僅供 XX集團(tuán)有限公司使用 Page I 1 結(jié)合對(duì)各業(yè)務(wù)板塊情況的分析，項(xiàng)目組提出復(fù)合型的管理模式 …… 運(yùn)營(yíng)者 戰(zhàn)略性控制者 戰(zhàn)略設(shè)計(jì)者 資金投資控制者 經(jīng)營(yíng)管理 戰(zhàn)略控制 戰(zhàn)略指導(dǎo) 投資控股 集團(tuán)干預(yù)的程度 相互關(guān)聯(lián) /整合的程度 同一業(yè)務(wù)系統(tǒng) 分立 共享技能 共享業(yè)務(wù)系統(tǒng) ? XX集團(tuán)的主要業(yè)務(wù)板塊之間存在一定程度的協(xié)同性，不是完全分立的業(yè)務(wù)單元 ? 根據(jù) XX集團(tuán)放權(quán)式管理的指導(dǎo)思想，集團(tuán)本部不會(huì)介入各業(yè)務(wù)板塊具體運(yùn)營(yíng)過程的管理 ? 集團(tuán)的各業(yè)務(wù)板塊處于不同的領(lǐng)域，集團(tuán)本部不可能，亦無必要為各個(gè)業(yè)務(wù)板塊建立與各業(yè)務(wù)板塊相對(duì)應(yīng)的業(yè)務(wù)系統(tǒng) ? XX集團(tuán)產(chǎn)業(yè)型投資公司的定位，決定了 XX不是僅獲取投資收益的財(cái)務(wù)型投資者 ? XX集團(tuán)不宜采用任一單一的管理模式，應(yīng)根據(jù)各產(chǎn)業(yè)群（下屬公司）的發(fā)展階段及在集團(tuán)業(yè)務(wù)組合中的地位，確定相應(yīng)的、具有不同的管理重點(diǎn)及深度的復(fù)合型管理模式 建議 169。169。 Copyright 2022 機(jī)密文件，僅供 XX集團(tuán)有限公司使用 Page I 0 聚天紅集團(tuán)公司本部管理功能 戰(zhàn)略管理 風(fēng)險(xiǎn)控制 運(yùn)營(yíng)協(xié)調(diào) 職能支持 ? 制定并執(zhí)行集團(tuán)發(fā)展戰(zhàn)略及業(yè)務(wù)組合戰(zhàn)略 ? 參與關(guān)聯(lián)企業(yè)戰(zhàn)略制定，確定績(jī)效目標(biāo)并考核 ? 重大投資決策 ? 內(nèi)外部資源管理與配置 ? 戰(zhàn)略性的改制、重組、并購(gòu)及不良資產(chǎn)處理 ? 制定集團(tuán)公司的政策和標(biāo)準(zhǔn) ? 財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制 ? 運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)控制 ? 政策風(fēng)險(xiǎn)控制 ? 資金協(xié)調(diào) ? 技能協(xié)調(diào) ? 品牌協(xié)調(diào) ? 市場(chǎng)協(xié)調(diào) ? 關(guān)系協(xié)調(diào) ? 人力資源 ? 財(cái)務(wù) ? 信息系統(tǒng) ? 行政 解決發(fā)展問題，培育核心競(jìng)爭(zhēng)能力 解決發(fā)展的可持續(xù)性問題，提高集團(tuán)公司的生存質(zhì)量 解決集團(tuán)公司的有效運(yùn)轉(zhuǎn)問題，提高效率 解決協(xié)同性問題，實(shí)現(xiàn)價(jià)值的最大化 169。 Copyright 2022 機(jī)密文件，僅供 XX集團(tuán)有限公司使用 Page I 2 …… 并根據(jù)各板塊企業(yè)的特征，確定不同類型企業(yè)的管理目標(biāo)及重點(diǎn) 經(jīng)營(yíng)管理 戰(zhàn)略控制 戰(zhàn)略指導(dǎo) 投資控股 集團(tuán)干預(yù)的程度 相互關(guān)聯(lián) /整合的程度 同一業(yè)務(wù)系統(tǒng) 分立 共享技能 共享業(yè)務(wù)系統(tǒng) D 效益監(jiān)控 C 培育 B 扶持 A 指標(biāo)管理 使下屬企業(yè)具有持續(xù)的盈利能力并實(shí)現(xiàn)規(guī)模擴(kuò)張 ?設(shè)定戰(zhàn)略和績(jī)效目標(biāo)并監(jiān)控 ?在下屬企業(yè)需要的時(shí)候，提供必要的技能和資源支持，主要是資金和外部資源整合的支持 模式 集團(tuán)管理的目標(biāo) 集團(tuán)管理的重點(diǎn) 指標(biāo)管理 幫助下屬企業(yè)建立核心競(jìng)爭(zhēng)能力 ?參與下屬企業(yè)的戰(zhàn)略決策及重大投資項(xiàng)目的評(píng)估和前期實(shí)施 ?協(xié)助開展外部資源的整合及建立系統(tǒng)的管理和運(yùn)營(yíng)體系 ?提供任何必要的技能和資源支持，如項(xiàng)目開發(fā)、資金、政府關(guān)系等，并協(xié)助企業(yè)建立自已的核心能力 扶持 培育集團(tuán)未來的支柱性產(chǎn)業(yè) ?決定下屬企業(yè)的發(fā)展方向、目標(biāo)及業(yè)務(wù)組合 ?協(xié)助進(jìn)行業(yè)務(wù)開拓和市場(chǎng)的開發(fā) ?參與主要投資項(xiàng)目的評(píng)估與決策，控制并防范風(fēng)險(xiǎn) ?在技能和資源方面全力配合和支持 培育 減少虧損，提高資產(chǎn)價(jià)值 ?密切監(jiān)控盈利狀況及現(xiàn)金流 ?必要的時(shí)候，通過資產(chǎn)重組實(shí)現(xiàn)價(jià)值提升 ?盡可能避免對(duì)集團(tuán)技能和資源的消耗 效益監(jiān)控 XX集團(tuán)復(fù)合型的管理模式 169。 Copyright 2022 機(jī)密文件，僅供 XX集團(tuán)有限公司使用 Page I 4 目錄 ? 集團(tuán)本部的管理功能及下屬企業(yè)的管理模式 ? 集團(tuán)及控股公司治理結(jié)構(gòu)的調(diào)整 ? 集團(tuán)本部的組織結(jié)構(gòu)及崗位設(shè)置 ? 集團(tuán)的管理流程 ? 集團(tuán)控股公司征求意見總結(jié) ? 集團(tuán)人力資源管理體系 ? 信息系統(tǒng)規(guī)劃 ? 項(xiàng)目實(shí)施的建議 169。 Copyright 2022 機(jī)密文件，僅供 XX集團(tuán)有限公司使用 Page I 6 根據(jù)投資委員會(huì)的職能，項(xiàng)目組設(shè)計(jì)了其構(gòu)成、審查項(xiàng)目范圍 …… 董事會(huì) ? 一般由董事會(huì)一名獨(dú)立董事負(fù)責(zé)某一專門委員會(huì)的工作 ? 鑒于集團(tuán)目前無獨(dú)立董事，且董事會(huì)人員較少，為避免董事會(huì)成員決策的重復(fù)性及投資委員會(huì)工作的獨(dú)立性，建議目前董事會(huì)成員不參加投資委員會(huì) 管理層 ? 集團(tuán)主管投資和業(yè)務(wù)拓展的副總及戰(zhàn)略規(guī)劃部、業(yè)務(wù)拓展部、運(yùn)營(yíng)管理部、及計(jì)劃財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)人為投資委員會(huì)成員 專家 ? 應(yīng)根據(jù)集團(tuán)的業(yè)務(wù)領(lǐng)域，選擇如下專家作為投資委員會(huì)的成員 ? 行業(yè)技術(shù)專家 ? 行業(yè)市場(chǎng)專家 ? 法律專家 投資委員會(huì)構(gòu)成 ? 集團(tuán)業(yè)務(wù)拓展部在現(xiàn)有板塊之外開發(fā)新的業(yè)務(wù)領(lǐng)域，需由集團(tuán)進(jìn)行的投資項(xiàng)目 ? 集團(tuán)根據(jù)戰(zhàn)略目標(biāo)，對(duì)現(xiàn)有板塊結(jié)構(gòu)進(jìn)行調(diào)整，由此產(chǎn)生的重大并購(gòu)、重組項(xiàng)目 集團(tuán)本部投資項(xiàng)目 ? 下屬板塊控股公司主營(yíng)業(yè)務(wù)范圍內(nèi)限額以上的投資項(xiàng)目（限額標(biāo)準(zhǔn)由集團(tuán)討論決定） ? 指標(biāo)管理型： 2022 萬元及以上 ? 扶持型： 1000 萬元及以上 ? 培育型： 500 萬元及以上 ? 效益監(jiān)控型： 500 萬元及以上 ? 下屬板塊主營(yíng)業(yè)務(wù)范圍以外，將對(duì)集團(tuán)及各板塊企業(yè)的業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)及資產(chǎn)結(jié)構(gòu)產(chǎn)生戰(zhàn)略性影響的項(xiàng)目 控股公司的投資項(xiàng)目 投資委員會(huì)審查項(xiàng)目范圍 169。 Copyright 2022 機(jī)密文件，僅供 XX集團(tuán)有限公司使用 Page I 8 同時(shí)，項(xiàng)目組對(duì)預(yù)算委員會(huì)的構(gòu)成及運(yùn)作方式也提出了建議 董事會(huì) ? 為避免董事會(huì)成員決策的重復(fù)性，建議除總經(jīng)理外，目前董事會(huì)成員不參加預(yù)算委員會(huì) 管理層 ? 集團(tuán)總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)及計(jì)劃財(cái)務(wù)部、戰(zhàn)略規(guī)劃部、業(yè)務(wù)拓展部、運(yùn)營(yíng)管理部等部門負(fù)責(zé)人為投資委員會(huì)成員 外部專家 ? 可選擇一名預(yù)算管理的專家（如一家很好地執(zhí)行預(yù)算管理的企業(yè)的財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人）為預(yù)算委員會(huì)的顧問 預(yù)算委員會(huì)構(gòu)成 工作機(jī)構(gòu) ? 預(yù)算委員會(huì)的工作機(jī)構(gòu)是集團(tuán)計(jì)劃財(cái)務(wù)部，負(fù)責(zé)提名預(yù)算委員會(huì)的構(gòu)成人員并召集、組織預(yù)算委員會(huì)開會(huì) 工作程序 ? 計(jì)劃財(cái)務(wù)部會(huì)同有關(guān)部門制定集團(tuán)的年度預(yù)算，由總經(jīng)理審核 ? 計(jì)劃財(cái)務(wù)部提請(qǐng)預(yù)算委員會(huì)審核年度預(yù)算，通過后報(bào)董事會(huì)批準(zhǔn) ? 計(jì)劃財(cái)務(wù)部定期向預(yù)算委員會(huì)提交預(yù)算執(zhí)行情況報(bào)告及預(yù)算修訂方案，由預(yù)算委員會(huì)審核后報(bào)董事會(huì) 預(yù)算委員會(huì)運(yùn)作方式 169。 Copyright 2022 機(jī)密文件，僅供 XX集團(tuán)有限公司使用 Page I 10 集團(tuán)應(yīng)利用在控股公司股東會(huì)的控制地位，間接控制控股公司董事會(huì)的構(gòu)成，派出有關(guān)人員 * 控股公司董事會(huì)構(gòu)成 ? 中華人民共和國(guó)公司法 ? 上市公司治理準(zhǔn)則 ? 關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見 ? 集團(tuán)海外上市企業(yè)上市地證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)公司治理結(jié)構(gòu)的要求 * 控股董事會(huì)的構(gòu)成及董事的職現(xiàn)，應(yīng)符合有關(guān)法律及法規(guī)的要求，包括 集團(tuán)派出董事 董事長(zhǎng) 總經(jīng)理 ** 財(cái)務(wù)總監(jiān) ** 其他主要股東代表 中小投資者代表 非執(zhí)行董事 獨(dú)立董事 ?所有董事人選，均應(yīng)經(jīng)股東單位提名，由集團(tuán)控股公司的股東大會(huì)決定聘任與否 ?對(duì)非上市企業(yè)，可不設(shè)獨(dú)立董事 ** 證監(jiān)會(huì) 2022年 1月發(fā)布實(shí)施的《上市公司治理準(zhǔn)則》第二十三條規(guī)定：上市公司人員應(yīng)獨(dú)立于控股股東。關(guān)于控股股東與上市公司關(guān)系的有關(guān)規(guī)定請(qǐng)見附件 執(zhí)行董事 ：為董事會(huì)成員，同時(shí)擔(dān)任管理職務(wù) 非執(zhí)行董事 ：董事會(huì)成員，不擔(dān)任管理職務(wù) 169。 Copyright 2022 機(jī)密文件，僅供 XX集團(tuán)有限公司使用 Page I 12 集團(tuán)派出非執(zhí)行董事的職責(zé) ? 了解、跟蹤控股公司的運(yùn)營(yíng)過程，尤其是大型項(xiàng)目的執(zhí)行過程，及時(shí)督促控股公司有關(guān)部門向集團(tuán)運(yùn)營(yíng)管理部報(bào)送控股公司經(jīng)營(yíng)過程的各種報(bào)表及有關(guān)資料，供運(yùn)營(yíng)管理部分析控股公司的運(yùn)營(yíng)狀況 ? 經(jīng)控股公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理同意，向集團(tuán)有關(guān)部門報(bào)送需由集團(tuán)審批或核準(zhǔn)的重大事項(xiàng)的材料，由集團(tuán)審批或核準(zhǔn) ? 根據(jù)集團(tuán)的審核結(jié)果，與集團(tuán)其他派出董事協(xié)調(diào)一致，在控股公司的董事會(huì)就該事項(xiàng)提出表決意見 ? 根據(jù)集團(tuán)對(duì)控股公司指標(biāo)管理型、扶持型、培育型、效益監(jiān)控型等不同類型下屬公司的管理功能，向集團(tuán)報(bào)批的主要事項(xiàng)有： ? 控股公司的戰(zhàn)略規(guī)劃（報(bào)戰(zhàn)略規(guī)劃部） ? 控股公司年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃（報(bào)運(yùn)營(yíng)管理部） ? 控股公司年度預(yù)算（報(bào)計(jì)劃財(cái)務(wù)部） ? 控股公司限額以上投資項(xiàng)目（報(bào)業(yè)務(wù)拓展部，組織結(jié)構(gòu)過渡方案期間報(bào)相應(yīng)運(yùn)營(yíng)管理部） ? 控股公司其它需由集團(tuán)審核的事項(xiàng) ? 非執(zhí)行董事不干預(yù)控股公司的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。 Copyright 2022 機(jī)密文件，僅供 XX集團(tuán)有限公司使用 Page I 13 集團(tuán)派出董事的績(jī)效評(píng)價(jià)及報(bào)酬原則 派出董事 績(jī)效評(píng)價(jià)的要點(diǎn) 董事長(zhǎng) 總經(jīng)理 財(cái)務(wù)總監(jiān) ? 由集團(tuán)評(píng)價(jià)其業(yè)績(jī)表現(xiàn)，并參考控股公司股東