【正文】 目 錄第一章 總則 4第二章 職責(zé) 4第三章 采購臨時(shí)組織管理 6第四章 采購管理的基本原則 7第五章 采購流程管理 8第六章 合同履行與執(zhí)行管理 14第七章 供應(yīng)商管理 16第八章 合同文檔管理 18第九章 附則 18第十章 參考文件 19附件 19第一章 總則 目的為了明確公司各部門在合同與采購活動(dòng)過程中的職責(zé)，加強(qiáng)對(duì)采購活動(dòng)的管理和監(jiān)督，保證采購質(zhì)量、有效控制成本、降低采購風(fēng)險(xiǎn)，并為采購活動(dòng)提供操作依據(jù)，特制定本程序。 XXX有限公司 XXX Technology Co., Ltd.編碼：XXX 適用范圍：內(nèi)部使用合同與采購管理制度版 本編 寫審 核會(huì) 簽審 定批 準(zhǔn)生效日期A發(fā)布之日主辦單位綜合管理部審查發(fā)送單位此文件產(chǎn)權(quán)屬XXX有限公司所有，未經(jīng)書面許可，不得以任何方式復(fù)制和外傳。This document is the property of Technology Co. Ltd。 適用范圍除國家法律、法規(guī)和公司政策有特殊規(guī)定，以及有關(guān)借貸、人事招聘、投融資項(xiàng)目本身和收購、并購項(xiàng)目本身外，本程序適用于公司業(yè)務(wù)相關(guān)的所有采購及合同管理活動(dòng)。對(duì)超過總經(jīng)理部授權(quán)的采購項(xiàng)目及合同簽訂，審核后應(yīng)出具是否同意報(bào)送董事會(huì)批準(zhǔn)的意見。 負(fù)責(zé)合同的商務(wù)評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的制定及評(píng)價(jià)工作中商務(wù)部分的評(píng)審及商務(wù)評(píng)標(biāo)報(bào)告的編寫。 提出合同推薦申請(qǐng)，并負(fù)責(zé)其審批手續(xù)。 安排合同簽訂。 負(fù)責(zé)建立與管理合格供應(yīng)商庫。 負(fù)責(zé)提供詢價(jià)所需的技術(shù)規(guī)范書，編寫招標(biāo)文件的技術(shù)標(biāo)書。 參與采購/銷售合同談判，負(fù)責(zé)合同的技術(shù)條款（包括工作范圍、技術(shù)規(guī)范、質(zhì)量要求、進(jìn)度計(jì)劃、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)、保修條款等技術(shù)內(nèi)容）的起草和審核，對(duì)合同技術(shù)條款負(fù)責(zé)，控制合同技術(shù)方面的風(fēng)險(xiǎn)。 綜合管理部 負(fù)責(zé)車輛、房屋、捐贈(zèng)、辦公設(shè)備、辦公用品、行政后勤物資、車輛租賃、辦公室裝修維修與改造、通訊設(shè)備、辦公禮品、宣傳品、會(huì)議、計(jì)算機(jī)與網(wǎng)絡(luò)設(shè)備及其安裝、調(diào)試、信息化建設(shè)與維護(hù)、文印、書報(bào)信息、資料等事項(xiàng)的歸口管理。 財(cái)務(wù)部 負(fù)責(zé)所有采購立項(xiàng)、合同推薦、合同變更等的審核，審查成本費(fèi)用預(yù)算、支付、稅務(wù)等條款，負(fù)責(zé)控制合同文本中的成本、支付、稅務(wù)、匯率和資金風(fēng)險(xiǎn)。 參與合同支付的審核，負(fù)責(zé)交叉審核支付條件的滿足性及支付支持文件的完整性和有效性，規(guī)劃和安排資金，及時(shí)辦理合同支付。根據(jù)采購項(xiàng)目的需要，參與合同談判，提供法律方面的專業(yè)支持。參與合同推薦、合同變更的審核。 當(dāng)合同活動(dòng)涉及重大法律問題，發(fā)生索賠或爭議事項(xiàng)時(shí)，負(fù)責(zé)組織法律應(yīng)對(duì)措施工作。視需要對(duì)采購項(xiàng)目的招評(píng)標(biāo)及合同管理的重要流程進(jìn)行不定期的審查和評(píng)價(jià)。 有權(quán)對(duì)合同活動(dòng)中嚴(yán)重違法違規(guī)、嚴(yán)重?fù)p失浪費(fèi)行為，做出制止決定。 對(duì)采購活動(dòng)和供應(yīng)商合同履行情況進(jìn)行質(zhì)保監(jiān)查和監(jiān)督。 對(duì)于涉及核安全和質(zhì)保要求的采購，根據(jù)項(xiàng)目需要參與合同談判，提供核安全及質(zhì)保方面的專業(yè)支持，參與合同推薦的審核，負(fù)責(zé)對(duì)合同中質(zhì)保條款的審查。歸口/使用部門負(fù)責(zé)辦理立項(xiàng)并提供技術(shù)規(guī)范書的內(nèi)容，投資經(jīng)營部行使商務(wù)采購職能牽頭成立采購小組，歸口/使用部門、法律事務(wù)、財(cái)務(wù)部、安全質(zhì)保、審計(jì)，分別從法律、財(cái)務(wù)、質(zhì)保、審計(jì)角度，參與合同談判或?qū)徍斯ぷ?。保證至少兩名或以上人員參與并見證采購過程，形成有效的詢價(jià)報(bào)價(jià)文件、商務(wù)談判書面記錄（必要時(shí)）、談判結(jié)果請(qǐng)示報(bào)告以及審批結(jié)果。 供應(yīng)商資格評(píng)審小組供應(yīng)商資格評(píng)審，應(yīng)由安全質(zhì)保牽頭，歸口/使用部門、投資經(jīng)營部、財(cái)務(wù)部、法律事務(wù)（必要時(shí)）參加，組成供應(yīng)商資格評(píng)審小組，負(fù)責(zé)對(duì)潛在供應(yīng)商的安全質(zhì)保能力、技術(shù)、資質(zhì)狀況、財(cái)務(wù)、法律關(guān)系進(jìn)行評(píng)審，形成記錄文件。第四章 采購管理的基本原則 基本原則 合法合規(guī)、公平、公正、誠實(shí)信用原則：合同與采購活動(dòng)應(yīng)嚴(yán)格遵守國家的相關(guān)法律、法規(guī)、安全環(huán)保要求，以及集團(tuán)公司及公司有關(guān)政策、制度和程序，并遵循公平、公正、誠實(shí)信用的原則。 分級(jí)授權(quán)原則：合同與采購活動(dòng)的相應(yīng)環(huán)節(jié)應(yīng)按照公司各級(jí)人員財(cái)務(wù)管理權(quán)限的規(guī)定取得相應(yīng)授權(quán)人的批準(zhǔn)。任何采購項(xiàng)目不得由一個(gè)人單獨(dú)完成采購全過程；商務(wù)或技術(shù)談判時(shí)，公司應(yīng)至少二人以上（原則上應(yīng)是不同部門）參加。 內(nèi)部控制原則：采購和合同管理工作應(yīng)做到有章可循、有人負(fù)責(zé)、有人監(jiān)督、有據(jù)可查。 資源優(yōu)化配置原則：頻繁發(fā)生的采購項(xiàng)目及辦公后勤、勞保物資采購，盡可能采取長期定點(diǎn)合同或協(xié)議的方式，簡化采購過程，建立優(yōu)質(zhì)、穩(wěn)定的采購渠道，達(dá)到合理優(yōu)化公司管理資源的目的。 所有參加合同活動(dòng)的人員要遵守商業(yè)和職業(yè)道德，保守商業(yè)秘密，避免利益沖突，并遵守《中國廣東核電集團(tuán)商務(wù)人員廉潔從業(yè)行為指南》。通常情況下，采購框架合同簽訂期限不得超過四年。 合同采購的付款方式原則上采用項(xiàng)目完成后付款或按進(jìn)度分期付款，除單一采購渠道或稀缺資源產(chǎn)品的項(xiàng)目外，一般不接受先付款后實(shí)施或托收承付方式，原則上預(yù)付款比例不應(yīng)超過采購金額的30%。 合同采購實(shí)施過程中，應(yīng)形成有效的詢價(jià)報(bào)價(jià)文件、市場(chǎng)比價(jià)分析、商務(wù)談判書面記錄或談判過程報(bào)告。 合同承諾金額不得超過立項(xiàng)金額，否則須提交補(bǔ)充立項(xiàng)申請(qǐng)，報(bào)原授權(quán)人或上一級(jí)授權(quán)人批準(zhǔn)。第五章 采購流程管理 預(yù)算 歸口/使用部門應(yīng)根據(jù)實(shí)際采購需求制定采購預(yù)算。 立項(xiàng) 立項(xiàng)申請(qǐng) 歸口/使用部門為立項(xiàng)申請(qǐng)的發(fā)起部門，負(fù)責(zé)完整、準(zhǔn)確地填寫采購立項(xiàng)申請(qǐng)單信息，并根據(jù)要求提供相應(yīng)附件；負(fù)責(zé)答復(fù)各審批環(huán)節(jié)提出的疑問，并視需要修改、補(bǔ)充采購立項(xiàng)信息。 一個(gè)采購立項(xiàng)只能對(duì)單一項(xiàng)目的采購事項(xiàng)進(jìn)行申請(qǐng)。補(bǔ)充立項(xiàng)的項(xiàng)目類型、立項(xiàng)規(guī)則及附件明細(xì)要與主采購立項(xiàng)保持一致，并添加已批準(zhǔn)的主采購立項(xiàng)作為附件。 立項(xiàng)審批審批環(huán)節(jié)審批部門審批內(nèi)容歸口環(huán)節(jié)歸口/使用部門1. 申請(qǐng)采購項(xiàng)目費(fèi)用的歸屬管理是否在本部門2. 申請(qǐng)采購項(xiàng)目是否確屬工作或工程需要3. 應(yīng)對(duì)項(xiàng)目市場(chǎng)情況進(jìn)行必要的分析，建議合理的采購方式、采購策略及實(shí)施計(jì)劃。立項(xiàng)申請(qǐng)表模板見表21。采購方式包括競(jìng)爭性采購和非競(jìng)爭性采購。采購方式定義適用范圍實(shí)施過程公開招標(biāo)以招標(biāo)公告的方式邀請(qǐng)3家或以上不特定的法人或者其他組織投標(biāo)。2. 立項(xiàng)金額大于50萬元的服務(wù)類采購，立項(xiàng)金額大于100萬元的設(shè)備、材料的采購，立項(xiàng)金額大于200萬元的工程施工項(xiàng)目，原則上按國家招投標(biāo)相關(guān)法律法規(guī)和集團(tuán)公司招投標(biāo)管理規(guī)定，委托有資質(zhì)的招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行公開招標(biāo)。對(duì)潛在投標(biāo)人資質(zhì)和名單、技術(shù)要求、報(bào)價(jià)要求和評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)（或評(píng)標(biāo)因素）、關(guān)鍵合同條款等所有實(shí)質(zhì)性要求和條件以及招標(biāo)進(jìn)度計(jì)劃進(jìn)行審核。3．發(fā)起招標(biāo)請(qǐng)示投資經(jīng)營部發(fā)起請(qǐng)示，附上標(biāo)前會(huì)會(huì)議紀(jì)要作為附件，報(bào)總經(jīng)理部審批。4．發(fā)招標(biāo)公告投資經(jīng)營部負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)在國家指定媒體上發(fā)布。由投資經(jīng)營部負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)組織，審計(jì)人員現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督。任何單位和個(gè)人不得非法干預(yù)和影響評(píng)標(biāo)的過程和結(jié)果。(2)投資經(jīng)營部須推薦排名第一的中標(biāo)候選人為預(yù)中標(biāo)人，如出現(xiàn)按法律規(guī)定第一中標(biāo)候選人不能簽訂合同的，應(yīng)根據(jù)評(píng)標(biāo)報(bào)告推薦順序遞補(bǔ)。詢價(jià)邀請(qǐng)3家或以上特定對(duì)象一次性報(bào)價(jià)采購標(biāo)的的規(guī)格、標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一，貨源充足，價(jià)格變化幅度小，且不在招投標(biāo)法規(guī)定必須招標(biāo)的范圍內(nèi)