證券公司參及股票質(zhì)押式回購交易風(fēng)險管理指引-展示頁
2025-04-28 00:25本頁面
【正文】 。第二章 融入方準(zhǔn)入管理第五條 【盡職調(diào)查要求和內(nèi)容】證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全融入方盡職調(diào)查制度，明確資質(zhì)審查標(biāo)準(zhǔn)和信用評估指標(biāo)，對融入方的身份、財務(wù)狀況、經(jīng)營狀況、信用狀況、擔(dān)保狀況、資金用途、風(fēng)險承受能力等進(jìn)行盡職調(diào)查和有效評估。第三條 【合法原則】證券公司參與股票質(zhì)押式回購交易，應(yīng)當(dāng)遵守相關(guān)法律法規(guī)和國家產(chǎn)業(yè)政策，堅持自愿平等、誠實守信、公平對待客戶的原則，防范利益沖突，維護(hù)客戶合法權(quán)益和社會公共利益。 專業(yè)整理分享 證券公司參與股票質(zhì)押式回購交易風(fēng)險管理指引（征求意見稿）第一章 總 則第一條 【立法目的】為規(guī)范證券公司參與股票質(zhì)押式回購交易行為，防控交易風(fēng)險，保護(hù)投資者合法權(quán)益，維護(hù)證券市場秩序，根據(jù)《證券法》、《物權(quán)法》、《證券公司監(jiān)督管理條例》、《證券公司內(nèi)部控制指引》等相關(guān)規(guī)定，制定本指引。第二條 【適用范圍】本指引適用于證券公司在證券交易所、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)以及中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他交易場所參與股票質(zhì)押式回購交易。第四條 【自律管理】中國證券業(yè)協(xié)會對證券公司參與股票質(zhì)押式回購交易實施自律管理。第六條 【盡職調(diào)查人員和方式】證券公司對參與盡職調(diào)查人員和方式應(yīng)當(dāng)集中統(tǒng)一管理，應(yīng)當(dāng)成立盡職調(diào)查小組，調(diào)查小組至少安排兩名人員，并指定調(diào)查小組負(fù)責(zé)人。第七條 【盡職調(diào)查報告】證券公司應(yīng)當(dāng)制定標(biāo)準(zhǔn)格式的盡職調(diào)查報告，明確報告格式與內(nèi)容，以及其他輔助文件資料。證券公司應(yīng)當(dāng)對盡職調(diào)查獲取的各項材料進(jìn)行詳細(xì)分析，形成盡職調(diào)查報告。盡職調(diào)查報告應(yīng)當(dāng)包括各部分分析內(nèi)容的結(jié)論，并給出明確的整體結(jié)論意見。第八條 【信用評級】證券公司應(yīng)當(dāng)對融入方進(jìn)行信用評估，評定融入方的信用等級，并在交易存續(xù)期內(nèi)定期或者不定期評估，持續(xù)關(guān)注融入方主體信用變化。第九條 【客戶風(fēng)險揭示】證券公司應(yīng)當(dāng)采用適當(dāng)?shù)姆绞剑蛉谌敕饺娼榻B股票質(zhì)押式回購交易規(guī)則和協(xié)議內(nèi)容，明確告知相關(guān)權(quán)利、義務(wù)和風(fēng)險，特別是關(guān)于違約處置的風(fēng)險控制安排，并要求融入方簽署風(fēng)險揭示書。第十條 【特殊融入方】融入方為上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、上市公司控股股東、持有上市公司股份百分之五以上的股東以及其他持有上市公司首次公開發(fā)行前股份、上市公司非公開發(fā)行股份的股東的，證券公司應(yīng)當(dāng)充分考慮標(biāo)的股票的流動性及關(guān)于此類股票轉(zhuǎn)讓的相關(guān)限制性規(guī)定，審慎評估對違約處置可能產(chǎn)生的影響；對于此類融入方將其持有的標(biāo)的股票質(zhì)押比例較高的，應(yīng)當(dāng)審慎評估可能產(chǎn)生的風(fēng)險。第三章 質(zhì)押股票管理第十一條 【管理制度】證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全質(zhì)押股票管理制度，明確質(zhì)押股票篩選標(biāo)準(zhǔn)或準(zhǔn)入條件、質(zhì)押率上限、具體
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