【正文】 在開(kāi)展的安全生產(chǎn)隱患大排查快整治嚴(yán)執(zhí)法集中行動(dòng)，進(jìn)一步建立完善風(fēng)險(xiǎn)管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制。國(guó)務(wù)院6日召開(kāi)全國(guó)安全生產(chǎn)電視電話會(huì)議作出部署。李克強(qiáng)指出，當(dāng)前安全生產(chǎn)形勢(shì)依然嚴(yán)峻，務(wù)必高度重視，警鐘長(zhǎng)鳴。四是必須堅(jiān)決遏制重特大事故頻發(fā)勢(shì)頭，對(duì)易發(fā)重特大事故的行業(yè)領(lǐng)域采取風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控、隱患排查治理雙重預(yù)防性工作機(jī)制，推動(dòng)安全生產(chǎn)關(guān)口前移，加強(qiáng)應(yīng)急救援工作，最大限度減少人員傷亡和財(cái)產(chǎn)損失。二是必須深化改革創(chuàng)新，加強(qiáng)和改進(jìn)安全監(jiān)管工作，強(qiáng)化開(kāi)發(fā)區(qū)、工業(yè)園區(qū)、港區(qū)等功能區(qū)安全監(jiān)管，舉一反三，在標(biāo)準(zhǔn)制定、體制機(jī)制上認(rèn)真考慮如何改革和完善。習(xí)近平對(duì)加強(qiáng)安全生產(chǎn)工作提出5點(diǎn)要求:一是必須堅(jiān)定不移保障安全發(fā)展，狠抓安全生產(chǎn)責(zé)任制落實(shí)。2016年1月6日，中共中央總書記、國(guó)家主席、中央軍委主席習(xí)近平在中共中央政治局常委會(huì)會(huì)議上發(fā)表重要講話，對(duì)全面加強(qiáng)安全生產(chǎn)工作提出明確要求，強(qiáng)調(diào)血的教訓(xùn)警示我們，公共安全絕非小事，必須堅(jiān)持安全發(fā)展，扎實(shí)落實(shí)安全生產(chǎn)責(zé)任制，堵塞各類安全漏洞，堅(jiān)決遏制重特大事故頻發(fā)勢(shì)頭，確保人民生命財(cái)產(chǎn)安全。 “雙重預(yù)防機(jī)制”來(lái)源2015年8月12日，天津港“8”安全管理體系其它要素要求均是圍繞危險(xiǎn)源辨識(shí)極其風(fēng)險(xiǎn)有效預(yù)防預(yù)控提出的。實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理是現(xiàn)代安全管理體系以及《職業(yè)健康安全管理體系 規(guī)范》（OHSAS18001）的核心要素，更是開(kāi)展安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化體系建設(shè)的重要內(nèi)容。成功的事故預(yù)防經(jīng)驗(yàn)就是事實(shí)風(fēng)險(xiǎn)管理，即危險(xiǎn)源的辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)以及風(fēng)險(xiǎn)控制措施的策劃與實(shí)施。誠(chéng)懇歡迎大家在參考過(guò)程中提出寶貴意見(jiàn)和建議，以確保本材料得到適時(shí)糾正和完善。同時(shí)給出了系列記錄表格樣表，方便大家推動(dòng)過(guò)程中選擇性采用。以期為政府有關(guān)部門及企業(yè)提供技術(shù)支持。體系建設(shè)解決了安全生產(chǎn)的長(zhǎng)效機(jī)制，能夠有效破解當(dāng)前安全生產(chǎn)工作的諸多瓶頸。二者是上下承接關(guān)系，前者是源頭，是預(yù)防事故的第一道防線，后者是預(yù)防事故的末端治理。風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控與隱患排查治理體系建設(shè)解讀作者：日期：風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控與隱患排查治理體系建設(shè)解讀主編 后裔 二〇一六年八月二十九日前 言構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控與隱患排查治理體系，目的是要實(shí)現(xiàn)事故的雙重預(yù)防性工作機(jī)制，是“基于風(fēng)險(xiǎn)”的過(guò)程安全管理理念的具體實(shí)踐，是實(shí)現(xiàn)事故“縱深防御”和“關(guān)口前移”的有效手段。前者需要在政府引導(dǎo)下由企業(yè)落實(shí)主體責(zé)任，后者需要在企業(yè)落實(shí)主體責(zé)任的基礎(chǔ)上督導(dǎo)、監(jiān)管和執(zhí)法。構(gòu)建兩個(gè)體系需要一個(gè)過(guò)程，需要研究研發(fā)、需要配套標(biāo)準(zhǔn)、需要配套資源，是企業(yè)責(zé)任主體和政府監(jiān)管主體的有效手段。根據(jù)有關(guān)法規(guī)及政策要求，編寫了本材料，從政策解讀、基礎(chǔ)知識(shí)、工作流程及實(shí)施具體要求等方面提出了指導(dǎo)性要求。材料中有些方法的提出提供了多種方案，供不同管理水平的企業(yè)選擇采用。鑒于水平所限，時(shí)間倉(cāng)促，本材料中定有不當(dāng)之處。二〇一六年八月二十九日目 錄1 概述 1 風(fēng)險(xiǎn)管理認(rèn)知 1 “雙重預(yù)防機(jī)制”來(lái)源 1 山東省政府要求 2 目的與意義 6 企業(yè)主要任務(wù)與要求 72 雙重預(yù)防體系實(shí)施程序與構(gòu)建框架 9 風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控程序 9 風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系編制框架 10 事故隱患排查治理程序 12 事故隱患排查治理體系編制框架 133 風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控基礎(chǔ)知識(shí) 16 基本概念 16 幾個(gè)概念之間的邏輯關(guān)系 194 危險(xiǎn)源（風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)）辨識(shí)方法 21 工作危害分析法 21 危化品企業(yè)HAZOP簡(jiǎn)表分析法 265 風(fēng)險(xiǎn)分析方法 32 作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析法——LEC法 32——MES法 34 風(fēng)險(xiǎn)矩陣法 37 作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分析法（TRA） 386 事故隱患排查與治理 42 總體要求 42 事故隱患排查方法 42 事故隱患排查治理工作步驟 43 事故隱患排查治理過(guò)程記錄樣表 44風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控與隱患排查治理體系建設(shè)實(shí)施指南1 概述 風(fēng)險(xiǎn)管理認(rèn)知風(fēng)險(xiǎn)管理是企業(yè)安全管理的核心內(nèi)容，“基于風(fēng)險(xiǎn)”是過(guò)程安全管理的重要特征。實(shí)施危險(xiǎn)源管理是預(yù)防事故的源頭管理，事故隱患排查與治理是事故預(yù)防預(yù)控的末端環(huán)節(jié)。“風(fēng)險(xiǎn)在一線，隱患在現(xiàn)場(chǎng)。不論是杜邦陶氏、NOSA、殼牌石油、DNVGL等等的企業(yè)和國(guó)家安全咨詢公司的重心均是幫助企業(yè)提升風(fēng)險(xiǎn)管理能力，尤其是作業(yè)過(guò)程中的動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)。12”瑞海公司危險(xiǎn)品倉(cāng)庫(kù)特別重大火災(zāi)爆炸事故發(fā)生后，從國(guó)家層面開(kāi)始重新思考和定位當(dāng)前的安全監(jiān)管模式和企業(yè)事故預(yù)防水平問(wèn)題。習(xí)近平強(qiáng)調(diào)，重特大突發(fā)事件，不論是自然災(zāi)害還是責(zé)任事故，其中都不同程度存在主體責(zé)任不落實(shí)、隱患排查治理不徹底、法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)不健全、安全監(jiān)管執(zhí)法不嚴(yán)格、監(jiān)管體制機(jī)制不完善、安全基礎(chǔ)薄弱、應(yīng)急救援能力不強(qiáng)等問(wèn)題。要強(qiáng)化“黨政同責(zé)、一崗雙責(zé)、失職追責(zé)”，堅(jiān)持以人為本、以民為本。三是必須強(qiáng)化依法治理，用法治思維和法治手段解決安全生產(chǎn)問(wèn)題，加快安全生產(chǎn)相關(guān)法律法規(guī)制定修訂，加強(qiáng)安全生產(chǎn)監(jiān)管執(zhí)法，強(qiáng)化基層監(jiān)管力量，著力提高安全生產(chǎn)法治化水平。五是必須加強(qiáng)基礎(chǔ)建設(shè)，提升安全保障能力，針對(duì)城市建設(shè)、危舊房屋、玻璃幕墻、渣土堆場(chǎng)、尾礦庫(kù)、燃?xì)夤芫€、地下管廊等重點(diǎn)隱患和煤礦、非煤礦山、危化品、煙花爆竹、交通運(yùn)輸?shù)戎攸c(diǎn)行業(yè)以及游樂(lè)、“跨年夜”等大型群眾性活動(dòng)，堅(jiān)決做好安全防范，特別是要嚴(yán)防踩踏事故發(fā)生。各地區(qū)各部門要堅(jiān)持人民利益至上，牢固樹(shù)立安全發(fā)展理念，以更大的努力、更有效的舉措、更完善的制度，進(jìn)一步落實(shí)企業(yè)主體責(zé)任、部門監(jiān)管責(zé)任、黨委和政府領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，扎實(shí)做好安全生產(chǎn)各項(xiàng)工作，強(qiáng)化重點(diǎn)行業(yè)領(lǐng)域安全治理，加快健全隱患排查治理體系、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防控制體系和社會(huì)共治體系，依法嚴(yán)懲安全生產(chǎn)領(lǐng)域失職瀆職行為，堅(jiān)決遏制重特大事故頻發(fā)勢(shì)頭，確保人民群眾生命財(cái)產(chǎn)安全。會(huì)議指出，有關(guān)各方要深入貫徹落實(shí)習(xí)近平總書記、李克強(qiáng)總理關(guān)于安全生產(chǎn)的一系列重要指示批示精神，堅(jiān)持人民利益至上，牢固樹(shù)立安全生產(chǎn)紅線意識(shí)，切實(shí)落實(shí)企業(yè)主體責(zé)任、部門監(jiān)管責(zé)任、黨委和政府領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任三個(gè)責(zé)任體系，狠抓改革創(chuàng)新、依法治理、基礎(chǔ)建設(shè)、專項(xiàng)整治四項(xiàng)重點(diǎn)工作，努力實(shí)現(xiàn)事故總量繼續(xù)下降、死亡人數(shù)繼續(xù)減少、重特大事故頻發(fā)勢(shì)頭得到遏制三項(xiàng)任務(wù)，促進(jìn)全國(guó)安全生產(chǎn)形勢(shì)持續(xù)穩(wěn)定向好。并于2016年3月18日，山東省人民政府辦公廳制定下發(fā)了《關(guān)于建立完善風(fēng)險(xiǎn)管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制的通知》（魯政辦字〔2016〕36號(hào)）。力爭(zhēng)到2018年，在全省構(gòu)建形成點(diǎn)、線、面有機(jī)結(jié)合，省、市、縣、鄉(xiāng)鎮(zhèn)無(wú)縫隙對(duì)接，實(shí)現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)化、信息化的風(fēng)險(xiǎn)管控和隱患排查治理雙重預(yù)防，從根本上防范事故發(fā)生，構(gòu)建安全生產(chǎn)長(zhǎng)效機(jī)制。市、縣（市、區(qū)）政府有關(guān)部門負(fù)責(zé)確定風(fēng)險(xiǎn)管控標(biāo)桿企業(yè)，及時(shí)總結(jié)標(biāo)桿企業(yè)的經(jīng)驗(yàn)做法。在安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、制定管控措施、排查治理隱患、信息技術(shù)應(yīng)用等方面有困難的企業(yè)，可通過(guò)購(gòu)買服務(wù)方式，委托相關(guān)專家和安全專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)幫助實(shí)施。各市、縣（市、區(qū)）政府組織有關(guān)部門廣泛發(fā)動(dòng)企業(yè)，全方位、全過(guò)程排查本單位可能導(dǎo)致事故發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，包括生產(chǎn)系統(tǒng)、設(shè)備設(shè)施、輸送管線、操作行為、職業(yè)健康、環(huán)境條件、礦山采空區(qū)、施工場(chǎng)所、城市垃圾堆場(chǎng)、安全管理等方面存在的風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)排查出來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行分級(jí)，先確定風(fēng)險(xiǎn)類別（泄漏、火災(zāi)、爆炸、中毒、坍塌、墜落等危險(xiǎn)因素和高溫、粉塵、有毒物質(zhì)等有害因素），然后按照危險(xiǎn)程度及可能造成后果的嚴(yán)重性，將風(fēng)險(xiǎn)分為4級(jí)（1級(jí)最危險(xiǎn)，依次降低）。企業(yè)針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)類別和等級(jí)，將風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)逐一明確管控層級(jí)（公司、車間、班組、崗位），落實(shí)具體的責(zé)任單位、責(zé)任人和具體的管控措施（包括制度管理措施、物理工程措施、在線監(jiān)測(cè)措施、視頻監(jiān)控措施、自動(dòng)化控制措施、應(yīng)急管理措施等），形成“一企一冊(cè)”于2016年9月底前報(bào)當(dāng)?shù)匕脖O(jiān)等有關(guān)部門備案。公布本企業(yè)的主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)類別、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、管控措施和應(yīng)急措施，讓每名員工都了解風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的基本情況及防范、應(yīng)急對(duì)策。對(duì)可能導(dǎo)致事故的工作場(chǎng)所、工作崗位，應(yīng)當(dāng)設(shè)置報(bào)警裝置，配置現(xiàn)場(chǎng)應(yīng)急設(shè)備設(shè)施和撤離通道等。企業(yè)要建立專(兼)職應(yīng)急救援隊(duì)伍或與鄰近專職救援隊(duì)簽訂救援協(xié)議。重點(diǎn)崗位要制定應(yīng)急處置卡，每年至少組織一次應(yīng)急演練。作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)要配備職業(yè)危害防護(hù)裝備，定期檢查更新。要加強(qiáng)作業(yè)場(chǎng)所職業(yè)危害防治，定期組織職業(yè)危害因素檢測(cè)和現(xiàn)狀評(píng)價(jià)，切實(shí)保障職工安全健康權(quán)益。市、縣（市、區(qū)）政府組織安監(jiān)等有關(guān)部門根據(jù)本地產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，選擇一批在風(fēng)險(xiǎn)管控、隱患排查治理、信息化管理效果較好的企業(yè)作為行業(yè)標(biāo)桿企業(yè)，于2016年4月底前逐級(jí)上報(bào)至省安監(jiān)局等省有關(guān)部門進(jìn)行立項(xiàng)。各市政府組織有關(guān)部門和專家對(duì)標(biāo)桿企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管控標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行論證、評(píng)估、完善和提升。省有關(guān)部門按照職責(zé)分工在分管行業(yè)領(lǐng)域中組織企業(yè)開(kāi)展對(duì)標(biāo)達(dá)標(biāo)活動(dòng)，在全省逐步建立起風(fēng)險(xiǎn)管控和隱患排查治理雙重預(yù)防性機(jī)制。各市政府要全面強(qiáng)化城市運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)源頭管控，城市規(guī)劃建設(shè)中要充分考慮安全因素，加強(qiáng)城鄉(xiāng)發(fā)展規(guī)劃與城市地下公用基礎(chǔ)設(shè)施規(guī)劃特別是石油天然氣管道、城鎮(zhèn)燃?xì)夤芫€等規(guī)劃的銜接。加強(qiáng)車站、地下空間、公園景區(qū)、商場(chǎng)超市、人員集聚場(chǎng)所等地點(diǎn)的安全風(fēng)險(xiǎn)管控。四、技術(shù)支撐利用安全生產(chǎn)信息化技術(shù)，支撐建立風(fēng)險(xiǎn)管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制。各級(jí)政府和發(fā)改、經(jīng)信、財(cái)政等部門要支持配合平臺(tái)建設(shè)，確保2016年底前初步建成使用。在安全生產(chǎn)監(jiān)管綜合信息平臺(tái)中建立風(fēng)險(xiǎn)管控分系統(tǒng)，企業(yè)利用該系統(tǒng)將排查出來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)全部錄入到該系統(tǒng)中，實(shí)現(xiàn)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)在線監(jiān)測(cè)或者視頻監(jiān)控，督促企業(yè)時(shí)時(shí)刻刻盯緊風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，一旦發(fā)現(xiàn)異常立即處置，確保風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)萬(wàn)無(wú)一失。（二）加強(qiáng)事故隱患信息化管理。當(dāng)?shù)卣坝嘘P(guān)部門利用該系統(tǒng)對(duì)企業(yè)隱患排查治理情況進(jìn)行記錄、管理、分析、處置，每一個(gè)環(huán)節(jié)做到痕跡化，實(shí)時(shí)監(jiān)控隱患整改情況，對(duì)沒(méi)有按期整改的重大隱患，根據(jù)工作痕跡倒查責(zé)任，問(wèn)責(zé)到位。各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)同志要親自研究部署，分管負(fù)責(zé)同志要組織研究具體的實(shí)施方案，細(xì)化分工，明確時(shí)限，以更大的決心和力度抓好落實(shí)。各級(jí)安全生產(chǎn)隱患大排查快整治嚴(yán)執(zhí)法集中行動(dòng)辦公室，要把推進(jìn)建立風(fēng)險(xiǎn)管控和隱患排查治理雙重預(yù)防性工作機(jī)制作為集中行動(dòng)的一個(gè)重要內(nèi)容，要與企業(yè)主體落實(shí)情況專項(xiàng)執(zhí)法檢查等情況同調(diào)度、同督導(dǎo)、同檢查、同通報(bào)，督促企業(yè)嚴(yán)格落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)管控和隱患排查治理主體責(zé)任，對(duì)排查出的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)必須嚴(yán)密監(jiān)控，對(duì)發(fā)現(xiàn)的隱患必須立即消除，牢牢筑起雙重安全防線，從根本上防范事故發(fā)生。各級(jí)各有關(guān)部門要制定風(fēng)險(xiǎn)管控和隱患排查治理體系建設(shè)培訓(xùn)計(jì)劃和方案，組織企業(yè)負(fù)責(zé)人員和安全管理人員，通過(guò)在標(biāo)桿企業(yè)召開(kāi)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)的方式進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)培訓(xùn)，發(fā)揮標(biāo)桿企業(yè)的示范帶動(dòng)作用，把典型企業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)、制度、管理方法推廣到同類企業(yè)中，以點(diǎn)帶面，提高本地區(qū)、全行業(yè)的安全生產(chǎn)保障水平。運(yùn)用信息化監(jiān)督管理是創(chuàng)新安全生產(chǎn)監(jiān)管方式，實(shí)現(xiàn)科學(xué)、精準(zhǔn)、嚴(yán)格、高效安全監(jiān)管的必然要求和有力措施。要加大投入，制定建設(shè)方案，加快推進(jìn)信息平臺(tái)建設(shè)。（四）加大推進(jìn)力度。加強(qiáng)政策支持，不斷推進(jìn)安全預(yù)防控制體系相關(guān)政策創(chuàng)新，逐步形成比較完善的地方性法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)體系，規(guī)范、引導(dǎo)和推動(dòng)預(yù)防控制工作依法運(yùn)行。充分發(fā)揮新聞媒體作用，大力開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)防控宣傳教育，提高全民安全素質(zhì)。建立風(fēng)險(xiǎn)管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制，是由以事故為重點(diǎn)向以風(fēng)險(xiǎn)為重點(diǎn)的轉(zhuǎn)變。對(duì)工作被動(dòng)應(yīng)付、體系建設(shè)落后的市給予通報(bào)批評(píng)，并在評(píng)選安全生產(chǎn)先進(jìn)單位中“一票否決”。建立健全事故倒查追責(zé)機(jī)制，依法依規(guī)查處沒(méi)有及時(shí)發(fā)現(xiàn)、管控而引發(fā)系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)、區(qū)域性風(fēng)險(xiǎn)并釀成事故的企業(yè)和監(jiān)管部門相關(guān)責(zé)任人的責(zé)任。這是導(dǎo)致事故隱患層出不窮和事故尤其是較大以上事故頻頻發(fā)生的深層次原因。一是提升了企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管理認(rèn)知。所以，如果不從源頭實(shí)施管控，就很難發(fā)現(xiàn)導(dǎo)致事故隱患出現(xiàn)的原因，整改事故隱患是治標(biāo)，發(fā)現(xiàn)和根除導(dǎo)致事故隱患出現(xiàn)的原因才是治本。這么多年以來(lái)，大家都把隱患排查與治理當(dāng)作事故預(yù)防的關(guān)口前移，但由于隱患出現(xiàn)的原因我們搞不清楚，導(dǎo)致我國(guó)自2008年以來(lái)開(kāi)展的隱患排查與治理工作收效甚微，這也是當(dāng)前企業(yè)安全管理和安全監(jiān)管亟需破題的關(guān)鍵。三是實(shí)現(xiàn)事故預(yù)防的企業(yè)主體責(zé)任有效落實(shí)。構(gòu)建雙重預(yù)防機(jī)制，較好地滿足了企業(yè)真正需求和隱患治理的監(jiān)管要求。 企業(yè)主要任務(wù)與要求 主要任務(wù)開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控企業(yè)層面的主要任務(wù)包括以下內(nèi)容見(jiàn)圖11：企業(yè)層面風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控內(nèi)容：圖11：企業(yè)層面風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控內(nèi)容 工作開(kāi)展步驟企業(yè)