我國證券經(jīng)紀(jì)人制度發(fā)展中存在的風(fēng)險(xiǎn)與防范對(duì)策-展示頁
2025-04-26 13:50本頁面
【正文】 證券市場(chǎng)呈現(xiàn)一派繁榮的景象，正是這時(shí)積累了大量風(fēng)險(xiǎn)，特別是證券經(jīng)紀(jì)人制度發(fā)展中的風(fēng)險(xiǎn)，這些風(fēng)險(xiǎn)在行情好時(shí)不會(huì)暴露，一旦股市進(jìn)入調(diào)整以至于進(jìn)入熊市，這些風(fēng)險(xiǎn)就會(huì)慢慢暴露出來。無論市場(chǎng)怎樣發(fā)展，客戶始終是券商生存發(fā)展的根基，經(jīng)紀(jì)人才是客戶來源的保證，經(jīng)紀(jì)人在券商中的地位必須得到肯定，經(jīng)紀(jì)人隊(duì)伍的建設(shè)必須成為券商工作中的重點(diǎn)。在市場(chǎng)低迷時(shí)賠錢，在行情好時(shí)賺不到錢，因此，國內(nèi)券商亟須推出真正的證券經(jīng)紀(jì)人制度［１］。在法國、英國等許多國家的證券交易也是如此，而目前我國證券市場(chǎng)絕大多數(shù)中小投資者都是自己操作。經(jīng)紀(jì)人制度已被國外成熟市場(chǎng)證明是行之有效的。因此，如何識(shí)別證券經(jīng)紀(jì)人制度發(fā)展中存在的風(fēng)險(xiǎn)，并從不同的角度采取措施防范風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)證券市場(chǎng)健康發(fā)展是證券行業(yè)研究的重要課題。同時(shí)，證券經(jīng)紀(jì)人制度發(fā)展中暴露出的經(jīng)營和法律等風(fēng)險(xiǎn)越來越大，給我國證券市場(chǎng)的健康發(fā)展留下了巨大的隱患。特別是近兩年，我國股市持續(xù)火爆，證券經(jīng)紀(jì)人隊(duì)伍更是得到了空前的發(fā)展。自此，證券經(jīng)紀(jì)人制度在國內(nèi)一些券商悄然興起。Work with: The Department of Economics and Management of Zhuhai PolytechnicTeaching Finance and作者單位：珠海城市職業(yè)技術(shù)學(xué)院經(jīng)濟(jì)管理系The risks and the possible guard measures related to the development of broker system in the securities industry Abstract: In the midst of 1990s, due to the petition and profitseeking motives, some securities firms have implemented the broker system. The effects are dual. For one thing, of this selfdeveloping process of the broker system has given the securities market a powerful drive. For another, it has done harm to some investors and securities firms themselves. In the recent years, because of the bullish market, the broker system has been developed fast。本文從實(shí)際工作出發(fā)，充分揭示了證券經(jīng)紀(jì)人制度發(fā)展中存在的風(fēng)險(xiǎn)及其成因，并從不同的角度提出了防范和管理風(fēng)險(xiǎn)的措施?？梢灶A(yù)見，隨著市場(chǎng)波幅增大和牛市的結(jié)束，這樣的風(fēng)險(xiǎn)將不斷顯現(xiàn)。我國證券經(jīng)紀(jì)人制度發(fā)展中存在的風(fēng)險(xiǎn)及防范措施摘要 90年代中期，由于競(jìng)爭(zhēng)和利益的雙重驅(qū)動(dòng)，證券經(jīng)紀(jì)人制度在國內(nèi)一些券商悄然興起，這種自發(fā)形成的證券經(jīng)紀(jì)人制度既促進(jìn)了證券市場(chǎng)的發(fā)展，又給投資者和券商本身造成了一些不良后果。近年來，股市火爆，證券經(jīng)紀(jì)人在空前發(fā)展的同時(shí)卻積累了巨大的風(fēng)險(xiǎn)。如果不引起足夠的重視，證券經(jīng)紀(jì)人制度發(fā)展中存在的風(fēng)險(xiǎn)將成為券商完成第三方托管后的主要風(fēng)險(xiǎn)。關(guān)鍵詞：證券經(jīng)紀(jì)人； 風(fēng)險(xiǎn)； 立法； 監(jiān)管； 培訓(xùn)作者簡(jiǎn)介：張幼芳，女，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士，珠海城市職業(yè)技術(shù)學(xué)院經(jīng)濟(jì)管理系經(jīng)濟(jì)師，主要從事金融和管理等方面的教學(xué)工作。 while the related risks are accumulating.. It is predictable that with the ending of the booming market the risks concerned will manifest. If nothing is done, the risks will be the main ones after the implementation of third part custody of investor accounts. The article tries to reveal the risks and analyze the related reasons, and suggest the measures that could be taken to prevent the risks form different perspectives.Key words:Securities
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