【正文】 度所稱的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，是指因公司及其工作人員的經(jīng)營管理或執(zhí)業(yè)行為違反法律、法規(guī)和準(zhǔn)則而使公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財(cái)產(chǎn)損失或者聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。.. . . ..合規(guī)經(jīng)營與風(fēng)險(xiǎn)控制管理制度第一章 總則第一條 為進(jìn)一步規(guī)范公司治理結(jié)構(gòu)，加強(qiáng)公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理，增強(qiáng)自我約束能力，實(shí)現(xiàn)持續(xù)發(fā)展，制定本制度。第二條 本制度所稱的合規(guī)，是指公司及其工作人員的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為符合法律、行政法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則、公司內(nèi)部規(guī)章制度，以及社會(huì)公認(rèn)并普遍遵守的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則（以下統(tǒng)稱“法律、法規(guī)和準(zhǔn)則”） 本制度所稱的合規(guī)管理，是指公司建立合規(guī)組織架構(gòu)、制定和執(zhí)行合規(guī)制度，培育合規(guī)文化、防范和應(yīng)對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的行為。第三條 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理是公司進(jìn)行全面風(fēng)險(xiǎn)管理的一項(xiàng)核心內(nèi)容，也是實(shí)施有效內(nèi)部控制的一項(xiàng)基礎(chǔ)性工作。第四條 公司建立健全合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理制度，完善合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理組織架構(gòu)，明確合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任，構(gòu)建合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系，有效識(shí)別并積極主動(dòng)防范化解合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，確保公司穩(wěn)健運(yùn)營。 合規(guī)總監(jiān)分管法規(guī)風(fēng)控部，獨(dú)立履行合規(guī)管理職責(zé)。 法規(guī)風(fēng)控部門獨(dú)立于公司其他部門。第七條 合規(guī)人人有責(zé)，公司倡導(dǎo)和培育良好的合規(guī)文化，并將合規(guī)文化建設(shè)作為公司文化建設(shè)的一個(gè)重要組成部分。董事會(huì)和高級(jí)管理人員應(yīng)在公司倡導(dǎo)并推行誠實(shí)守信的道德準(zhǔn)則和價(jià)值觀，努力培育員工的合規(guī)意識(shí)，推行主動(dòng)合規(guī)、合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值等合規(guī)理念，促進(jìn)公司內(nèi)部合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理與外部監(jiān)管的有效互動(dòng)。第九條 公司合規(guī)管理的基本原則：（一） 全面性：風(fēng)控合規(guī)管理覆蓋公司所有業(yè)務(wù)、各個(gè)部門和分支機(jī)構(gòu)、全體工作人員、貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)；在決策機(jī)制、內(nèi)部控制、業(yè)務(wù)流程等全面體現(xiàn)合規(guī)管理要求；（二） 主動(dòng)性：公司及其全體工作人員在其經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為中應(yīng)當(dāng)主動(dòng)尋求合規(guī)支持，主動(dòng)而且自覺地執(zhí)行合規(guī)制度；（三） 獨(dú)立性：合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門具有獨(dú)立性，公司的股東、董事和高級(jí)管理人員不得違反規(guī)定的職責(zé)和程序，直接向合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門下達(dá)指令或者干涉其工作；公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和各部門、分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)支持和配合合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門的工作，不得以任何理由限制、阻撓合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門履行職責(zé)。 董事會(huì)是公司合規(guī)管理的最高決策機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)公司合規(guī)管理基本政策的審批、評(píng)估和監(jiān)督實(shí)施。合規(guī)總監(jiān)和管理合規(guī)總部負(fù)責(zé)督導(dǎo)和協(xié)助經(jīng)理層有效管理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)公司及其工作人員的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督和檢查，履行合規(guī)政策開發(fā)、審查、咨詢、監(jiān)督檢查、培訓(xùn)教育等合規(guī)支持和合規(guī)控制職責(zé)。第四章 董事會(huì)的合規(guī)職責(zé)第十一條 董事會(huì)履行以下合規(guī)職責(zé)；（一）審議批準(zhǔn)合規(guī)管理工作的基本政策，監(jiān)督合規(guī)政策的實(shí)施，并對(duì)實(shí)施情況進(jìn)行年度評(píng)估；（二）決定公司合規(guī)部門的設(shè)置及其職能；（三）聘任或者解聘合規(guī)總監(jiān)，決定合規(guī)總監(jiān)的薪酬、福利待遇和獎(jiǎng)懲事項(xiàng)；（四）保證合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門獨(dú)立行使合規(guī)職權(quán)；（五）對(duì)總裁履行職責(zé)的情況進(jìn)行合規(guī)專項(xiàng)考核；（六）對(duì)合規(guī)總監(jiān)進(jìn)行考核；（七）公司章程規(guī)定的其他合規(guī)職責(zé)。合規(guī)總監(jiān)已勤勉盡責(zé)并按規(guī)定向董事會(huì)及時(shí)報(bào)告公司違法違規(guī)行為的，可以免責(zé)。第十四條 合規(guī)總監(jiān)不能履行職務(wù)或者缺位時(shí)，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)指定符合監(jiān)管部門規(guī)定的人員或者一名高級(jí)管理人員代為履行職務(wù)，代為履行職務(wù)時(shí)間不得超過6個(gè)月。第五章 監(jiān)事會(huì)的合規(guī)職責(zé)第十五條 監(jiān)事會(huì)履行以下合規(guī)職責(zé)：（一）監(jiān)督董事會(huì)的決策及決策流程是否合規(guī)；（二）監(jiān)督董事會(huì)和高級(jí)管理人員合規(guī)職責(zé)的履行情況；（三）對(duì)重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有責(zé)任的董事、高級(jí)管理人員，向董事會(huì)提出罷免的建議；（四）在合規(guī)總監(jiān)履職過程中出現(xiàn)本制度第十二條第一款情形時(shí)，向董事會(huì)提出罷免合規(guī)總監(jiān)的建議；（五）對(duì)公司經(jīng)營管理是否合規(guī)進(jìn)行調(diào)查，并可要求公司合規(guī)總監(jiān)和法控部協(xié)助；（六）公司章程規(guī)定的其他合規(guī)職責(zé)。經(jīng)理層的合規(guī)職責(zé)分為高級(jí)管理人員的合規(guī)職責(zé)和各部門、分支機(jī)構(gòu)（以下簡稱“各部門”或“本部門”）負(fù)責(zé)人的合規(guī)職責(zé)。（二）為合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門履行職責(zé)提供必要的人力、物力、財(cái)力和技術(shù)支持；保障合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門享有履行職責(zé)所必要和充分的知情權(quán)、調(diào)查權(quán)，保障合規(guī)總監(jiān)參加或者列席與其履行職責(zé)相關(guān)會(huì)議，調(diào)閱相關(guān)文件資料，獲取必要信息；（三）主動(dòng)執(zhí)行合規(guī)制度并作出表率，推進(jìn)公司合規(guī)文化建設(shè)；（四）及時(shí)、有效防范和應(yīng)對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，在發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患時(shí)，主動(dòng)、及時(shí)向合規(guī)總監(jiān)通報(bào)并積極妥善處理，落實(shí)責(zé)任追究，完善內(nèi)部控制制度和業(yè)務(wù)流程；（五）簽署公司向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)送的中期合規(guī)報(bào)告、年度合規(guī)報(bào)告，并保證報(bào)告的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整；（六）法律、法規(guī)、規(guī)范性文件，公司章程和董事會(huì)規(guī)定的其他合規(guī)職責(zé)。公司在各部門內(nèi)設(shè)置合規(guī)管理崗位，合規(guī)管理崗位人員對(duì)本部門負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)，履行對(duì)部門及其工作人員執(zhí)行合規(guī)政策和程序的狀況進(jìn)行及時(shí)有效的監(jiān)督、檢查，評(píng)價(jià)和報(bào)告等職責(zé)。第七章 合規(guī)總監(jiān)的合規(guī)職責(zé)第十八條 公司設(shè)立合規(guī)總監(jiān)崗位和專門的合規(guī)部門（管理合規(guī)總部），負(fù)責(zé)督導(dǎo)和協(xié)助經(jīng)理層有效管理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)公司及其工作人員的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督和檢查，履行合規(guī)政策開發(fā)、合規(guī)審查、咨詢、監(jiān)督檢查、培訓(xùn)教育等合規(guī)支持和合規(guī)控制職責(zé)。第十九條 公司解聘合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由。第二十一條 合規(guī)總監(jiān)向董事會(huì)負(fù)責(zé)，履行以下職責(zé)：（一）對(duì)公司內(nèi)部管理制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案以及監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求進(jìn)行合規(guī)審查的申請材料和報(bào)告等進(jìn)行合規(guī)審查，并出具合規(guī)審查意見；（二）監(jiān)督相關(guān)部門根據(jù)法律、法規(guī)和準(zhǔn)則的變化，及時(shí)評(píng)估、完善公司內(nèi)部管理制度和業(yè)務(wù)流程；（三）采取有效措施，對(duì)公司及其工作人員經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為的合法合規(guī)性進(jìn)行事中監(jiān)督，并按照監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求和公司規(guī)定進(jìn)行定期、不定期的檢查；（四）組織實(shí)施公司信息隔離墻制度；（五）及時(shí)向董事會(huì)報(bào)告發(fā)現(xiàn)公司存在的違法違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患，并及時(shí)向公司有關(guān)機(jī)構(gòu)或不猛提出制止和處理意見，并督促整改；（六）保持與監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織的聯(lián)系溝通，主動(dòng)配合監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織的工作，及時(shí)處理監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織要求調(diào)查的事項(xiàng)，配合監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織對(duì)公司的檢查和調(diào)查，跟蹤和評(píng)估監(jiān)管意見和監(jiān)管要求的落實(shí)情況；（七）向公司董事會(huì)提交定期合規(guī)情況報(bào)告和臨時(shí)合規(guī)情況報(bào)告；（八）按照公司規(guī)定為高級(jí)管理人員、各部門和分支機(jī)構(gòu)提供合規(guī)咨詢、組織合規(guī)培訓(xùn)；（九）處理涉及公司和員工的違法違規(guī)行為的投訴與舉報(bào)；（十）對(duì)總裁之外的公司其他高級(jí)管理人員進(jìn)行合規(guī)專項(xiàng)考核；第二十二條 合規(guī)總監(jiān)參加公司會(huì)議，在表決前應(yīng)對(duì)會(huì)議表決的事項(xiàng)發(fā)表合規(guī)意見，但不參與表決；第二十三條 合規(guī)總監(jiān)可以兼任與合規(guī)管理職位不相沖突的職務(wù)和分管與合規(guī)管理職責(zé)不相沖突的部門，不得兼任與合規(guī)管理職責(zé)相沖突的職位，不得分管與合規(guī)管理職責(zé)相沖突的部門；第二十四條 合規(guī)總監(jiān)列席公司董事會(huì)，參加公司總裁辦公會(huì)；第二十五條 根據(jù)履行職責(zé)的需要，合規(guī)總監(jiān)有權(quán)調(diào)閱公司相應(yīng)的文件資料，獲取必要、充分的信息，公司其他部門和人員應(yīng)予積極配合；、第二十六條 合規(guī)總監(jiān)有權(quán)獨(dú)立調(diào)查公司內(nèi)部可能違反合規(guī)制度的事件，獲取相關(guān)文件