【正文】 ：（一）對公司內(nèi)部管理制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案以及監(jiān)管機構(gòu)要求進行合規(guī)審查的申請材料和報告等進行合規(guī)審查，并出具合規(guī)審查意見；（二）監(jiān)督相關(guān)部門根據(jù)法律、法規(guī)和準(zhǔn)則的變化，及時評估、完善公司內(nèi)部管理制度和業(yè)務(wù)流程；（三）采取有效措施，對公司及其工作人員經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為的合法合規(guī)性進行事中監(jiān)督，并按照監(jiān)管機構(gòu)的要求和公司規(guī)定進行定期、不定期的檢查；（四）組織實施公司信息隔離墻制度；（五）及時向董事會報告發(fā)現(xiàn)公司存在的違法違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險隱患，并及時向公司有關(guān)機構(gòu)或不猛提出制止和處理意見，并督促整改；（六）保持與監(jiān)管機構(gòu)和自律組織的聯(lián)系溝通，主動配合監(jiān)管機構(gòu)和自律組織的工作，及時處理監(jiān)管機構(gòu)和自律組織要求調(diào)查的事項，配合監(jiān)管機構(gòu)和自律組織對公司的檢查和調(diào)查，跟蹤和評估監(jiān)管意見和監(jiān)管要求的落實情況；（七）向公司董事會提交定期合規(guī)情況報告和臨時合規(guī)情況報告；（八）按照公司規(guī)定為高級管理人員、各部門和分支機構(gòu)提供合規(guī)咨詢、組織合規(guī)培訓(xùn)；（九）處理涉及公司和員工的違法違規(guī)行為的投訴與舉報；（十）對總裁之外的公司其他高級管理人員進行合規(guī)專項考核；第二十二條 合規(guī)總監(jiān)參加公司會議，在表決前應(yīng)對會議表決的事項發(fā)表合規(guī)意見，但不參與表決；第二十三條 合規(guī)總監(jiān)可以兼任與合規(guī)管理職位不相沖突的職務(wù)和分管與合規(guī)管理職責(zé)不相沖突的部門，不得兼任與合規(guī)管理職責(zé)相沖突的職位，不得分管與合規(guī)管理職責(zé)相沖突的部門；第二十四條 合規(guī)總監(jiān)列席公司董事會，參加公司總裁辦公會；第二十五條 根據(jù)履行職責(zé)的需要，合規(guī)總監(jiān)有權(quán)調(diào)閱公司相應(yīng)的文件資料，獲取必要、充分的信息，公司其他部門和人員應(yīng)予積極配合；、第二十六條 合規(guī)總監(jiān)有權(quán)獨立調(diào)查公司內(nèi)部可能違反合規(guī)制度的事件，獲取相關(guān)文件和記錄，根據(jù)需要向管理層及員工了解情況，相關(guān)人員應(yīng)予積極配合；合規(guī)總監(jiān)認(rèn)為必要時，可以公司名義聘請外部專業(yè)機構(gòu)或人員協(xié)助其工作。（二）為合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門履行職責(zé)提供必要的人力、物力、財力和技術(shù)支持；保障合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門享有履行職責(zé)所必要和充分的知情權(quán)、調(diào)查權(quán)，保障合規(guī)總監(jiān)參加或者列席與其履行職責(zé)相關(guān)會議，調(diào)閱相關(guān)文件資料，獲取必要信息；（三）主動執(zhí)行合規(guī)制度并作出表率，推進公司合規(guī)文化建設(shè)；（四）及時、有效防范和應(yīng)對合規(guī)風(fēng)險，在發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險隱患時，主動、及時向合規(guī)總監(jiān)通報并積極妥善處理，落實責(zé)任追究，完善內(nèi)部控制制度和業(yè)務(wù)流程；（五）簽署公司向監(jiān)管機構(gòu)報送的中期合規(guī)報告、年度合規(guī)報告，并保證報告的內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整；（六）法律、法規(guī)、規(guī)范性文件，公司章程和董事會規(guī)定的其他合規(guī)職責(zé)。合規(guī)總監(jiān)已勤勉盡責(zé)并按規(guī)定向董事會及時報告公司違法違規(guī)行為的，可以免責(zé)。第九條 公司合規(guī)管理的基本原則：（一） 全面性：風(fēng)控合規(guī)管理覆蓋公司所有業(yè)務(wù)、各個部門和分支機構(gòu)、全體工作人員、貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)；在決策機制、內(nèi)部控制、業(yè)務(wù)流程等全面體現(xiàn)合規(guī)管理要求；（二） 主動性：公司及其全體工作人員在其經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為中應(yīng)當(dāng)主動尋求合規(guī)支持，主動而且自覺地執(zhí)行合規(guī)制度；（三） 獨立性：合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門具有獨立性，公司的股東、董事和高級管理人員不得違反規(guī)定的職責(zé)和程序，直接向合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門下達指令或者干涉其工作；公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員和各部門、分支機構(gòu)應(yīng)當(dāng)支持和配合合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門的工作，不得以任何理由限制、阻撓合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門履行職責(zé)。 合規(guī)總監(jiān)分管法規(guī)風(fēng)控部，獨立履行合規(guī)管理職責(zé)。.. . . ..合規(guī)經(jīng)營與風(fēng)險控制管理制度第一章 總則第一條 為進一步規(guī)范公司治理結(jié)構(gòu)，加強公司合規(guī)風(fēng)險管理，增強自我約束能力，實現(xiàn)持續(xù)發(fā)展，制定本制度。 公司設(shè)立法規(guī)風(fēng)控部為公司合規(guī)管理部門，行使合規(guī)管理職能，同時行使風(fēng)險監(jiān)管職能。第三章 合規(guī)管理組織體系第十條 公司建立與自身經(jīng)營范圍、組織結(jié)構(gòu)和業(yè)務(wù)規(guī)模相適應(yīng)的合規(guī)管理組織體系。第十三條 在監(jiān)管部門認(rèn)為合規(guī)總監(jiān)未能勤勉盡責(zé)，不符合合規(guī)總監(jiān)任職條件且責(zé)令公司更換合規(guī)總監(jiān)人選時，公司董事會應(yīng)及時解聘合規(guī)總監(jiān)、重新聘任新的合規(guī)總監(jiān)。第十七條 各部門負(fù)責(zé)人的合規(guī)職責(zé)（一）執(zhí)行法律、法規(guī)和準(zhǔn)則；監(jiān)督管理本部門及工作人員執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性，對本部門合規(guī)管理的有效性承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任；（二）自行或根據(jù)合規(guī)部門的督導(dǎo)，評估、制定、修改和完善本部門內(nèi)部管理制度和業(yè)務(wù)流程；（三）對本部門合規(guī)經(jīng)營管理制度和流程是否健全、合理和有效，以及合規(guī)管理執(zhí)行情況進行監(jiān)督、檢查和評價，并按規(guī)定向合規(guī)部門報告；（四）發(fā)現(xiàn)本部門違法違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險隱患時，主動、及時向合規(guī)總監(jiān)或合規(guī)部門報告，積極妥善處理，落實責(zé)任追究，完善內(nèi)部控制制度和業(yè)務(wù)流程；（五）組織本部門員工的合規(guī)培訓(xùn)；（六）監(jiān)管機構(gòu)或公司規(guī)定的其他合規(guī)職責(zé)。第二十七條 合規(guī)總監(jiān)在行使合規(guī)職權(quán)時，應(yīng)與公司高級管理人員及時溝通。第三十四條 公司應(yīng)為法規(guī)風(fēng)控部配備足夠的合規(guī)管理人員。第三十九條 法規(guī)風(fēng)控部對公司各部門進行定期和不定期的合規(guī)檢查。以公司名義下發(fā)的公文在公司領(lǐng)導(dǎo)審批之前，須先由法規(guī)風(fēng)控部進行合規(guī)審核，然后再予以正式發(fā)文。合規(guī)主管對各部門非合同用章的用印情況進行事后合規(guī)審核。投資建議的依據(jù)包括研究報告或者基于研究報告、理論模型以及分析方法形成的投資分析意見等。第五十七條 投顧業(yè)務(wù)客戶投訴工作根據(jù)《投顧業(yè)務(wù)管理制度》和《公共關(guān)系與接待接訴管理制度》相關(guān)規(guī)定實施。第六十四條 在公司從事研究的人員，必須嚴(yán)格遵守國家法規(guī)和公司制度，必須遵守投資咨詢也的職業(yè)道德、遵循守法合規(guī)、獨立、客觀、公平、公正、及時、審慎、準(zhǔn)確的原則有效防范和控制利益沖突，建立“隔離墻”使研究報告不受外部干涉。第七十一條 在公司從事研究的人員，通過報刊、網(wǎng)絡(luò)等公眾媒體發(fā)表投資咨詢報告和評論文章或投資咨詢報告和評論文章摘要，應(yīng)當(dāng)說明該投資咨詢報告和評論文章的首次發(fā)布日期。第七十八條 創(chuàng)新產(chǎn)品、創(chuàng)新業(yè)務(wù)在研發(fā)階段應(yīng)保持與法規(guī)風(fēng)控部的聯(lián)系和溝通，并通過內(nèi)部公函或郵件形式將相關(guān)資料提交法規(guī)風(fēng)控部，法規(guī)風(fēng)控部認(rèn)為必要時可派員參加業(yè)務(wù)部門的相關(guān)討論，聽取業(yè)務(wù)部門的匯報。 根據(jù)提交文件的類型、內(nèi)容的多少、問題復(fù)雜程度及上報監(jiān)管部門時間要求等，法規(guī)風(fēng)控部可以適當(dāng)調(diào)整審查時間。 第八十九條 合規(guī)總監(jiān)認(rèn)為必要時，可以以公司名義聘請外部專業(yè)機構(gòu)或人員協(xié)助開展合規(guī)審查工作。第九十五條 總裁由公司董事會進行合規(guī)專項考核。第一百零三條 公司應(yīng)制定合規(guī)有效性評估方案，定期對合規(guī)管理環(huán)境和合規(guī)管理職責(zé)履行情況進行有效性評估。第十二章 合規(guī)管理與風(fēng)險防控預(yù)案第一百零八條 建立風(fēng)險防控預(yù)案的目的任何企業(yè)都有可能面臨各種無法預(yù)測或難以預(yù)測的各類風(fēng)險（緊急突發(fā)事件），為避免或最大限度地減少此類風(fēng)險造成的損失，公司就可能出現(xiàn)的一些風(fēng)險及其防范措施，結(jié)合公司實際，提出以下防控要求，以保障全體員工在經(jīng)營活動過程中的身體健康和生命財產(chǎn)安全，維護公司良好秩序，確保高效、安全運轉(zhuǎn)。負(fù)責(zé)接待人員要及時受理客戶問題，并做好安撫工作如外省客戶投訴根據(jù)客戶情況安排食宿對于情緒激動的來訪投訴客戶、保安要在會議室外守候（二）媒體