【正文】 學(xué)習(xí)參考。你必須努力，當(dāng)有一天驀然回首時，你的回憶里才會多一些色彩斑斕，少一些蒼白無力。4. 歲月是無情的，假如你丟給它的是一片空白，它還給你的也是一片空白。既糾結(jié)了自己，又打擾了別人。用一些事情，總會看清一些人。2. 若不是心寬似海，哪有人生風(fēng)平浪靜。負(fù)責(zé)接待人員要及時受理客戶問題，并做好安撫工作如外省客戶投訴根據(jù)客戶情況安排食宿對于情緒激動的來訪投訴客戶、保安要在會議室外守候（二）媒體記者上門采訪應(yīng)急處理預(yù)案接待流程：前臺文員——營銷總監(jiān)——總部總經(jīng)理和法律顧問接待，同時通知公司常務(wù)副總裁或董事長由前臺文員接待，原則上微笑服務(wù)，不回應(yīng)媒體記者詢問的所有關(guān)于公司內(nèi)部、運作等方面問題保安不允許任何人以任何理由和手段攜帶攝像器材對公司內(nèi)部進(jìn)行攝像或錄音營銷總監(jiān)接待，不對實質(zhì)性問題進(jìn)行回答，只對媒體人員的到訪做接待和情況了解營銷總監(jiān)根據(jù)實際情況匯報總部總經(jīng)理，由總經(jīng)理匯報公司常務(wù)副總裁或董事長進(jìn)行協(xié)調(diào)處理（三）監(jiān)管、工商、稅務(wù)、社保、公安、政法等政府機構(gòu)突擊檢查應(yīng)急處理預(yù)案接待流程：前臺接待——總經(jīng)理辦公室負(fù)責(zé)人——總部總經(jīng)理和法律顧問接待，同時通知公司常務(wù)副總裁或董事長對監(jiān)管、工商、稅務(wù)、社保、公安、政法等政府機構(gòu)來訪應(yīng)特別重視，各總部要安排專人在指定區(qū)域（會議室、貴賓室）熱情接待對于來訪者，負(fù)責(zé)接待人員要及時了解清楚來訪者的目的和需要配合的事情，盡快配合處理，并應(yīng)及時向上級匯報。（五）工作原則：加強防控、快速反應(yīng)、安全有序?，F(xiàn)場應(yīng)急處理部門需配合必要的應(yīng)急處理器材、消防設(shè)備和醫(yī)療藥品等，并進(jìn)行經(jīng)常的維修和補充，保證應(yīng)急處理工作的正常進(jìn)行。（二）各部門應(yīng)挑撥或指定應(yīng)急處理協(xié)助配合人員，包括現(xiàn)場負(fù)責(zé)人、聯(lián)絡(luò)人員。第十二章 合規(guī)管理與風(fēng)險防控預(yù)案第一百零八條 建立風(fēng)險防控預(yù)案的目的任何企業(yè)都有可能面臨各種無法預(yù)測或難以預(yù)測的各類風(fēng)險（緊急突發(fā)事件），為避免或最大限度地減少此類風(fēng)險造成的損失，公司就可能出現(xiàn)的一些風(fēng)險及其防范措施，結(jié)合公司實際，提出以下防控要求，以保障全體員工在經(jīng)營活動過程中的身體健康和生命財產(chǎn)安全，維護公司良好秩序，確保高效、安全運轉(zhuǎn)。 第一百零七條 合規(guī)總監(jiān)及合規(guī)管理人員在日常工作中應(yīng)監(jiān)管部門的約談溝通交流情況時，應(yīng)如實介紹情況。 法規(guī)風(fēng)控部應(yīng)及時向監(jiān)管部門咨詢，準(zhǔn)確理解和把握監(jiān)管要求，并反饋公司的意見和建議。對公司合規(guī)管理有效性的全面評估，每年不少于一次。第一百零三條 公司應(yīng)制定合規(guī)有效性評估方案，定期對合規(guī)管理環(huán)境和合規(guī)管理職責(zé)履行情況進(jìn)行有效性評估。第一百零一條 董事會和高級管理人員依照公司章程的規(guī)定，履行與合規(guī)管理相關(guān)的職責(zé)，對公司合規(guī)管理的有效性及經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性承擔(dān)最終責(zé)任；各部門負(fù)責(zé)人對本部門合規(guī)管理的有效性及經(jīng)營管理活動的合規(guī)性負(fù)首要責(zé)任；公司員工根據(jù)各自職責(zé)對其執(zhí)業(yè)行為的合法合規(guī)性承擔(dān)直接責(zé)任。第九十七條 合規(guī)總監(jiān)由公司董事會進(jìn)行考核，公司董事會對合規(guī)總監(jiān)進(jìn)行考核時，應(yīng)聽取總裁的意見。第九十六條 總裁之外的公司其他高級管理人員由合規(guī)總監(jiān)進(jìn)行合規(guī)專項考核。第九十五條 總裁由公司董事會進(jìn)行合規(guī)專項考核。第十章 合規(guī)考核、合規(guī)問責(zé)與有效性評估第九十四條 公司對各部門和各級管理人員進(jìn)行年度考核時，應(yīng)將合規(guī)專項考核納入考核范圍。 第九十二條 需要提交相關(guān)監(jiān)管部門的合規(guī)審查意見，合規(guī)總監(jiān)應(yīng)簽署一式兩份，一份交由法規(guī)風(fēng)控部存檔。 第九十一條 在合規(guī)審查中發(fā)現(xiàn)合規(guī)風(fēng)險隱患的，應(yīng)當(dāng)及時向相關(guān)部門提出制止和處理意見。 第八十九條 合規(guī)總監(jiān)認(rèn)為必要時，可以以公司名義聘請外部專業(yè)機構(gòu)或人員協(xié)助開展合規(guī)審查工作。 第八十七條 初審人員應(yīng)根據(jù)審核結(jié)果出具初步審查意見或建議，意見應(yīng)明確具體，有充分的法律和政策依據(jù)，根據(jù)監(jiān)管部門要求，如需向監(jiān)管部門呈送合規(guī)審查意見，還應(yīng)按照規(guī)定的格式書寫。 第八十六條 法規(guī)風(fēng)控部應(yīng)根據(jù)部門人員專業(yè)配備情況、審核事項的來源和重要程度安排相應(yīng)的審核人員進(jìn)行初審。提交審查文件和材料不及時的，應(yīng)承擔(dān)由此引起的不良后果。 根據(jù)提交文件的類型、內(nèi)容的多少、問題復(fù)雜程度及上報監(jiān)管部門時間要求等，法規(guī)風(fēng)控部可以適當(dāng)調(diào)整審查時間。 第八十三條 對提交合規(guī)審查事項，業(yè)務(wù)主管部門沒有明確意見或上報事項材料不充分的，法規(guī)風(fēng)控部有權(quán)拒絕審查或要求相關(guān)部門提供補充材料。合規(guī)主管應(yīng)發(fā)表初審意見。第八十條 經(jīng)與法規(guī)風(fēng)控部事先溝通、合規(guī)審查可以通過電子郵件方式，實行于憲審查。第七十八條 創(chuàng)新產(chǎn)品、創(chuàng)新業(yè)務(wù)在研發(fā)階段應(yīng)保持與法規(guī)風(fēng)控部的聯(lián)系和溝通，并通過內(nèi)部公函或郵件形式將相關(guān)資料提交法規(guī)風(fēng)控部，法規(guī)風(fēng)控部認(rèn)為必要時可派員參加業(yè)務(wù)部門的相關(guān)討論，聽取業(yè)務(wù)部門的匯報。第七十七條 需要提供合規(guī)審查的文件和材料一般通過電子文檔流轉(zhuǎn)形式由公司辦公室轉(zhuǎn)法規(guī)風(fēng)控部進(jìn)行審核。第七十五條 發(fā)布研究報告禁止性行為：（一）代理投資者從事買賣；（二）為自己買賣業(yè)務(wù)產(chǎn)品；（三）同時在其它投資機構(gòu)執(zhí)業(yè)；（四）利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場或者進(jìn)行內(nèi)幕交易；（五）因為客戶持有的業(yè)務(wù)產(chǎn)品而提供不客觀的投資分析或投資咨詢；（六）投資分析和投資咨詢中含有虛假、夸大、片面和誤導(dǎo)性的內(nèi)容；（七）參加媒體等機構(gòu)舉辦的有關(guān)業(yè)務(wù)產(chǎn)品的“擂臺賽”，模擬產(chǎn)品投資大賽獲類似的欄目或節(jié)目。第七十三條 研究人員制作和發(fā)布的研究報告不得受到公司其他部門和人員以及發(fā)行人、上市公司、基金管理公司、資產(chǎn)管理公司、特定客戶等利益相關(guān)方面的干涉和影響。第七十一條 在公司從事研究的人員，通過報刊、網(wǎng)絡(luò)等公眾媒體發(fā)表投資咨詢報告和評論文章或投資咨詢報告和評論文章摘要，應(yīng)當(dāng)說明該投資咨詢報告和評論文章的首次發(fā)布日期。六十九條 在公司從事研究的人員，通過廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報刊等公眾媒體，就宏觀經(jīng)濟、行業(yè)狀況、市場發(fā)表評論或者意見，應(yīng)當(dāng)符合下列要求：（一）必須經(jīng)過公司同意，并由公司向行業(yè)監(jiān)管機構(gòu)進(jìn)行媒體宣傳備案后才能參與；（二）公示公司的名稱和業(yè)務(wù)資質(zhì)、分析師姓名和投資咨詢執(zhí)業(yè)資格證書編碼；（三）不得傳播虛構(gòu)、片面、不實和誤導(dǎo)性信息；（四）發(fā)表的意見與公司已發(fā)布的投資咨詢報告和評論文章觀點一致，并說明該投資咨詢報告和評論文章的發(fā)布日期；（五）不得對具體業(yè)務(wù)做出明示或者暗示保證投資收益的表述；（六）不受公司其他部門和人員以及發(fā)行人、上市公司、基金管理公司、資產(chǎn)管理公司，特定客戶等利益相關(guān)方的干涉和影響。第六十七條 在公司從事研究的人員向電視、報刊、電臺、網(wǎng)絡(luò)等新聞媒體或社會公眾提供投資分析報告、投資分析文章或投資咨詢節(jié)目（欄目）等形式的咨詢服務(wù)時，須先行填寫《投資咨詢報告和評論文章發(fā)送客戶、媒體和合作伙伴等級審批表》報公司總裁書面批準(zhǔn)后方可實施。第六十五條 在公司從事研究的人員，對客戶、媒體和合作伙伴發(fā)送或發(fā)表投資咨詢報告和評論文章，須經(jīng)公司合規(guī)管理人員進(jìn)行合規(guī)審查，在未進(jìn)行合規(guī)審查前公司其他人員以及其他任何部門均不得審閱未披露的投資咨詢報告和評論文章，撰寫的投資咨詢報告和評論文章，還應(yīng)由所屬總部領(lǐng)導(dǎo)和公司領(lǐng)導(dǎo)簽字認(rèn)可后方可發(fā)表或發(fā)送。第六十四條 在公司從事研究的人員，必須嚴(yán)格遵守國家法規(guī)和公司制度，必須遵守投資咨詢也的職業(yè)道德、遵循守法合規(guī)、獨立、客觀、公平、公正、及時、審慎、準(zhǔn)確的原則有效防范和控制利益沖突，