【正文】 品 36. 備品備件 37. 廢棄物 378. 作業(yè)環(huán)境 38. 通識(shí) 38. 帶電區(qū)域 40. 開關(guān)站及GIS區(qū)域 40. 變壓器室 43. 中低壓配電室 46. 電氣二次及自動(dòng)化屏柜區(qū)域 47. 壓力設(shè)備區(qū) 49. 受限區(qū)域 50. 旋轉(zhuǎn)設(shè)備區(qū)域 53. 發(fā)電機(jī)、水輪機(jī)區(qū)域 54. 水工廊道區(qū)域 56. 高空作業(yè)區(qū)域 57. 戶外作業(yè)區(qū)域 58. 油庫 59. 危險(xiǎn)品倉庫 61. 物資倉庫 63. 機(jī)電設(shè)備倉庫 649. 作業(yè)對象 65. 通識(shí) 65. 電氣一次設(shè)備 66. 電氣二次設(shè)備 66. 網(wǎng)絡(luò)、計(jì)算機(jī)監(jiān)控系統(tǒng)和通信設(shè)備 68. 機(jī)械設(shè)備 69. 旋轉(zhuǎn)設(shè)備（檢修） 69. 旋轉(zhuǎn)設(shè)備（運(yùn)行） 70. 帶壓設(shè)備 71. 通用機(jī)械設(shè)備 72. 起重設(shè)備 72. 構(gòu)建筑物 73. 水下設(shè)備 73. 高空設(shè)備 7410. 管理 75. 綜合管理 75. 人員 75. 作業(yè)工器具 76. 物資 77. 生產(chǎn)環(huán)境 77. 作業(yè)組織 77. 規(guī)章制度 83. 其他 84 編寫說明1. 前言本說明介紹了吉林省吉能電力集團(tuán)有限兩江水力發(fā)電公司（簡稱公司）安全風(fēng)險(xiǎn)管控體系中《生產(chǎn)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)與評估規(guī)范》（簡稱《評估規(guī)范》）的編寫過程、特點(diǎn)、使用方法，旨在幫助公司生產(chǎn)和管理人員了解和使用管控手冊，在評估規(guī)范的指導(dǎo)下，深化操作或作業(yè)可能存在風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)知，規(guī)范現(xiàn)場風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對，通過手冊的使用，有效防范各類安全事故風(fēng)險(xiǎn)，強(qiáng)化人員安全生產(chǎn)的意識(shí)和執(zhí)行力。本評估規(guī)范所明確的評估方法，符合公司水電站安全管理發(fā)展方向，符合公司標(biāo)準(zhǔn)一體化要求，希望公司全員都能夠認(rèn)真學(xué)習(xí)，長期堅(jiān)持應(yīng)用，努力實(shí)現(xiàn)公司構(gòu)建全員主動(dòng)參與的安全風(fēng)險(xiǎn)管控體系。作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防范和辨識(shí)手冊生產(chǎn)部分吉林省吉能電力集團(tuán)有限公司兩江水力發(fā)電公司162 / 171編審委員會(huì)主 任：鄭錫恩副主任：崔連慶 梁龍澤編 委：劉建軍 武廣輝 孫立剛 楊 應(yīng) 序國家電網(wǎng)公司建設(shè)世界一流電網(wǎng)、國際一流企業(yè)的目標(biāo)為公司發(fā)展帶來了新的機(jī)遇，對公司安全管理提出了更高要求，公司通過發(fā)展戰(zhàn)略取得了顯著成績，但發(fā)生重特大安全事故的風(fēng)險(xiǎn)始終存在，安全管理依然存在薄弱環(huán)節(jié)，與國內(nèi)先進(jìn)水平和為公司快速發(fā)展提供堅(jiān)強(qiáng)支撐的要求還存在較大差距，亟待進(jìn)一步鞏固安全生產(chǎn)基礎(chǔ)。公司通過借鑒和吸取現(xiàn)代風(fēng)險(xiǎn)理論結(jié)合水電站生產(chǎn)運(yùn)行的特點(diǎn)，系統(tǒng)研究了風(fēng)險(xiǎn)管理在水電站生產(chǎn)運(yùn)行安全管理中的應(yīng)用，編制了《水電站安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)與評估規(guī)范（生產(chǎn)部分）》，本評估規(guī)范在水電站日常的運(yùn)行和檢修工作基礎(chǔ)上，圍繞著人、機(jī)、料、法、環(huán)各環(huán)節(jié)綜合梳理、統(tǒng)計(jì)、分析和歸納作業(yè)人員、作業(yè)設(shè)備、作業(yè)物資、作業(yè)環(huán)境、作業(yè)對象以及作業(yè)管理可能存在的風(fēng)險(xiǎn)，提煉和歸納基本風(fēng)險(xiǎn)和風(fēng)險(xiǎn)要素，針對風(fēng)險(xiǎn)要素分析初步確定可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)種類，提出應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)的措施和要求，有利于增強(qiáng)各級人員的安全風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。相信通過它的推廣應(yīng)用，對于公司建立和完善安全風(fēng)險(xiǎn)管理體系，實(shí)現(xiàn)安全管理“可控、能控、在控”，為公司快速發(fā)展提供堅(jiān)強(qiáng)的支撐，具有重要的指導(dǎo)意義。2. 編制過程. 總體思路生產(chǎn)安全風(fēng)險(xiǎn)體系是以投運(yùn)的電站生產(chǎn)安全為研究對象，整個(gè)體系按靜態(tài)風(fēng)險(xiǎn)和動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)分兩部分：安全性評價(jià)查詢標(biāo)準(zhǔn)生產(chǎn)安全風(fēng)險(xiǎn)管控和辨識(shí)其中《安全性評價(jià)查詢標(biāo)準(zhǔn)》（簡稱《查詢標(biāo)準(zhǔn)》），是針對電站設(shè)備、設(shè)施本身存在通用的、普遍的、重大的問題和缺陷所進(jìn)行的安全評價(jià)查詢標(biāo)準(zhǔn)，這些缺陷既可能是設(shè)計(jì)、制造、安裝和調(diào)試遺留的，也可能是設(shè)備和設(shè)施長期運(yùn)行引發(fā)的故障和失效，查詢標(biāo)準(zhǔn)制定和使用旨在通過定期檢查和評價(jià)及針對性的整改，結(jié)合公司資產(chǎn)全壽命周期管理，逐步提高設(shè)備整體運(yùn)行的安全水平?！对u估規(guī)范》是生產(chǎn)安全風(fēng)險(xiǎn)管控體系中的一個(gè)配套工具，是在電站日常的運(yùn)行和檢修工作基礎(chǔ)上，綜合梳理、統(tǒng)計(jì)、分析和歸納作業(yè)人員、作業(yè)設(shè)備、作業(yè)物資、作業(yè)環(huán)境、作業(yè)對象以及作業(yè)管理可能存在或發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)，提煉和歸納基本風(fēng)險(xiǎn)和風(fēng)險(xiǎn)要素，針對風(fēng)險(xiǎn)要素分析初步確定可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)種類、提出應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)的措施和要求，為規(guī)范和統(tǒng)一各專業(yè)作業(yè)/操作辨識(shí)手冊的風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)和應(yīng)對措施的制定提供借鑒。《查詢標(biāo)準(zhǔn)》、《評估規(guī)范》、《檢修辨識(shí)手冊》、《運(yùn)行辨識(shí)手冊》四個(gè)文件構(gòu)成了已建電站生產(chǎn)安全風(fēng)險(xiǎn)管控體系，通過對電站周期性的靜態(tài)風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和整改、以及規(guī)范化的動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)，結(jié)合資產(chǎn)形成過程的全壽命周期管理，最大限度降低企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)。本文主要對《評估規(guī)范》、《檢修辨識(shí)手冊》、《運(yùn)行辨識(shí)手冊》的編制進(jìn)行說明。3. 主要內(nèi)容和特點(diǎn). 基本內(nèi)容. 管控手冊作為安全體系中的工具文件，《評估規(guī)范》是以人員、作業(yè)設(shè)備、物資、作業(yè)環(huán)境、作業(yè)對象和管理作為分析的元素，其中：人員分管理人員、作業(yè)人員、特種作業(yè)人員、綜合協(xié)調(diào)人員；作業(yè)器具分安全工器具、電動(dòng)和氣動(dòng)工具、起重機(jī)具、焊接器具、交通工具、儀器設(shè)備、常用工器具；物資分耗材、建筑材料、易燃易爆物、化學(xué)品、備品備件、廢棄物；作業(yè)環(huán)境分帶電區(qū)域、壓力設(shè)備區(qū)域、受限區(qū)域、旋轉(zhuǎn)設(shè)備區(qū)域、發(fā)電機(jī)水輪機(jī)區(qū)域、水工廊道區(qū)域、高空作業(yè)區(qū)域、戶外作業(yè)區(qū)域、油庫、危險(xiǎn)品倉庫、物資倉庫、機(jī)電設(shè)備倉庫；作業(yè)對象分電氣一次設(shè)備、電氣二次設(shè)備、網(wǎng)絡(luò)及計(jì)算機(jī)設(shè)備、機(jī)械設(shè)備、構(gòu)建筑物、水下設(shè)備、高空設(shè)備；管理分綜合管理、作業(yè)組織、規(guī)章制度等；考慮到生產(chǎn)作業(yè)的特點(diǎn)，作業(yè)環(huán)境按設(shè)備屬性、結(jié)合地理位置劃分，而作業(yè)對象則按電站通常機(jī)電設(shè)備和設(shè)施分類方法劃分。評估要點(diǎn)根據(jù)不同人員、作業(yè)設(shè)備、物資、環(huán)境、作業(yè)對象和管理類別以及特征歸納的，其中：1）人員將根據(jù)不同崗位的人員圍繞著政策水平、業(yè)務(wù)能力、管理能力、崗位職責(zé)、專業(yè)技能、專業(yè)素質(zhì)、身心狀況等方面進(jìn)行評估；2）作業(yè)工器具除了通常的合格標(biāo)識(shí)、存放環(huán)境、維護(hù)和保養(yǎng)外，風(fēng)險(xiǎn)要素主要圍繞著外觀檢查、性能檢查和使用等進(jìn)行評估；3）物資主要圍繞著合格標(biāo)識(shí)、包裝和運(yùn)輸、使用等進(jìn)行評估；4）作業(yè)環(huán)境除了通常的環(huán)境要求外，對各作業(yè)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)要素主要圍繞作業(yè)防護(hù)、安全設(shè)施等進(jìn)行評估；5）作業(yè)對象風(fēng)險(xiǎn)要素主要圍繞著設(shè)備標(biāo)識(shí)、設(shè)備狀態(tài)、安全措施、個(gè)人防護(hù)等進(jìn)行梳理和歸納；. 風(fēng)險(xiǎn)要素風(fēng)險(xiǎn)要素是針對評估要點(diǎn)的拓展、補(bǔ)充和詮釋，根據(jù)評估要點(diǎn)，以簡潔明了的詞語描述風(fēng)險(xiǎn)要素，幫助理解和記憶。. 風(fēng)險(xiǎn)類型按照國家安全生產(chǎn)事故風(fēng)險(xiǎn)的分類，生產(chǎn)事故可歸類為物體打擊（高空落物）、機(jī)械傷害（包括機(jī)械擠壓、轉(zhuǎn)動(dòng)傷害、失穩(wěn)）、起重傷害、淹溺、觸電、灼燙、火災(zāi)、高空墜落、坍塌、透水、壓力容器爆炸（異常泄壓）、燃爆、中毒窒息、車輛傷害等，另外根據(jù)抽水蓄能生產(chǎn)特點(diǎn)，在本體系的事故風(fēng)險(xiǎn)中增加了電網(wǎng)（電站）停電、設(shè)備失效、錯(cuò)走間隔風(fēng)險(xiǎn)、操作失誤、誤停/誤跳等風(fēng)險(xiǎn)。檢修作業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)手冊與其他兩個(gè)文件的相互關(guān)系見下圖。作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的辨識(shí)是以電站運(yùn)行操作和檢修作業(yè)過程為研究對象，對運(yùn)行操作則將每一項(xiàng)作業(yè)/操作作為風(fēng)險(xiǎn)研究的單元，運(yùn)行按電氣、機(jī)械及綜合三大類從以運(yùn)行操作、檢修隔離操作、檢修恢復(fù)操作為研究單元；而檢修則依據(jù)公司A級檢修定額中的每一個(gè)檢修項(xiàng)目及水工構(gòu)建筑物逐項(xiàng)、分類展開辨識(shí)。對法律風(fēng)險(xiǎn)的防范，將通過一定的機(jī)制、手段來發(fā)現(xiàn)和預(yù)防和應(yīng)對不了解或違法所引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)格杜絕法律風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生；而對責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)，除了組織體系和技術(shù)體系防范外，還應(yīng)從管理上界定職責(zé)，建立健全考核體系，緊抓規(guī)章制度學(xué)習(xí)、培訓(xùn)、規(guī)章制度落實(shí)入手，禁止和防范責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生；生產(chǎn)事故風(fēng)險(xiǎn)是工作中最常見的風(fēng)險(xiǎn)，因此風(fēng)險(xiǎn)主要通過事前預(yù)防、事中落實(shí)、事后措施加以防范。安全風(fēng)險(xiǎn)中最不可控的因素是人，如何可控和在控動(dòng)態(tài)作業(yè)過程是作業(yè)辨識(shí)手冊的關(guān)鍵，所謂事前預(yù)防應(yīng)充分考慮作業(yè)可能面臨的方方面面，串接安全作業(yè)的方法、要求、手段，通過規(guī)范的流程保證作業(yè)的有序、安全的展開，從而構(gòu)筑規(guī)范化作業(yè)控制機(jī)制。4. 手冊的應(yīng)用檢修各專業(yè)作業(yè)辨識(shí)手冊和運(yùn)行操作辨識(shí)手冊由公司生產(chǎn)部門負(fù)責(zé)編制，考慮到兩江電站接線方式、機(jī)組類型、構(gòu)造、布置及工藝上與其他電站存在的差異，各分冊將主要關(guān)注作業(yè)過程的關(guān)鍵步驟和關(guān)鍵時(shí)機(jī)，對于存在的差異，可在本模板的基礎(chǔ)上作相應(yīng)的補(bǔ)充和調(diào)整。序號(hào)類別評估要點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)要素可能存在的風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)種類應(yīng)對措施；管理能力及履職審查批復(fù)；責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)，加強(qiáng)實(shí)施人員對方案或計(jì)劃合法性檢查的意識(shí)，杜絕方案未審批開工；，強(qiáng)化人員審批的責(zé)任感；管理能力及履職外包審核作業(yè)；；《外包工程開工許可證》；責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)，強(qiáng)化外包作業(yè)管理許可的檢查和簽發(fā)；，嚴(yán)格按照規(guī)范流程作業(yè)，避免違規(guī)作業(yè)；管理能力及履職作業(yè)組織；；、不細(xì)致；；事故風(fēng)險(xiǎn)，規(guī)范并強(qiáng)化作業(yè)組織各方面策劃、監(jiān)督和管理要求；、人員技能對任務(wù)進(jìn)行合理調(diào)配，對人員不足的應(yīng)予以補(bǔ)充；；，確保作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)到位；，有專人負(fù)責(zé)各作業(yè)面的協(xié)調(diào)配合；。. 特種人員（起重工、電焊工、駕駛員、電梯維護(hù)人員等）特種人員（起重工、電焊工、駕駛員、電梯維護(hù)人員等）專業(yè)資質(zhì)資質(zhì)認(rèn)證未驗(yàn)證是否有專業(yè)資質(zhì)許可作業(yè)；未驗(yàn)證證書是否與從事的專業(yè)相符；法律風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)格執(zhí)行特種專業(yè)持證上崗制度，嚴(yán)禁無證上崗；專業(yè)資質(zhì)資質(zhì)認(rèn)證未驗(yàn)證證件有效期是否超期作業(yè)；崗位資格聘用超期；責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)加強(qiáng)對特種作業(yè)資質(zhì)的審查、備案和聘用管理；作業(yè)前，管理人員應(yīng)對特種作業(yè)證書以及有效期進(jìn)行檢查確認(rèn)；作業(yè)前特種作業(yè)人員應(yīng)自我確認(rèn)證書是否在有效期內(nèi)；崗位職責(zé)盡責(zé)守職特種作業(yè)崗位職責(zé)不明確特種人員未按崗位職責(zé)要求作業(yè)；無特種作業(yè)崗位資格上崗操作；責(zé)任心不強(qiáng)（事故風(fēng)險(xiǎn)）責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)制定特種作業(yè)管理標(biāo)準(zhǔn)，明確特種作業(yè)崗位職責(zé)要求；規(guī)范特種作業(yè)的作業(yè)指導(dǎo)和工作流程；嚴(yán)格執(zhí)行持證上崗，強(qiáng)化在崗操作意識(shí)；加強(qiáng)特種作業(yè)培訓(xùn)和考核管理，定期參加相關(guān)部門組織的培訓(xùn)、考核和技能評價(jià)；專業(yè)技能技能水平專業(yè)技能不足事故風(fēng)險(xiǎn)加強(qiáng)特種專業(yè)技能的培訓(xùn)工作，嚴(yán)格進(jìn)行專業(yè)上崗考核和評價(jià)制度；加強(qiáng)現(xiàn)場監(jiān)督力度，對特種專業(yè)技能不足的必須再進(jìn)行培訓(xùn)；更換滿足專業(yè)技能要求的人員；序號(hào)類別評估要點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)要素可能存在的風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)種類應(yīng)對措施身心狀況健康素質(zhì)特種作業(yè)人員有下列狀況的引發(fā)事故風(fēng)險(xiǎn)；醫(yī)療機(jī)構(gòu)體檢有生理或心理缺陷高血壓、心臟病及重大疾病癲癇病或眩暈癥精神異常、情緒波動(dòng)飲酒或醉酒身體狀況不佳作業(yè)人員色盲或有聽力障礙事故風(fēng)險(xiǎn)根據(jù)員工體檢結(jié)果和身體狀態(tài)合理安排工作；作業(yè)前，工作負(fù)責(zé)人應(yīng)了解作業(yè)人員的身心狀況；特種作業(yè)人員應(yīng)在作業(yè)前自我確認(rèn)是否可從事相關(guān)的作業(yè)；按照國家用工時(shí)間的規(guī)定，合理安排作業(yè)人員作業(yè)強(qiáng)度和時(shí)間，避免疲勞作業(yè)；發(fā)現(xiàn)心理狀況異常人員，應(yīng)立即要求停止工作；個(gè)人防護(hù)檢查和使用個(gè)人防護(hù)用品不合格或配備不全；責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)規(guī)范個(gè)人勞動(dòng)防護(hù)管理規(guī)章制度；加強(qiáng)對個(gè)人防護(hù)用品發(fā)放登記和檢查；個(gè)人防護(hù)檢查和使用個(gè)人防護(hù)用品使用不當(dāng)或未使用；事故風(fēng)險(xiǎn)加強(qiáng)對個(gè)人防護(hù)用品的使用培訓(xùn)；進(jìn)入工作現(xiàn)場前，工作班成員應(yīng)自我檢查個(gè)人防護(hù)用品是否滿足工作要求；使用前應(yīng)確認(rèn)個(gè)人用品是否合格；作業(yè)前工作負(fù)責(zé)人對工作班成員個(gè)人防護(hù)用品進(jìn)行檢查；加強(qiáng)對作業(yè)人員個(gè)人防護(hù)用品使用的流動(dòng)監(jiān)督。序號(hào)類別評估要點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)要素可能存在的風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)種類應(yīng)對措施人、工作票簽發(fā)人、專職監(jiān)護(hù)人員）過程監(jiān)督不力作業(yè)驗(yàn)收不嚴(yán)崗位職責(zé)定崗定職綜合協(xié)調(diào)人員崗位職責(zé)不明確；綜合協(xié)調(diào)人員崗位資質(zhì)不滿足安全生產(chǎn)工作規(guī)定要求；責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)按照企業(yè)管理規(guī)章制度，明確各級人員的崗位職責(zé)和要求；按照企業(yè)管理的規(guī)章制度，嚴(yán)格執(zhí)行三種人的持證上崗制度，嚴(yán)禁無證上崗；應(yīng)定期對綜合協(xié)調(diào)人員進(jìn)行業(yè)務(wù)技術(shù)和安全作業(yè)培訓(xùn)和技能評定，評定合格上崗；綜合協(xié)調(diào)人員應(yīng)具有多年從事生產(chǎn)工作的經(jīng)驗(yàn)，并通過企業(yè)內(nèi)部的崗位考核；身心狀況健康素質(zhì)身體狀況（疲勞、患病，身體狀態(tài)欠佳），不適合作業(yè)要求；心理狀況（精神異常、情緒波動(dòng)）不適合作業(yè)要求；事故風(fēng)險(xiǎn)根據(jù)員工體檢結(jié)果和身體狀態(tài)合理安排工作崗位；作業(yè)前，管理人員應(yīng)根據(jù)工作負(fù)責(zé)人、工作票簽發(fā)人、工作許可人的身心狀況安排和調(diào)整工作；工作負(fù)責(zé)人、工作票簽發(fā)人、工作許可人應(yīng)在作業(yè)前自我確認(rèn)是否可從事相關(guān)的作業(yè)；按照國家用工時(shí)間的規(guī)定，合理安排作業(yè)人員作業(yè)強(qiáng)度和時(shí)間，避免疲勞作業(yè)；對心理狀況異常的人員，應(yīng)進(jìn)行心理疏導(dǎo)，合理安排工作；6. 作業(yè)器具作業(yè)器具所謂作業(yè)器具安全風(fēng)險(xiǎn)評估是對作業(yè)人員使用的器具可能引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評估。操作時(shí)應(yīng)佩戴安全帽，系安全帶，穿防滑鞋；高處作業(yè)人員應(yīng)穿軟底鞋、正確佩戴安全帽、使用工具袋、較大的工具應(yīng)用繩固定在構(gòu)件或結(jié)構(gòu)上；材料、工件應(yīng)放置在牢靠的地方，防止高空墜落，對可能發(fā)生掉落的應(yīng)設(shè)施木板等隔離措施；上