【正文】 品 36. 備品備件 37. 廢棄物 378. 作業(yè)環(huán)境 38. 通識 38. 帶電區(qū)域 40. 開關(guān)站及GIS區(qū)域 40. 變壓器室 43. 中低壓配電室 46. 電氣二次及自動化屏柜區(qū)域 47. 壓力設(shè)備區(qū) 49. 受限區(qū)域 50. 旋轉(zhuǎn)設(shè)備區(qū)域 53. 發(fā)電機、水輪機區(qū)域 54. 水工廊道區(qū)域 56. 高空作業(yè)區(qū)域 57. 戶外作業(yè)區(qū)域 58. 油庫 59. 危險品倉庫 61. 物資倉庫 63. 機電設(shè)備倉庫 649. 作業(yè)對象 65. 通識 65. 電氣一次設(shè)備 66. 電氣二次設(shè)備 66. 網(wǎng)絡(luò)、計算機監(jiān)控系統(tǒng)和通信設(shè)備 68. 機械設(shè)備 69. 旋轉(zhuǎn)設(shè)備（檢修） 69. 旋轉(zhuǎn)設(shè)備（運行） 70. 帶壓設(shè)備 71. 通用機械設(shè)備 72. 起重設(shè)備 72. 構(gòu)建筑物 73. 水下設(shè)備 73. 高空設(shè)備 7410. 管理 75. 綜合管理 75. 人員 75. 作業(yè)工器具 76. 物資 77. 生產(chǎn)環(huán)境 77. 作業(yè)組織 77. 規(guī)章制度 83. 其他 84 編寫說明1. 前言本說明介紹了吉林省吉能電力集團有限兩江水力發(fā)電公司（簡稱公司）安全風險管控體系中《生產(chǎn)安全風險辨識與評估規(guī)范》（簡稱《評估規(guī)范》）的編寫過程、特點、使用方法，旨在幫助公司生產(chǎn)和管理人員了解和使用管控手冊，在評估規(guī)范的指導下，深化操作或作業(yè)可能存在風險的認知，規(guī)范現(xiàn)場風險的應(yīng)對，通過手冊的使用，有效防范各類安全事故風險，強化人員安全生產(chǎn)的意識和執(zhí)行力。本評估規(guī)范所明確的評估方法，符合公司水電站安全管理發(fā)展方向，符合公司標準一體化要求，希望公司全員都能夠認真學習，長期堅持應(yīng)用，努力實現(xiàn)公司構(gòu)建全員主動參與的安全風險管控體系。作業(yè)風險防范和辨識手冊生產(chǎn)部分吉林省吉能電力集團有限公司兩江水力發(fā)電公司162 / 171編審委員會主 任：鄭錫恩副主任：崔連慶 梁龍澤編 委：劉建軍 武廣輝 孫立剛 楊 應(yīng) 序國家電網(wǎng)公司建設(shè)世界一流電網(wǎng)、國際一流企業(yè)的目標為公司發(fā)展帶來了新的機遇，對公司安全管理提出了更高要求，公司通過發(fā)展戰(zhàn)略取得了顯著成績，但發(fā)生重特大安全事故的風險始終存在，安全管理依然存在薄弱環(huán)節(jié)，與國內(nèi)先進水平和為公司快速發(fā)展提供堅強支撐的要求還存在較大差距，亟待進一步鞏固安全生產(chǎn)基礎(chǔ)。公司通過借鑒和吸取現(xiàn)代風險理論結(jié)合水電站生產(chǎn)運行的特點，系統(tǒng)研究了風險管理在水電站生產(chǎn)運行安全管理中的應(yīng)用，編制了《水電站安全風險辨識與評估規(guī)范（生產(chǎn)部分）》，本評估規(guī)范在水電站日常的運行和檢修工作基礎(chǔ)上，圍繞著人、機、料、法、環(huán)各環(huán)節(jié)綜合梳理、統(tǒng)計、分析和歸納作業(yè)人員、作業(yè)設(shè)備、作業(yè)物資、作業(yè)環(huán)境、作業(yè)對象以及作業(yè)管理可能存在的風險，提煉和歸納基本風險和風險要素，針對風險要素分析初步確定可能發(fā)生的風險種類，提出應(yīng)對風險的措施和要求，有利于增強各級人員的安全風險意識。相信通過它的推廣應(yīng)用，對于公司建立和完善安全風險管理體系，實現(xiàn)安全管理“可控、能控、在控”，為公司快速發(fā)展提供堅強的支撐，具有重要的指導意義。2. 編制過程. 總體思路生產(chǎn)安全風險體系是以投運的電站生產(chǎn)安全為研究對象，整個體系按靜態(tài)風險和動態(tài)風險分兩部分：安全性評價查詢標準生產(chǎn)安全風險管控和辨識其中《安全性評價查詢標準》（簡稱《查詢標準》），是針對電站設(shè)備、設(shè)施本身存在通用的、普遍的、重大的問題和缺陷所進行的安全評價查詢標準，這些缺陷既可能是設(shè)計、制造、安裝和調(diào)試遺留的，也可能是設(shè)備和設(shè)施長期運行引發(fā)的故障和失效，查詢標準制定和使用旨在通過定期檢查和評價及針對性的整改，結(jié)合公司資產(chǎn)全壽命周期管理，逐步提高設(shè)備整體運行的安全水平?！对u估規(guī)范》是生產(chǎn)安全風險管控體系中的一個配套工具，是在電站日常的運行和檢修工作基礎(chǔ)上，綜合梳理、統(tǒng)計、分析和歸納作業(yè)人員、作業(yè)設(shè)備、作業(yè)物資、作業(yè)環(huán)境、作業(yè)對象以及作業(yè)管理可能存在或發(fā)生的風險，提煉和歸納基本風險和風險要素，針對風險要素分析初步確定可能發(fā)生的風險種類、提出應(yīng)對風險的措施和要求，為規(guī)范和統(tǒng)一各專業(yè)作業(yè)/操作辨識手冊的風險辨識和應(yīng)對措施的制定提供借鑒?！恫樵儤藴省?、《評估規(guī)范》、《檢修辨識手冊》、《運行辨識手冊》四個文件構(gòu)成了已建電站生產(chǎn)安全風險管控體系，通過對電站周期性的靜態(tài)風險評價和整改、以及規(guī)范化的動態(tài)風險辨識，結(jié)合資產(chǎn)形成過程的全壽命周期管理，最大限度降低企業(yè)安全生產(chǎn)風險。本文主要對《評估規(guī)范》、《檢修辨識手冊》、《運行辨識手冊》的編制進行說明。3. 主要內(nèi)容和特點. 基本內(nèi)容. 管控手冊作為安全體系中的工具文件，《評估規(guī)范》是以人員、作業(yè)設(shè)備、物資、作業(yè)環(huán)境、作業(yè)對象和管理作為分析的元素，其中：人員分管理人員、作業(yè)人員、特種作業(yè)人員、綜合協(xié)調(diào)人員；作業(yè)器具分安全工器具、電動和氣動工具、起重機具、焊接器具、交通工具、儀器設(shè)備、常用工器具；物資分耗材、建筑材料、易燃易爆物、化學品、備品備件、廢棄物；作業(yè)環(huán)境分帶電區(qū)域、壓力設(shè)備區(qū)域、受限區(qū)域、旋轉(zhuǎn)設(shè)備區(qū)域、發(fā)電機水輪機區(qū)域、水工廊道區(qū)域、高空作業(yè)區(qū)域、戶外作業(yè)區(qū)域、油庫、危險品倉庫、物資倉庫、機電設(shè)備倉庫；作業(yè)對象分電氣一次設(shè)備、電氣二次設(shè)備、網(wǎng)絡(luò)及計算機設(shè)備、機械設(shè)備、構(gòu)建筑物、水下設(shè)備、高空設(shè)備；管理分綜合管理、作業(yè)組織、規(guī)章制度等；考慮到生產(chǎn)作業(yè)的特點，作業(yè)環(huán)境按設(shè)備屬性、結(jié)合地理位置劃分，而作業(yè)對象則按電站通常機電設(shè)備和設(shè)施分類方法劃分。評估要點根據(jù)不同人員、作業(yè)設(shè)備、物資、環(huán)境、作業(yè)對象和管理類別以及特征歸納的，其中：1）人員將根據(jù)不同崗位的人員圍繞著政策水平、業(yè)務(wù)能力、管理能力、崗位職責、專業(yè)技能、專業(yè)素質(zhì)、身心狀況等方面進行評估；2）作業(yè)工器具除了通常的合格標識、存放環(huán)境、維護和保養(yǎng)外，風險要素主要圍繞著外觀檢查、性能檢查和使用等進行評估；3）物資主要圍繞著合格標識、包裝和運輸、使用等進行評估；4）作業(yè)環(huán)境除了通常的環(huán)境要求外，對各作業(yè)環(huán)境風險要素主要圍繞作業(yè)防護、安全設(shè)施等進行評估；5）作業(yè)對象風險要素主要圍繞著設(shè)備標識、設(shè)備狀態(tài)、安全措施、個人防護等進行梳理和歸納；. 風險要素風險要素是針對評估要點的拓展、補充和詮釋，根據(jù)評估要點，以簡潔明了的詞語描述風險要素，幫助理解和記憶。. 風險類型按照國家安全生產(chǎn)事故風險的分類，生產(chǎn)事故可歸類為物體打擊（高空落物）、機械傷害（包括機械擠壓、轉(zhuǎn)動傷害、失穩(wěn)）、起重傷害、淹溺、觸電、灼燙、火災、高空墜落、坍塌、透水、壓力容器爆炸（異常泄壓）、燃爆、中毒窒息、車輛傷害等，另外根據(jù)抽水蓄能生產(chǎn)特點，在本體系的事故風險中增加了電網(wǎng)（電站）停電、設(shè)備失效、錯走間隔風險、操作失誤、誤停/誤跳等風險。檢修作業(yè)安全風險辨識手冊與其他兩個文件的相互關(guān)系見下圖。作業(yè)風險的辨識是以電站運行操作和檢修作業(yè)過程為研究對象，對運行操作則將每一項作業(yè)/操作作為風險研究的單元，運行按電氣、機械及綜合三大類從以運行操作、檢修隔離操作、檢修恢復操作為研究單元；而檢修則依據(jù)公司A級檢修定額中的每一個檢修項目及水工構(gòu)建筑物逐項、分類展開辨識。對法律風險的防范，將通過一定的機制、手段來發(fā)現(xiàn)和預防和應(yīng)對不了解或違法所引發(fā)的風險，嚴格杜絕法律風險的發(fā)生；而對責任風險，除了組織體系和技術(shù)體系防范外，還應(yīng)從管理上界定職責，建立健全考核體系，緊抓規(guī)章制度學習、培訓、規(guī)章制度落實入手，禁止和防范責任風險的發(fā)生；生產(chǎn)事故風險是工作中最常見的風險，因此風險主要通過事前預防、事中落實、事后措施加以防范。安全風險中最不可控的因素是人，如何可控和在控動態(tài)作業(yè)過程是作業(yè)辨識手冊的關(guān)鍵，所謂事前預防應(yīng)充分考慮作業(yè)可能面臨的方方面面，串接安全作業(yè)的方法、要求、手段，通過規(guī)范的流程保證作業(yè)的有序、安全的展開，從而構(gòu)筑規(guī)范化作業(yè)控制機制。4. 手冊的應(yīng)用檢修各專業(yè)作業(yè)辨識手冊和運行操作辨識手冊由公司生產(chǎn)部門負責編制，考慮到兩江電站接線方式、機組類型、構(gòu)造、布置及工藝上與其他電站存在的差異，各分冊將主要關(guān)注作業(yè)過程的關(guān)鍵步驟和關(guān)鍵時機，對于存在的差異，可在本模板的基礎(chǔ)上作相應(yīng)的補充和調(diào)整。序號類別評估要點風險要素可能存在的風險風險種類應(yīng)對措施；管理能力及履職審查批復；責任風險，加強實施人員對方案或計劃合法性檢查的意識，杜絕方案未審批開工；，強化人員審批的責任感；管理能力及履職外包審核作業(yè)；；《外包工程開工許可證》；責任風險，強化外包作業(yè)管理許可的檢查和簽發(fā)；，嚴格按照規(guī)范流程作業(yè)，避免違規(guī)作業(yè)；管理能力及履職作業(yè)組織；；、不細致；；事故風險，規(guī)范并強化作業(yè)組織各方面策劃、監(jiān)督和管理要求；、人員技能對任務(wù)進行合理調(diào)配，對人員不足的應(yīng)予以補充；；，確保作業(yè)風險辨識到位；，有專人負責各作業(yè)面的協(xié)調(diào)配合；。. 特種人員（起重工、電焊工、駕駛員、電梯維護人員等）特種人員（起重工、電焊工、駕駛員、電梯維護人員等）專業(yè)資質(zhì)資質(zhì)認證未驗證是否有專業(yè)資質(zhì)許可作業(yè)；未驗證證書是否與從事的專業(yè)相符；法律風險嚴格執(zhí)行特種專業(yè)持證上崗制度，嚴禁無證上崗；專業(yè)資質(zhì)資質(zhì)認證未驗證證件有效期是否超期作業(yè)；崗位資格聘用超期；責任風險加強對特種作業(yè)資質(zhì)的審查、備案和聘用管理；作業(yè)前，管理人員應(yīng)對特種作業(yè)證書以及有效期進行檢查確認；作業(yè)前特種作業(yè)人員應(yīng)自我確認證書是否在有效期內(nèi)；崗位職責盡責守職特種作業(yè)崗位職責不明確特種人員未按崗位職責要求作業(yè)；無特種作業(yè)崗位資格上崗操作；責任心不強（事故風險）責任風險制定特種作業(yè)管理標準，明確特種作業(yè)崗位職責要求；規(guī)范特種作業(yè)的作業(yè)指導和工作流程；嚴格執(zhí)行持證上崗，強化在崗操作意識；加強特種作業(yè)培訓和考核管理，定期參加相關(guān)部門組織的培訓、考核和技能評價；專業(yè)技能技能水平專業(yè)技能不足事故風險加強特種專業(yè)技能的培訓工作，嚴格進行專業(yè)上崗考核和評價制度；加強現(xiàn)場監(jiān)督力度，對特種專業(yè)技能不足的必須再進行培訓；更換滿足專業(yè)技能要求的人員；序號類別評估要點風險要素可能存在的風險風險種類應(yīng)對措施身心狀況健康素質(zhì)特種作業(yè)人員有下列狀況的引發(fā)事故風險；醫(yī)療機構(gòu)體檢有生理或心理缺陷高血壓、心臟病及重大疾病癲癇病或眩暈癥精神異常、情緒波動飲酒或醉酒身體狀況不佳作業(yè)人員色盲或有聽力障礙事故風險根據(jù)員工體檢結(jié)果和身體狀態(tài)合理安排工作；作業(yè)前，工作負責人應(yīng)了解作業(yè)人員的身心狀況；特種作業(yè)人員應(yīng)在作業(yè)前自我確認是否可從事相關(guān)的作業(yè)；按照國家用工時間的規(guī)定，合理安排作業(yè)人員作業(yè)強度和時間，避免疲勞作業(yè)；發(fā)現(xiàn)心理狀況異常人員，應(yīng)立即要求停止工作；個人防護檢查和使用個人防護用品不合格或配備不全；責任風險規(guī)范個人勞動防護管理規(guī)章制度；加強對個人防護用品發(fā)放登記和檢查；個人防護檢查和使用個人防護用品使用不當或未使用；事故風險加強對個人防護用品的使用培訓；進入工作現(xiàn)場前，工作班成員應(yīng)自我檢查個人防護用品是否滿足工作要求；使用前應(yīng)確認個人用品是否合格；作業(yè)前工作負責人對工作班成員個人防護用品進行檢查；加強對作業(yè)人員個人防護用品使用的流動監(jiān)督。序號類別評估要點風險要素可能存在的風險風險種類應(yīng)對措施人、工作票簽發(fā)人、專職監(jiān)護人員）過程監(jiān)督不力作業(yè)驗收不嚴崗位職責定崗定職綜合協(xié)調(diào)人員崗位職責不明確；綜合協(xié)調(diào)人員崗位資質(zhì)不滿足安全生產(chǎn)工作規(guī)定要求；責任風險按照企業(yè)管理規(guī)章制度，明確各級人員的崗位職責和要求；按照企業(yè)管理的規(guī)章制度，嚴格執(zhí)行三種人的持證上崗制度，嚴禁無證上崗；應(yīng)定期對綜合協(xié)調(diào)人員進行業(yè)務(wù)技術(shù)和安全作業(yè)培訓和技能評定，評定合格上崗；綜合協(xié)調(diào)人員應(yīng)具有多年從事生產(chǎn)工作的經(jīng)驗，并通過企業(yè)內(nèi)部的崗位考核；身心狀況健康素質(zhì)身體狀況（疲勞、患病，身體狀態(tài)欠佳），不適合作業(yè)要求；心理狀況（精神異常、情緒波動）不適合作業(yè)要求；事故風險根據(jù)員工體檢結(jié)果和身體狀態(tài)合理安排工作崗位；作業(yè)前，管理人員應(yīng)根據(jù)工作負責人、工作票簽發(fā)人、工作許可人的身心狀況安排和調(diào)整工作；工作負責人、工作票簽發(fā)人、工作許可人應(yīng)在作業(yè)前自我確認是否可從事相關(guān)的作業(yè)；按照國家用工時間的規(guī)定，合理安排作業(yè)人員作業(yè)強度和時間，避免疲勞作業(yè)；對心理狀況異常的人員，應(yīng)進行心理疏導，合理安排工作；6. 作業(yè)器具作業(yè)器具所謂作業(yè)器具安全風險評估是對作業(yè)人員使用的器具可能引發(fā)的風險進行評估。操作時應(yīng)佩戴安全帽，系安全帶，穿防滑鞋；高處作業(yè)人員應(yīng)穿軟底鞋、正確佩戴安全帽、使用工具袋、較大的工具應(yīng)用繩固定在構(gòu)件或結(jié)構(gòu)上；材料、工件應(yīng)放置在牢靠的地方，防止高空墜落，對可能發(fā)生掉落的應(yīng)設(shè)施木板等隔離措施；上