【正文】 kWh/t選煤水耗（新鮮水）m3/t煤矸石綜合利用率%　 宣傳培訓(xùn)　 宣傳各單位應(yīng)結(jié)合節(jié)能環(huán)保宣傳主題，積極開展世界環(huán)境日、全國(guó)低碳日及節(jié)能宣傳周等宣傳活動(dòng)，至少開展如下兩類：a) 通過網(wǎng)絡(luò)、電子屏幕、報(bào)刊、宣傳欄等綠色低碳方式宣傳有關(guān)節(jié)能環(huán)保的方針政策、節(jié)能環(huán)保理念和知識(shí)等。b) 應(yīng)確保對(duì)標(biāo)數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性，實(shí)踐案例真實(shí)?！?對(duì)標(biāo)管理各單位應(yīng)按照集團(tuán)公司安排統(tǒng)一開展節(jié)能環(huán)保對(duì)標(biāo)工作，對(duì)標(biāo)管理程序見圖4。在統(tǒng)計(jì)口徑、統(tǒng)計(jì)方法及其他統(tǒng)計(jì)要求一致的情況下，報(bào)送給集團(tuán)公司與其他相關(guān)方的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)應(yīng)保持一致。　 統(tǒng)計(jì)對(duì)標(biāo)　 統(tǒng)計(jì)報(bào)告d) 應(yīng)設(shè)置明確的節(jié)能環(huán)保統(tǒng)計(jì)負(fù)責(zé)人。b) 積極申請(qǐng)國(guó)家及地方的節(jié)能環(huán)保補(bǔ)助或獎(jiǎng)勵(lì)資金，確保項(xiàng)目的施工進(jìn)度、建設(shè)范圍等符合申請(qǐng)承諾，及時(shí)撥付資金，確保專款專用。b) 專項(xiàng)實(shí)施效果應(yīng)達(dá)到立項(xiàng)預(yù)期。c) 若調(diào)整納入考核范疇的節(jié)能環(huán)保改造工程計(jì)劃，應(yīng)及時(shí)與上級(jí)單位及政府主管部門溝通，履行必要的調(diào)整手續(xù)?！?過程管理a) 按上級(jí)單位項(xiàng)目管理規(guī)定，履行并完備立項(xiàng)手續(xù)。b) 以下情況所需改造項(xiàng)目，必須納入節(jié)能環(huán)保專項(xiàng)計(jì)劃：1) 省級(jí)及以上政府主管部門、集團(tuán)公司下達(dá)的節(jié)能環(huán)保重點(diǎn)工程。d) 應(yīng)及時(shí)將有關(guān)制度標(biāo)準(zhǔn)的更新信息傳達(dá)給員工和其他相關(guān)方。5) 當(dāng)節(jié)能環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)管控過程中發(fā)現(xiàn)涉及到制度標(biāo)準(zhǔn)層面問題時(shí)。3) 當(dāng)節(jié)能環(huán)保設(shè)施新建、擴(kuò)建或改建時(shí)。c) 發(fā)生以下情況時(shí)，應(yīng)根據(jù)需要及時(shí)對(duì)編制的有關(guān)制度標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行更新：1) 當(dāng)國(guó)家、行業(yè)或上級(jí)單位的節(jié)能環(huán)保制度標(biāo)準(zhǔn)新頒布、修訂或廢止時(shí)?！?制度標(biāo)準(zhǔn)編制各單位應(yīng)根據(jù)上級(jí)單位的制度標(biāo)準(zhǔn)，建立健全本單位節(jié)能環(huán)保相關(guān)的制度標(biāo)準(zhǔn)體系，至少包括以下內(nèi)容（制度標(biāo)準(zhǔn)名稱不限，部分制度標(biāo)準(zhǔn)可合并）：—— 節(jié)約能源（用水）管理制度—— 環(huán)境保護(hù)（綠化）管理制度—— 節(jié)能環(huán)保目標(biāo)責(zé)任制及考評(píng)管理制度—— 節(jié)能環(huán)保獎(jiǎng)懲管理制度—— 節(jié)能環(huán)保專項(xiàng)管理制度—— 節(jié)能環(huán)保統(tǒng)計(jì)報(bào)表及臺(tái)賬管理制度—— 節(jié)能環(huán)保對(duì)標(biāo)管理制度—— 節(jié)能環(huán)保計(jì)量器具配備及監(jiān)測(cè)管理制度—— 主要耗能設(shè)備定額管理制度—— 主要環(huán)保設(shè)施運(yùn)行維護(hù)及污染物處置排放管理制度（應(yīng)包括采礦廢水、選煤廢水、生活污水、鍋爐脫硫除塵、固體廢物、廢舊油品及噪聲等）—— 沉陷區(qū)治理及土地復(fù)墾管理制度—— 煤田火區(qū)治理管理制度（若有）　 制度標(biāo)準(zhǔn)管理a) 編制的制度標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)經(jīng)過各單位相關(guān)機(jī)構(gòu)或相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后予以發(fā)布實(shí)施。3) 各單位應(yīng)對(duì)環(huán)境督察員提出的意見和建議進(jìn)行整改閉環(huán)管理。b) 依據(jù)《關(guān)于深化企業(yè)環(huán)境監(jiān)督員制度試點(diǎn)工作的通知》（環(huán)發(fā)[2008]89號(hào)）要求，建立環(huán)境督察員制度，且滿足：1) 書面任命本單位環(huán)境督察員，任命要明確其職責(zé)和任務(wù)，并區(qū)分與環(huán)保管理人員的分工。c) 在履行節(jié)能環(huán)保職責(zé)過程中，不同層級(jí)間及存在協(xié)作關(guān)系的部門、單位、崗位之間應(yīng)定期溝通節(jié)能環(huán)保職責(zé)履行情況，確保相互之間節(jié)能環(huán)保責(zé)任的有效傳遞和銜接，并形成有效的配合和協(xié)作關(guān)系。4) 將節(jié)能環(huán)保工作納入月度生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)例會(huì)重要議程。2) 明確領(lǐng)導(dǎo)小組成員職責(zé)。c) 對(duì)于不能按期完成整改的，應(yīng)分析原因，提出調(diào)整建議，并及時(shí)報(bào)上級(jí)單位，必要時(shí)制定臨時(shí)措施?！?風(fēng)險(xiǎn)隱患控制a) 各單位應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)隱患辨識(shí)和評(píng)估的結(jié)果，按照“五定（定整改責(zé)任人、定整改措施、定整改標(biāo)準(zhǔn)、定完成時(shí)間、定整改資金）”原則制定可行的整改方案。—— 跨縣級(jí)行政區(qū)域環(huán)境事件?！?因環(huán)境污染造成一般動(dòng)植物物種受到破壞的?！?因環(huán)境污染需疏散、轉(zhuǎn)移群眾5000人以下的。4) 可能引發(fā)或造成以下環(huán)境安全事件的，為一般環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)隱患。—— 跨地市界環(huán)境事件。—— 因環(huán)境污染造成鄉(xiāng)鎮(zhèn)集中式飲用水水源地取水中斷的?！?因環(huán)境污染造成直接經(jīng)濟(jì)損失500萬元以上2000萬元以下的。3) 可能引發(fā)或造成以下環(huán)境安全事件的，為較大環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)隱患：—— 因環(huán)境污染導(dǎo)致3人以下死亡或10人以上50人以下中毒的?！?發(fā)生國(guó)家行政主管部門通報(bào)的節(jié)能環(huán)保責(zé)任事件?！?跨?。▍^(qū)、市）界環(huán)境事件。—— 因環(huán)境污染造成區(qū)域生態(tài)功能部分喪失或國(guó)家重點(diǎn)保護(hù)野生動(dòng)植物種群大批死亡的。—— 因環(huán)境污染需疏散、轉(zhuǎn)移群眾1萬人以上5萬人以下的?！?跨國(guó)界環(huán)境事件?！?因環(huán)境污染造成重要河流、湖泊、水庫(kù)及水域嚴(yán)重污染，或地市級(jí)以上城市集中式飲用水水源地取水中斷的?！?因環(huán)境污染造成直接經(jīng)濟(jì)損失1億元以上的?！?因環(huán)境污染直接導(dǎo)致10人以上死亡或100人以上中毒的。 當(dāng)?shù)仄渌h(huán)境問題和社區(qū)問題（如噪聲、綠化等）　 風(fēng)險(xiǎn)隱患評(píng)估a) 評(píng)估要求各單位應(yīng)按照風(fēng)險(xiǎn)隱患分級(jí)管理的原則，對(duì)辨識(shí)出的風(fēng)險(xiǎn)隱患按照確定的分級(jí)方法進(jìn)行科學(xué)評(píng)價(jià)，并將評(píng)價(jià)結(jié)果及時(shí)納入風(fēng)險(xiǎn)隱患數(shù)據(jù)庫(kù)。 土壤污染 水體排放3) 六個(gè)方面2) 三種狀態(tài)1) 三種時(shí)態(tài) 群眾對(duì)環(huán)境問題的訴求情況、敏感程度及影響范圍等情況。 其他節(jié)能環(huán)保管理缺陷可能引發(fā)的突發(fā)環(huán)境事件。 規(guī)劃、布局結(jié)構(gòu)不合理可能引發(fā)的突發(fā)環(huán)境事件。 超總量排污在環(huán)境中的長(zhǎng)期積累效應(yīng)情況。 重金屬、持久性有機(jī)污染物長(zhǎng)期排污在環(huán)境中的長(zhǎng)期積累效應(yīng)情況。 尾礦庫(kù)滲漏液成分與防滲情況、處置情況。 危固廢的產(chǎn)生、存儲(chǔ)、運(yùn)輸、轉(zhuǎn)移、處置等環(huán)節(jié)可能引發(fā)環(huán)境污染的情況。 規(guī)避監(jiān)管偷排、偷放、轉(zhuǎn)移污染物或危險(xiǎn)廢物。 排放污染物的去向發(fā)生改變可能引起排放污染物的種類、數(shù)量、濃度、危害發(fā)生變化。 污染防治設(shè)施不按規(guī)定使用、拆除或閑置，可能引發(fā)排放污染物的種類、數(shù)量、濃度、危害發(fā)生變化。 生產(chǎn)的產(chǎn)品、工藝、原料發(fā)生變化可能引發(fā)排放污染物的種類、數(shù)量、濃度、危害發(fā)生改變。 改、擴(kuò)建項(xiàng)目可能引發(fā)排放污染物的種類、數(shù)量、濃度、危害發(fā)生改變。3) 環(huán)境違法違規(guī)行為造成環(huán)境污染事件。a) 風(fēng)險(xiǎn)隱患因素辨識(shí)應(yīng)完整，包括：1) 節(jié)能環(huán)保目標(biāo)完成的不確定性。d) 環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)隱患辨識(shí)、評(píng)估和控制等環(huán)節(jié)符合PDCA閉環(huán)管理的運(yùn)行模式。b) 開展全員環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理培訓(xùn)，并有培訓(xùn)記錄。b) 每項(xiàng)任務(wù)都應(yīng)有明確的責(zé)任單位、責(zé)任人，并組織落實(shí)。c) 節(jié)能環(huán)保目標(biāo)應(yīng)按照進(jìn)度隨年度和月度生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃下發(fā)到各車間級(jí)單位?！?目標(biāo)執(zhí)行　 目標(biāo)分解a) 各單位應(yīng)將節(jié)能環(huán)保目標(biāo)逐級(jí)向下分解至科隊(duì)等車間級(jí)單位（至少）。d) 自身發(fā)展戰(zhàn)略及自身持續(xù)改進(jìn)的要求。b) 能耗限額及污染物排放標(biāo)準(zhǔn)的要求?！?指標(biāo)目標(biāo)各單位應(yīng)根據(jù)集團(tuán)公司及子分公司的指標(biāo)目標(biāo)要求，制定或細(xì)化本單位中長(zhǎng)期（一般為3年及以上）和年度節(jié)能環(huán)保指標(biāo)目標(biāo)，并正式發(fā)布。b) 自身發(fā)展戰(zhàn)略及自身持續(xù)改進(jìn)的要求。圖2 節(jié)能環(huán)保目標(biāo)管理程序　 目標(biāo)設(shè)立　 管理目標(biāo)各單位應(yīng)根據(jù)集團(tuán)公司及子分公司的管理目標(biāo)要求，制定或細(xì)化本單位中長(zhǎng)期（一般為3年及以上）和年度節(jié)能環(huán)保管理目標(biāo)，并正式發(fā)布。　 節(jié)能環(huán)保方針各單位應(yīng)以“綠色礦山”為理念制定本單位節(jié)能環(huán)保方針，并將方針傳達(dá)到全體員工，同時(shí)通過解釋和說明使全體員工深入理解。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。2　 規(guī)范性引用文件下列文件對(duì)于本文件的應(yīng)用是必不可少的。煤炭采選單位風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系（節(jié)能環(huán)保） 要求1　 范圍本體系規(guī)定了煤炭采選單位節(jié)能環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系的管理要素及要求?！獧z查：根據(jù)節(jié)能環(huán)保方針、目標(biāo)及法律法規(guī)和其他要求，對(duì)節(jié)能環(huán)保相關(guān)活動(dòng)過程進(jìn)行監(jiān)視、測(cè)量和評(píng)價(jià)。圖1 節(jié)能環(huán)保管理模式和方法——策劃：識(shí)別有關(guān)的法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求；建立所需的節(jié)能環(huán)保目標(biāo)，制定規(guī)劃、計(jì)劃等。本體系的建設(shè)和應(yīng)用是一個(gè)持續(xù)改進(jìn)的過程，神華集團(tuán)公司每年按照體系文件確定的要求開展管理工作，并針對(duì)體系運(yùn)行中發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行修訂完善。各單位應(yīng)在適宜且經(jīng)濟(jì)條件許可時(shí)，考慮采用最佳可行的技術(shù)和方法，同時(shí)充分考慮采用這些技術(shù)和方法的成本效益，有效地保障和落實(shí)節(jié)能環(huán)保投入，積極地探索和應(yīng)用先進(jìn)的節(jié)能環(huán)保技術(shù)，這是科學(xué)應(yīng)用本體系的前提和基礎(chǔ)，也是實(shí)現(xiàn)節(jié)能環(huán)保工作水平持續(xù)提升的重要保障。三、體系應(yīng)用本體系包含針對(duì)其他管理體系的要求，如能源管理體系、環(huán)境管理體系等，各單位可以將本體系所規(guī)定的要素與其他管理體系的要素進(jìn)行協(xié)調(diào)，或加以整合，但對(duì)各種管理體系要素的應(yīng)用，可能因不同的用途和不同相關(guān)方而異。（三）保障單元。（二）目標(biāo)單元。（一）方針單元。本體系的每部分由13個(gè)管理單元構(gòu)成，每個(gè)管理單元由若干管理內(nèi)容組成。為全面提升節(jié)能環(huán)保管理水平，實(shí)現(xiàn)節(jié)能環(huán)保本質(zhì)安全，神華集團(tuán)公司以《能源管理體系 要求》（GB/T23331）、《環(huán)境管理體系 要求及使用指南》（GB/T 24001）及本質(zhì)安全管控模式為指引，建立了《風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系（節(jié)能環(huán)保） 要求》（以下簡(jiǎn)稱“本體系”），以實(shí)現(xiàn)對(duì)節(jié)能環(huán)保管理全過程的控制和持續(xù)改進(jìn)，并作為強(qiáng)化節(jié)能環(huán)保監(jiān)管工作的流程指南和工作標(biāo)準(zhǔn)，促使各項(xiàng)節(jié)能環(huán)?；顒?dòng)符合國(guó)家及行業(yè)的法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求。神華集團(tuán)公司作為特大型綜合能源企業(yè)，既是能源生產(chǎn)大戶，也是能源消費(fèi)大戶；從產(chǎn)業(yè)形態(tài)來看，煤電路港航油化各板塊生態(tài)影響面廣，既是生態(tài)文明建設(shè)的主力軍，也是社會(huì)各界在生態(tài)環(huán)保方面關(guān)注和監(jiān)督的重點(diǎn)對(duì)象。引言一、編制目的當(dāng)前，我國(guó)能源消費(fèi)快速增長(zhǎng)，污染問題愈發(fā)嚴(yán)重，生態(tài)系統(tǒng)逐漸退化，對(duì)社會(huì)穩(wěn)定、人民健康造成了很多負(fù)面影響，我國(guó)將無法復(fù)制發(fā)達(dá)國(guó)家傳統(tǒng)的能源生產(chǎn)與消費(fèi)模式。煤炭采選單位風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系（節(jié)能環(huán)保）要求（試行）神華集團(tuán)有限責(zé)任公司二〇一四年二月38 / 44目次前言 II引言 III1　范圍 12　規(guī)范性引用文件 13　管理要素及要求 3　總體要求 3　節(jié)能環(huán)保方針 3　節(jié)能環(huán)保策劃 3　目標(biāo)設(shè)立 3　目標(biāo)執(zhí)行 4　節(jié)能環(huán)保實(shí)施 4　風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理 4　組織保障 7　制度保障 7　專項(xiàng)管理 8　統(tǒng)計(jì)對(duì)標(biāo) 9　宣傳培訓(xùn) 10　運(yùn)營(yíng)管理 10　應(yīng)急管理 14　事件管理 17　考核與評(píng)價(jià) 17　糾正與改進(jìn) 17　體系文件 174　考評(píng)標(biāo)準(zhǔn) 18附錄A（資料性附錄）　環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)隱患評(píng)價(jià)方法 34參考文獻(xiàn) 37前言《神華集團(tuán)公司風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系（節(jié)能環(huán)保） 要求》按產(chǎn)業(yè)板塊分為四部分：——第1部分 煤炭采選——第2部分 火力發(fā)電——第3部分 運(yùn)輸——第4部分 煤化工本體系由神華集團(tuán)公司環(huán)境保護(hù)部提出并歸口。本部分起草單位：本部分主要起草人：本部分主要審定人：本部分為首次制定。黨的十八大報(bào)告把生態(tài)文明建設(shè)提升到與經(jīng)濟(jì)建設(shè)、政治建設(shè)、文化建設(shè)、社會(huì)建設(shè)五位一體的戰(zhàn)略高度，標(biāo)志著我們黨對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)可持續(xù)發(fā)展規(guī)律、自然資源永續(xù)利用規(guī)律和生態(tài)環(huán)保規(guī)律的認(rèn)識(shí)進(jìn)入了新境界，彰顯了生態(tài)文明建設(shè)的重要性。目前，神華集團(tuán)公司存在節(jié)能環(huán)保目標(biāo)任務(wù)完成困難、環(huán)評(píng)與“三同時(shí)”制度落實(shí)不到位、污染物違規(guī)排放處置等重大風(fēng)險(xiǎn)，環(huán)境事件呈易發(fā)多發(fā)的苗頭。二、體系構(gòu)成本體系為開展節(jié)能環(huán)保管理工作提供了基本框架和工作思路，同時(shí)給出了一系列科學(xué)的工作方法。13個(gè)管理單元包括1個(gè)方針單元、1個(gè)目標(biāo)單元和11個(gè)保障單元，并以目標(biāo)單元為導(dǎo)向，以保障單元為支撐，將目標(biāo)管理、風(fēng)險(xiǎn)管理和閉環(huán)管理方法綜合應(yīng)用，實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)單位的全方位、全過程的節(jié)能環(huán)保管理。1個(gè)方針單元——“節(jié)能環(huán)保方針”，確定節(jié)能環(huán)保工作的宗旨。1個(gè)目標(biāo)單元——“節(jié)能環(huán)保目標(biāo)”，通過具體、分層次的目標(biāo)明確節(jié)能環(huán)保本質(zhì)安全管理工作的方向。11個(gè)保障單元——“風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理”、“組織保障”、“制度保障”、“專項(xiàng)管理”、“統(tǒng)計(jì)對(duì)標(biāo)”、“宣傳培訓(xùn)”、“運(yùn)營(yíng)管理”、“應(yīng)急管理”、“事件管理”、“考核與評(píng)價(jià)”和“糾正與改進(jìn)”，構(gòu)建起實(shí)現(xiàn)節(jié)能環(huán)保本質(zhì)安全目標(biāo)的保障措施架構(gòu)。本體系能夠改進(jìn)各單位的節(jié)能環(huán)保管理績(jī)效，但本體系的成功實(shí)施還需要相關(guān)技術(shù)和方法的支持。本體系是考評(píng)各單位節(jié)能環(huán)保工作的準(zhǔn)則，神華集團(tuán)公司每年依據(jù)體系中的管理要求對(duì)各單位進(jìn)行考評(píng)，并將考評(píng)結(jié)果納入“五型企業(yè)”年度經(jīng)營(yíng)績(jī)效。四、管理方法本體系所規(guī)范的節(jié)能環(huán)保管理是基于“策劃實(shí)施檢查改進(jìn)（PlanDoCheckAct，PDCA）”方法（見圖1），有助于實(shí)現(xiàn)節(jié)能環(huán)保本質(zhì)安全管理目標(biāo)?！獙?shí)施：實(shí)施節(jié)能環(huán)保相關(guān)活動(dòng)?！倪M(jìn)：根據(jù)檢查結(jié)果及其他相關(guān)信息，采取糾正措施和預(yù)防措施，以持續(xù)改進(jìn)節(jié)能環(huán)保工作。本部分適用于集團(tuán)公司及所屬煤炭采選生產(chǎn)單位（即試生產(chǎn)開始，以下統(tǒng)稱各單位），建設(shè)單位參照?qǐng)?zhí)行。凡是注日期的引用文件，僅所注日