合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)培訓(xùn)ppt課件-展示頁
2025-01-27 10:27本頁面
【正文】 但可能因一次違規(guī) 前功盡棄 ,化為灰燼。合規(guī)培訓(xùn) 前 言 “如果營銷是一場戰(zhàn)斗， 合規(guī)培訓(xùn)就是為了減少非戰(zhàn)斗性減員?！? 主要內(nèi)容 第一部分 營銷風(fēng)險(xiǎn)與合規(guī)的關(guān)系 第二部分 相關(guān)法律法規(guī)及規(guī)定 第三部分 如何合規(guī)營銷 第四部分 常見違規(guī)現(xiàn)象及典型案例 營銷風(fēng)險(xiǎn)對從業(yè)人員個(gè)人產(chǎn)生的后果 營銷風(fēng)險(xiǎn)與合規(guī)的定義 3 課程目標(biāo) 合規(guī)營銷、避免營銷風(fēng)險(xiǎn) 3 第一部分 營銷風(fēng)險(xiǎn)與合規(guī)的關(guān)系 ? 什么是營銷風(fēng)險(xiǎn)？ 主要是指營銷行為風(fēng)險(xiǎn)，屬于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的范疇 ? 什么是合規(guī)？ 主要是指執(zhí)業(yè)行為符合法律法規(guī)的規(guī)定 一、營銷風(fēng)險(xiǎn)與合規(guī)的定義 第一部分 營銷風(fēng)險(xiǎn)與合規(guī)的關(guān)系 要疊一百萬張骨牌，需費(fèi)時(shí)一個(gè)月， 但要推倒骨牌卻只消十幾秒。 二、 營銷風(fēng)險(xiǎn)對從業(yè)人員個(gè)人產(chǎn)生的后果 第一部分 營銷風(fēng)險(xiǎn)與合規(guī)的關(guān)系 證券營銷人員應(yīng)當(dāng) 三、 本課程的目標(biāo) 規(guī)避營銷行為風(fēng)險(xiǎn) 熟知與執(zhí)業(yè)行為有關(guān)的法律、法規(guī)和準(zhǔn)則 主動識別、控制其執(zhí)業(yè)行為的風(fēng)險(xiǎn) 對其執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性承擔(dān)責(zé)任 第一部分 營銷風(fēng)險(xiǎn)與合規(guī)的關(guān)系 主要內(nèi)容 第一部分 營銷與營銷風(fēng)險(xiǎn) 第二部分 相關(guān)法律法規(guī)及規(guī)定 第三部分 如何合規(guī)營銷 第四部分 常見違規(guī)現(xiàn)象及典型案例 營銷人員應(yīng)掌握的證券法規(guī)體系 3 《 證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定 》 等 3 第二部分 相關(guān)法律法規(guī)及規(guī)定 自律規(guī)則 《 公司法 》 、 《 證券法 》 …… 《 證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例 》 ...... 行政法規(guī) 部門規(guī)章及規(guī)范性文件 一、營銷人員應(yīng)掌握的證券法規(guī)體系 第二部分 相關(guān)法律法規(guī)及規(guī)定 《 證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定 》 、 《 監(jiān)管動態(tài) 》 《 證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則 》 、中國證券業(yè)協(xié)會證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)規(guī)范（試行） …… 法律 二、 《 證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定 》 證券經(jīng)紀(jì) 人法律地 位 資格 條件 行為 規(guī)范 權(quán)益 保護(hù) 管理和監(jiān)督 第二部分 相關(guān)法律法規(guī)及規(guī)定 《 證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定 》 之 一： 法律地位 證券公司 經(jīng)紀(jì)人 委托代理關(guān)系 只能是自然人 以居間人等形式進(jìn)行客戶招攬和服務(wù)已被禁止 ! 第二部分 相關(guān)法律法規(guī)及規(guī)定 《 證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定 》 之 二： 執(zhí)業(yè)的資格條件 通過證券從業(yè)考試，具 備證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)條件 60個(gè)小時(shí)執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)， 并經(jīng)測試合格 簽訂合同 專門代理證券公司從 事客戶招攬和服務(wù)工作 展業(yè) 執(zhí)業(yè)注冊登記 獲得 證書 第二部分 相關(guān)法律法規(guī)及規(guī)定 執(zhí)業(yè)行為規(guī)范 可從事、禁止 從事的行為 執(zhí)業(yè)地域范 圍相適應(yīng)性 只能和一家證券公司簽訂委托合同 取得證書 后方可執(zhí)業(yè) 《 證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定 》 之 三 ： 執(zhí)業(yè)行為規(guī)范 第
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