合規(guī)培訓知識講座ppt課件-展示頁
2025-01-27 10:28本頁面
【正文】 法律、法規(guī)，確保經(jīng)營決策及經(jīng)營行為符合法律法規(guī)規(guī)定 ?應(yīng)具備與其職責相適應(yīng)的專業(yè)知識和管理能力 ?掌握并遵守監(jiān)管機構(gòu)發(fā)布的監(jiān)管政策 ?主動配合監(jiān)管機構(gòu)工作，積極落實監(jiān)管機構(gòu)提出的監(jiān)管意見 ?履行職責要求 ? 確保有關(guān)法律、法規(guī)及其他有關(guān)規(guī)定在任職機構(gòu)內(nèi)部得到執(zhí)行 ? 負責建立、實施和完善任職機構(gòu)內(nèi)部控制體系，對內(nèi)部控制體系的健全性、合理性與有效性進行監(jiān)測和評估 ? 正確引導員工樹立依法合規(guī)意識和風險防范意識，規(guī)范員工執(zhí)業(yè)行為，提高員工職業(yè)道德水準 ? 遵循適度、有序競爭原則，加強行業(yè)合作，遵守行業(yè)自律規(guī)范，維護行業(yè)整體利益 ? 重視信訪投訴工作，研究解決信訪投訴工作中的重大問題，化解矛盾，從源頭上預(yù)防和減少投訴問題的發(fā)生 （ 1）監(jiān)管部門對高管人員的履職管理 （ 2）高級管理人員的責任追究 ?追究高級管理人員責任的必要性 ? 高級管理人員的決策對公司的經(jīng)營管理具有決定性或重大影響 ? 建立責任追究制度可以提高高級管理人員法律法規(guī)意識，避免保險機構(gòu)出現(xiàn)違法違規(guī)行為 ? 針對保險機構(gòu)出現(xiàn)的違法違規(guī)行為，對直接負責的高級管理人員進行責任追究，可以起到警示作用 ?追究高級管理人員責任的依據(jù) ? 《 中華人民共和國保險法 》 第 150條 ? 《 保險公司董事和高級管理人員任職資格管理規(guī)定 》 (保監(jiān)會令 [2022]4號 ) 第 41條 ? 《 反洗錢法 》 第 32條 ? 《 保險機構(gòu)投資者股票投資管理暫行辦法 》 第 57條 ? 《 人身保險產(chǎn)品審批和備案管理辦法 》 第
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