【正文】 分；情節(jié)嚴(yán)重者加倍處罰； 4)未經(jīng)允許，擅自不參加集體活動（含會議及學(xué)習(xí)）或不聽從上級主管安排的，一次扣 2分； 5)在公司組織的業(yè)務(wù)知識考試中不及格或在技能比賽時達不到比賽規(guī)定的最低標(biāo)準(zhǔn)，每次扣 2分，發(fā)現(xiàn)有弄虛作假者，最低扣 2分； 6)工作時間違反營業(yè)部禮貌禮儀規(guī)范的要求，一次扣 2分； 7）違反崗位規(guī)定泄露信息，或散布 不實信息，發(fā)現(xiàn)一次扣 5分； 12 做好三防一保工作 1）營業(yè)時間，在營業(yè)辦公區(qū)域（柜臺、機房、財務(wù)室）容留無關(guān)人員，每次扣責(zé)任人和當(dāng)事人 2分； 2)發(fā)生印章或重要空白憑證丟失，或不按規(guī)定使用印章，每次扣 5分； 3)當(dāng)日下班后，未能及時關(guān)閉設(shè)備（空調(diào)、電腦等）和電源者，每次扣當(dāng)事人 2分； 4)發(fā)生突發(fā)事件，未及時上報、未按突發(fā)事件預(yù)案處理的，每次扣責(zé)任人 2分；引起嚴(yán)重后果的重罰。 Ⅲ、考核指標(biāo)：參照公司對營業(yè)部的績效考核管理辦法，員工崗位考核分為財務(wù)、客戶、內(nèi)部流程和學(xué)習(xí)成長四個維度設(shè)立指標(biāo)，按照”精確化管理”的原則 ,根據(jù)不同崗位和風(fēng)控評估設(shè)置不同的績效考核指標(biāo)，按分項設(shè)置權(quán)重，實行 5分制。 中中 和和 年年 度度 綜綜 合合 指指 標(biāo)標(biāo) 考考 核核 (即即 平平 衡衡 記記 分分 卡卡 考考 核核 )（（ 附附 表表 另另發(fā)發(fā) ）） Ⅰ、根據(jù)各崗位職責(zé)對員工按月進行考評。 經(jīng)紀(jì)人的開發(fā) (指具有核心競爭力的居間人 ) 鼓鼓 勵勵 員員 工工 在在 合合 規(guī)規(guī) 的的 前前 提提 下下 ， 開開 發(fā)發(fā) 證證 券券 經(jīng)經(jīng) 紀(jì)紀(jì) 人人 。 9 ⑷ 后臺支持序列 后后 臺臺 支支 持持 序序 列列 薪薪 酬酬 結(jié)結(jié) 構(gòu)構(gòu) 為為 中中 基基 本本 薪薪 酬酬 、 低低 績績 效效 獎獎 金金 ， 以以 及及 全全福福 利利 計計 劃劃 。 ⑶ 營銷拓展序列 營銷管理崗薪酬結(jié)構(gòu)為中基本薪酬、中績效獎金，以及全福利計劃，在營業(yè)部均處于中等水平。 ⑵ 理財服務(wù)序列 理財服務(wù)崗薪酬結(jié)構(gòu)為高基本薪酬、高績效獎金，以及全福利計劃，在營業(yè)部均處于較高水平，績效獎金與理財能力及業(yè)績直接掛鉤。 3﹑ 相關(guān)政策 薪酬模式 按各崗位 序列對其 薪酬結(jié)構(gòu)說明如下。根據(jù)每個季度市場開戶總量變化情況和公司營銷重點進行調(diào)整 無效客戶盤活數(shù) 4% 4% 目標(biāo)盤活數(shù) 年度內(nèi)將根據(jù)上期新增無效戶、客戶活躍度（周轉(zhuǎn)率）等情況，對無效客戶盤活數(shù)指標(biāo)進行調(diào)整 理財產(chǎn)品業(yè)務(wù)量 8% 8% 目標(biāo)業(yè)務(wù)量 其中開放式基金銷售業(yè)務(wù)量和紫金產(chǎn)品日均保有量各占 50%，開放式基金銷售量目標(biāo)為 2469 萬元；紫金理財產(chǎn)品保有量為 4177 萬元 內(nèi)部流程 5% 營銷創(chuàng)新活動成果 5% 改為加減分項目 符合要求 根據(jù)年度內(nèi)公司推出的各項整體營銷活動要求，以及具體營銷辦法與積分等服務(wù)營銷工具相結(jié)合的程度進行考核 營銷隊伍建設(shè) 5% 5% 符合要 求 從專業(yè)化營銷隊伍數(shù)量、投入產(chǎn)出效率以及合規(guī)情況進行考核 理財服務(wù)推廣率 5% 另行考核辦法 符合要求 從客戶使用公司各項理財服務(wù) 產(chǎn)品的廣度、深度和效果等方面進行考核 學(xué)習(xí)發(fā)展5% 創(chuàng)新業(yè)務(wù)發(fā)展 5%（加減分） 5%（加減分） 符合要求 根據(jù)新業(yè)務(wù)發(fā)展的實際情況對營業(yè)部進行加減分，其中受限流通股開發(fā)量目標(biāo)為 1950 萬股 8 任務(wù)分配 2022年年 任任 務(wù)務(wù) 分分 配配 實實 行行 落落 實實 到到 部部 門門 與與 人人 的的 政政 策策 ， 根根 據(jù)據(jù) 崗崗 位位 和和責(zé)責(zé) 任任 系系 數(shù)數(shù) 的的 不不 同同 進進 行行 任任 務(wù)務(wù) 指指 標(biāo)標(biāo) 分分 配配 。 營業(yè)部的 績效獎金按季進行考核發(fā)放，以公司 或 分 公司 通知要求為準(zhǔn)。 上述單項獎視公司 及分公司 對季度考核內(nèi)容進行取舍，視公司 及分公司 對單項考核內(nèi)容的輕重與營業(yè)部的實際情況加設(shè)權(quán)重 與獎金額度 。 6． 團隊貢獻獎 6 7． 總經(jīng)理室認(rèn)定的其他需增獎項 對不直接承擔(dān)營銷任務(wù)的其他員工，營業(yè)部制定針對性的獎 勵辦法，對后臺支持序列員工在做好本職工作前提下去額外承擔(dān)營銷任務(wù)的將予以獎勵。 4． 綜合新增客戶開戶數(shù)獎（客戶數(shù)、有效戶、核心有效戶、資產(chǎn)值） 。 2． 新增客戶傭金貢獻率獎 。 后臺為保障工 作，不直接承擔(dān)營銷任務(wù)， 基礎(chǔ)獎（工作獎）按全額分配； 中臺要理財服務(wù)，同時承擔(dān)部分產(chǎn)品銷售和市場開發(fā)任務(wù)， 基礎(chǔ)獎（工作獎）按全額的 80%分配； 前臺是營銷拓展，承擔(dān)營業(yè)部市場開發(fā)和產(chǎn)品銷售任務(wù)， 基礎(chǔ)獎（工作獎）按全額的 60%分配； 基礎(chǔ)獎責(zé)任系數(shù)為一般員工 、團隊長（含風(fēng)險控制 ﹑系統(tǒng) 管理 工程 師 ） 、總監(jiān) 、副總 。 對 每季營業(yè)部的績效獎金，總經(jīng)理室依據(jù)經(jīng)營需要可提取部分 作為特別獎項先期發(fā)放或 至后期在年內(nèi)發(fā)放。 （二）績效獎金考核 通過在營業(yè)部實行前、中、后臺分離的組織架構(gòu)，前臺營銷、中臺服務(wù)、后臺保障，推動營業(yè)部建立以客戶為中心的業(yè)務(wù)發(fā)展模 式，加快落實營業(yè)部由通道服務(wù)向理財服務(wù)轉(zhuǎn)型。 （ 2）考評結(jié)果經(jīng)本人及上級主管簽字確認(rèn)后生效，作為員工浮動工資及績效獎金發(fā)放的依據(jù)。掌握和使用 CRM 系統(tǒng)的相關(guān) 功能與維護狀況 、理財轉(zhuǎn)型推進實施的程度與效果掛鉤。 三三 、 薪薪 酬酬 的的 考考 核核 分分 配配 員工的薪酬考核由 崗位津貼 考核和績效獎金考核兩部分構(gòu)成。員工加班由主管 安排，如實填寫加班事由，主管加班需報總經(jīng)理室批準(zhǔn)。 4﹑ 加班補貼 營業(yè)部根據(jù)目前自查自糾的情況及系統(tǒng)升級和調(diào)試 等 要求設(shè)立 加班補貼。 營業(yè)部除客戶經(jīng)理外，其他人員績效獎金季度預(yù)發(fā)、年底決算。 3 見習(xí)期、試用期員工的基本薪酬按擬定崗位基本薪酬標(biāo)準(zhǔn)的80％執(zhí)行。營業(yè)部 將 根據(jù) 本部 人員特點來設(shè)定檔次和期限。其中 ，基本工資占 60%，崗位津貼占 40%，基本工資每月按固定標(biāo)準(zhǔn)發(fā)放，崗位津貼根據(jù)員工崗位工作完成情況考核發(fā)放。 (一 )基本 薪酬 總額的核定 基本 薪酬 總額由公司根據(jù)營業(yè) 部調(diào)整后的 組織架構(gòu)（編制）核定。 4﹑ 各序列崗位之間打開序列調(diào)整和職級晉升通道，薪酬待遇隨崗位變動實行動態(tài)調(diào)整。 2﹑ 根據(jù)各序列崗位工作性質(zhì)、職責(zé)要求，確定差異化的薪酬福利待遇 。 一一 、 指指 導(dǎo)導(dǎo) 思思 想想 依據(jù)公司 對營業(yè)部 調(diào)調(diào) 整整 后后 的的 組組 織織 架架 構(gòu)構(gòu) 核定下達的薪酬總額，在公司 及分公司 對分配情況進行監(jiān)督指導(dǎo)下，營業(yè)部依據(jù) “績效 2 掛鉤、序列管理、以崗定薪、動態(tài)調(diào)整” 的原則對員工的薪酬進行分配 。 1 華華 泰泰 證證 券券 股股 份份 有有 限限 公公 司司 上上 海海 威威 寧寧 路路 證證 券券 營營 業(yè)業(yè) 部部 2022 年年 組組 織織 架架 構(gòu)構(gòu) 調(diào)調(diào) 整整 后后 的的 績績 效效 考考 核核 管管 理理 辦辦 法法 (試試 行行 ) (討討 論論 稿稿 ) 為進一步深化績效掛鉤的薪酬管理制度，將員工的收入與營業(yè)部經(jīng)營業(yè)績、綜合管理效果相聯(lián)系，營造團隊協(xié)作的良好氛圍，確保公司下達的經(jīng)營指標(biāo)的完成，爭取在 2022 年度 第四季度結(jié)束前 實現(xiàn)經(jīng)營方式和業(yè)績的跨越式發(fā)展。按照公司《 華華 泰泰 證證 券券 股股份份 有有 限限 公公 司司 2022 年度營業(yè)部績效考核管理辦法》（華泰證字【 2022】 77 號文） ﹑ 《 關(guān)于調(diào)整營業(yè)部組織架構(gòu)的通知 》（華泰證字【 2022】 293 號文） ﹑ 《 關(guān)于調(diào)整 2022 年度營業(yè)部 績效考核方案的通知》（華泰證字【 2022】 318號文）等文件精神，根據(jù)公司 2022 年 8 月經(jīng)紀(jì)工作會議對營業(yè)部組織架構(gòu)最新解讀精神要求 ,結(jié)合公司持續(xù)不斷地深化理財轉(zhuǎn)型的各項推進工作步驟 ，同時 通過開展 績效考核讓員工 能熟練地掌握和使用 CRM系統(tǒng)的相關(guān)功能，有效地發(fā)揮 CRM 系統(tǒng)對客戶服務(wù)和營銷工作的支持， 特制定本辦法。 1﹑ 員 工薪酬與營業(yè)部整體績效、員工個人績效相結(jié)合 。 3﹑ 以崗位確定基本薪酬，以技能和績效確定浮動薪酬 。 二二 、 薪薪 酬酬 組組 成成 員工薪酬 總額 由基本薪酬、績效獎金、福利計劃及 加班補貼組成。 基本薪酬 基本薪酬由基本工資和崗位津貼兩部分構(gòu)成。基本薪酬又按在崗工作時間長短從入崗 1年以下，至入崗 3年以上共分為四檔。 基本工資根據(jù)公司對各崗位核定的基本薪酬所占的相應(yīng)比例，于每月發(fā)放。 績效獎金 營業(yè)部績效獎金總額由公司 及分公司 根據(jù)營業(yè)部績效考核管理辦法核定，員工績效獎金由營業(yè)部在公司核定的績效獎金總額內(nèi)，根據(jù) 各序列崗位的職責(zé)要求、考核原則、個人業(yè)績考核結(jié)果確定。 福利計劃 福利計劃包括法定保障性福利如國家規(guī)定的五險一金、各類假期等；以及公司從員工需求出發(fā)，有針對性設(shè)置的豐富員工生活、解決員工后顧之憂的自主激勵性福利。 員工加班按華泰證人字 [2022]2號文件精神要求 ,原則上不提倡員工加班 ,當(dāng)天事當(dāng)天畢，本職工作范圍之內(nèi)的不算加班。 員工加班１小時以內(nèi)，不享受加班待遇；確因工作需要加班的（如周六、周日及節(jié)假日值班），按實際加班時間在當(dāng)月補休，因工作一時不能安排補休的，經(jīng)總經(jīng)理室同意可適當(dāng)推遲，保留 4 至當(dāng)年底，不得跨年度累計；遇周六、周日及節(jié)假日公司安排測試，確實不能安排補休的，支付員工加班工資。 (一 ) 崗位津貼 分配 即按照“平衡計分卡”原理中的四個維度之內(nèi)部流程和學(xué)習(xí)發(fā)展掛鉤 。 （ 1）按 100 分制， 營銷總監(jiān)、理財服務(wù)總監(jiān)、運行總監(jiān) 分別 對前、中、后臺員工的基礎(chǔ)工作按月進行考評， 營銷總監(jiān)、理財服務(wù)總監(jiān)、運行總監(jiān) 的基礎(chǔ)工作由總經(jīng)理室進行考核。 （ 3）評分細(xì)則： (附后 ) （ 4） 崗位津貼 按月考核 ,先分配后處罰 ，年終匯總結(jié)算。實現(xiàn)營業(yè)部立足財富管理，以營銷拓展為基礎(chǔ)、資訊服務(wù)為保障、溝通交流為紐帶 之目的 ，為投資者提供綜合性、個性化解決方案的功能 而 5 定位。將營業(yè)部按季發(fā)放的績效獎金 10%作為總經(jīng)理特別獎，將剩余的績效獎金的 60%左右作為基礎(chǔ)獎（工作獎）分配給員工，獎金按員工的日常行為規(guī)范和崗位職責(zé)及 掌握和使用 CRM系統(tǒng)的相關(guān)功能與維護狀況 、理財轉(zhuǎn)型推進實施的程度與效果完成情況分配。 設(shè)若干單項獎： 1． 紫金產(chǎn)品日均保有量獎 。 3． 新增客戶市場份額獎（交易量） 。 5． 無效客戶盤活數(shù)獎 。額外承擔(dān)營銷任務(wù)的 員工 在 參與完成指標(biāo)任務(wù)時與其他 序列同級別員工進行相同條件的考核 來獲取獎金 。除單項獎外，銷售基金和理財產(chǎn)品的認(rèn)購費全額滾入獎金池 ，對有突出貢獻者再按 5‰比例提取作為營銷公關(guān)費進行客戶維護。 （（ 三三 ）） 、 任任 務(wù)務(wù) 指指 標(biāo)標(biāo) 與與 分分 配配 及及 相相 關(guān)關(guān) 政政 策策 任務(wù)指標(biāo) 按照 《 關(guān)于調(diào)整 2022年度營業(yè)部績效考核方案的通知》（華泰證字【 2022】 318 號文） 我部 2022 年度主要經(jīng)營指標(biāo) 調(diào)整 如下表 : 7 維度 考核指標(biāo) 調(diào)整前指標(biāo)權(quán)重 調(diào)整后指標(biāo)權(quán)重 衡量標(biāo)準(zhǔn) 備注 財務(wù)45% 利潤（萬） 35% 35% 1687 每個考核期根據(jù)當(dāng)期實際市場交易量重新調(diào)整目標(biāo)利潤值 獲利能力 3% 10% 獲利能力指股基市場份額與股基凈傭金率的乘積，目標(biāo)值 由目標(biāo)股基份額與目標(biāo)股基凈傭金率確定 客戶50% 客戶交易結(jié)算資金份額 （‰ ） 2% 2% 根據(jù)股基市場份額增長率及營業(yè)部客戶交易結(jié)算資金份額基數(shù)確定 股基市場份額（‰） 25% 26% 綜合新增客戶數(shù) 8% 10% 綜合目標(biāo)開戶數(shù) 包括新開客戶、新增有效戶、新增客戶資產(chǎn)、新增核心客戶等。 營營 業(yè)業(yè) 部部 根根 據(jù)據(jù) 公公 司司 及及 分分 公公 司司 下下達達 的的 各各 單單 項項 活活 動動 的的 要要 求求 來來 制制 定定 相相 應(yīng)應(yīng) 的的 針針 對對 性性 考考 核核 辦辦 法法 ， 以以 此此 追追 求求更更 合合 時時 效效 的的 營營 銷銷 策策 略略 。 ⑴經(jīng)營管理序列 薪酬結(jié) 構(gòu)為高基本薪酬、中績效獎金，以及全福利計劃，在營業(yè)部內(nèi)處于較高水平。 標(biāo)準(zhǔn)化服務(wù)崗薪酬結(jié)構(gòu)為中基本薪酬、中績效獎金，以及全福利計劃，在營業(yè)部處于中等水平，績效獎金與標(biāo)準(zhǔn)化客戶服務(wù)水平和專業(yè)能力掛鉤。 客戶經(jīng)理崗薪酬結(jié)構(gòu)為低基本 薪酬（底薪）、高績效獎金（業(yè)績提成），以及相應(yīng)福利計劃。 歡歡 迎迎 營營 業(yè)業(yè) 部部 員員 工工 可可 在在 不不 同同 序序 列列 崗崗 位位 之之 間間 轉(zhuǎn)轉(zhuǎn) 換換 ， 以以 求求 達達 到到 個個 人人能能 力力 的的 最最 大大 發(fā)發(fā) 揮揮 ， 但但 應(yīng)應(yīng) 符符 合合 相相 應(yīng)應(yīng) 序序 列列