【正文】 笨，訓(xùn)練幾次后，就快樂(lè)地老往右門跳去，不再摔得一鼻子灰。 精神崩潰的老鼠 美國(guó)麥爾教授對(duì)老鼠很有興趣，曾經(jīng)做過(guò)這樣的實(shí)驗(yàn)： 把老鼠聚集在一個(gè)平臺(tái)上，讓它們一個(gè)個(gè)往下面兩個(gè)門跳。 在商業(yè)領(lǐng)域，也有一個(gè)古老且重要的制度，那就是行會(huì)制度。 據(jù)考證：婚姻制度是人類最古老的制度之一（有人甚至認(rèn)為是最最古老的制度）。 制度要有效率，必須易于理解。 制度是一種稀缺性資源。經(jīng)濟(jì)組織是企業(yè)、商店等，政治組織是政黨、議會(huì)和國(guó)家的規(guī)制機(jī)構(gòu)等。制度是社會(huì)游戲規(guī)則，是人們創(chuàng)造的、用以約束人們相互交流行為的框架。 第二，一般公共物品不具有排他性，即在一定范圍內(nèi)人人都可享用公共品，但作為公共品的制度，有的可能具有排他性，如對(duì)大多數(shù)人有利的制度可能對(duì)少數(shù)人不利，因?yàn)橹贫仁歉鶕?jù)少數(shù)服從多數(shù)的原則制定出來(lái)。 制度是一種“公共品”。歷史上的任何制度都是當(dāng)時(shí)人的利益及其選擇的結(jié)果。從林的這一定義中，經(jīng)濟(jì)制度可外延為 8個(gè)方面：決策結(jié)構(gòu)（集權(quán)還是分權(quán)）；資源配置機(jī)制（市場(chǎng)還是政府）；商品分配（均衡價(jià)格還是配給制）；財(cái)產(chǎn)所有權(quán)（公有制還是私有制）；激勵(lì)機(jī)制（經(jīng)濟(jì)激勵(lì)還是行政激勵(lì)）；人與人之間的關(guān)系；企業(yè)之間的關(guān)系；以及對(duì)外經(jīng)濟(jì)關(guān)系。 ◎制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的三位諾貝爾獎(jiǎng)得主分別對(duì)制度的定義 ： 哈耶克認(rèn)為，制度是一種 秩序 ；諾斯視制度為一種 規(guī)則 ；科斯視制度為一種 建制結(jié)構(gòu) 。特納：我們用制度一詞來(lái)表示某個(gè)群體的成員在既定環(huán)境中被組織起來(lái)應(yīng)對(duì)為生存而協(xié)調(diào)自身行為過(guò)程中基本難題的方式 。 ? 喬納森 例如：管束結(jié)婚與離婚的規(guī)則、支配政治權(quán)力的配置與使用的憲法中所內(nèi)含的規(guī)則、以及確立市場(chǎng)或政府來(lái)分配資源與收入的規(guī)則。郝奇森：通過(guò)傳統(tǒng)、習(xí)慣或法律約束的作用力來(lái)創(chuàng)造持久的、規(guī)范化行為類型的社會(huì)組織。 ? 杰弗里 第四層次的制度：短期資源分配。給定基本制度的環(huán)境，人們將參照制度的安排作出選擇。具體包括：詳細(xì)規(guī)定的制度；保證政治權(quán)、要公、產(chǎn)權(quán)、貨幣、基本的金融制度、管制移民、貿(mào)易和對(duì)外規(guī)則及制度，各種機(jī)制，等等。包括正式制度、非正式制度、習(xí)俗、傳統(tǒng)、倫理和社會(huì)規(guī)范、宗教以及語(yǔ)言和認(rèn)知的一些方面，它們?yōu)樯鐣?huì)的制度提供基本的環(huán)境。 奧利弗 制度作為一個(gè)共同體所有，并總是依靠某種懲罰而得以貫徹。 ? 柯武剛：制度“被定義為由人制定的規(guī)則。 ? 康芒斯：集體行動(dòng)控制個(gè)體行動(dòng)。 約束人類行為的制度 運(yùn)行體制。張春霖“四要素”認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)體制由四要素構(gòu)成：決策機(jī)制、信息機(jī)制、激勵(lì)機(jī)制、約束機(jī)制。 第二講 制度的內(nèi)涵、構(gòu)成、起源和制度的功能 一、制度的內(nèi)涵 二、制度的構(gòu)成 三、制度的起源 四、制度的功能 一、制度的內(nèi)涵 ? （一）什么是制度 ? 制度應(yīng)該包括三個(gè)層次： ? 一是高層次的制度，指社會(huì)制度，它涉及政權(quán)性質(zhì)的基本制度。 ? 二是中層次的制度，指經(jīng)濟(jì)體制，它涉及經(jīng)濟(jì)運(yùn)行機(jī)制（市場(chǎng)主導(dǎo)還是政府主導(dǎo)）。 ? 三是低層次的制度，指具體規(guī)范，它涉及市場(chǎng)交易中的行準(zhǔn)則（契約關(guān)系）。比如，經(jīng)濟(jì)體制，社會(huì)體制，政治體制 ? 凡勃侖：制度是“廣泛存在的社會(huì)習(xí)慣”。集體行動(dòng)繁多：從無(wú)組織的習(xí)俗到那許多有組織的“運(yùn)行機(jī)構(gòu)”，例如：家庭、公司、同業(yè)協(xié)會(huì)、工會(huì)、聯(lián)邦儲(chǔ)蓄銀行以及國(guó)家。它們抑制著人際交往中可能出現(xiàn)的任意行為和機(jī)會(huì)主義行為?！? ? 諾斯：“制度是一個(gè)社會(huì)的博弈規(guī)則 , 或者更規(guī)范地說(shuō) , 它們是一些人為設(shè)計(jì)的、型塑人們互動(dòng)關(guān)系的約束” ? 奧爾森：所謂制度，無(wú)非是各種形形色色的法律和組織安排，以及經(jīng)濟(jì)政策。威廉姆森把制度分為四個(gè)相關(guān)層次： 第一層次的制度：是嵌入性的社會(huì)基本制度，是制度層級(jí)的最高層交。 第二層次的制度：是基本的制度環(huán)境，威稱之為“博弈的正式規(guī)則”。 第三層次的制度：指治理的制度，威叫作“博弈的玩法”。具體有：合約，市場(chǎng)類型，分式形式，以及信用等制度。如：工資、價(jià)格、成本，壟斷等。M ? 舒爾茨把制度定義為一種行為規(guī)則，這些規(guī)則涉及到社會(huì)、政治及經(jīng)濟(jì)行為。 ? 拉坦在 《 誘致性制度變遷理論 》 中也將制度定義為一系列行為規(guī)則，它們被用于支配特定的行為模式與相互關(guān)系。H特納把制度分為五種基本形態(tài)：（ 1）親族；（ 2）宗教；（ 3）經(jīng)濟(jì)；（ 4）政治；（ 5）法律。 林德貝克把經(jīng)濟(jì)制度定義為，在一個(gè)既定的地理區(qū)域內(nèi)，有關(guān)制定和實(shí)施生產(chǎn)、收入與消費(fèi)決策的一套機(jī)制和組織機(jī)構(gòu)。 經(jīng)濟(jì)制度的四個(gè)最基本的特性： ?生產(chǎn)資料所有制的收入分配機(jī)制 ?決策組織的形式 ?提供信息和協(xié)調(diào)的機(jī)制 ?確定目標(biāo)和促使人們行動(dòng)的機(jī)制即激勵(lì)機(jī)制 有的學(xué)者將經(jīng)濟(jì)制度分為三個(gè)層次： ※ 第一層次是生產(chǎn)資料所有制或生產(chǎn)要素的所有制 ※ 第二個(gè)層次是產(chǎn)權(quán)制度 ※ 第三個(gè)層次為資源的調(diào)節(jié)機(jī)制 （二）制度的特點(diǎn) 制度與人的動(dòng)機(jī)、行為有著內(nèi)在的聯(lián)系。如果沒(méi)有這些制度的約束，那么人人追求效用最大化的結(jié)果只能是社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活的混亂或者低效率。 制度作為一種“公共品”又與其它“公共品”（如廣播或電視信號(hào)）有區(qū)別： 第一，一般公共品是有形的，一般表現(xiàn)為具體的實(shí)物，如城市公共設(shè)施的建設(shè)等；而作為制度則是無(wú)形的，它是人的觀念的體現(xiàn)以及在既定利益格局下公共選擇或者表現(xiàn)為法律制度，或者表現(xiàn)為規(guī)則及其規(guī)范，或者表現(xiàn)為一種習(xí)俗。 制度和組織是不相同的。而組織是社會(huì)游戲的角色，組織是由一定目標(biāo)所組成，用以解決一定問(wèn)題的人群?！爸贫仁潜荣愐?guī)則，組織是運(yùn)動(dòng)員”。 稀缺意味著求大于供；要付出很大的代價(jià)才能得到；稀缺性資源是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的制約因素。 制度或規(guī)則必須是穩(wěn)定