【正文】 策 ，總是 認 可 的 ，這 是 由于 對 社 會公 共 權(quán) 威的 遵 從 習(xí)慣造 成 的 。政 策 主體 靠 這種 力 量 去推 行 政 策 ，其 運 行過程 是 不 能長 久 維 持的 。某些 人 為 了避免 懲 罰 ，會 從總 體或 形 式 上服 從 政 策 。 服從是接受政策的最低層次反應(yīng)。而 實踐 證 明 ，執(zhí) 行機 構(gòu) 、目標(biāo) 群 體 和環(huán) 境因 素 這 三個方 面 對 政策 執(zhí) 行 有著 非 常 重要 的 影 響。 史 密 斯 模 型 與 以 往 的 政 策 執(zhí) 行 研 究 的 不 同 之 處 ， 在 于 它 不 僅 強調(diào)了 執(zhí) 行 中理 想 化 的政 策 ， 而且 也 強 調(diào)了 執(zhí) 行 中的 其 他 三個 因 素 。 2．史密 斯 認為 ，理 想化 的 政 策、執(zhí) 行 機構(gòu) 、目標(biāo) 群 體、環(huán)境 因素 ，都 是 政 策執(zhí) 行 過程 中 所 牽涉 到 的 重大 因 素 。在 政 策 執(zhí)行 初 期 ，存在 著 相 當(dāng)高 的 失 效率 ；偶 然 失 效時 期 ，政策 實 行 后 ，進入 正 常 狀態(tài) ，人民 對 政 策的 基本 掌 握 與認 同 ，以及 政 策 本身 的 自 我完 善 ，人民從 政 策 執(zhí)行 中 得 到了 實 惠 ，盡 管還 有失 效 ，但 失 效率 低 ；耗損 失效時 期 ，隨 著 主客 觀條 件 的 變化 ，政 策開 始 老 化 ，失效 率又 逐 步 上升。比 如 ：我國 持 續(xù) 20 多年 的 深 圳 特區(qū) 建 設(shè) ，農(nóng) 村的 家庭 聯(lián) 產(chǎn) 承包責(zé) 任 制 等政 策 的 執(zhí)行 過 程 ，就經(jīng) 歷 了早 期 失 效 、偶 然 失效 和 耗 損失效 三 個 階段 。 依 據(jù) 可 靠 性 理 論 分 析 ， 在 政 策 方 案 的 執(zhí) 行 過 程 中 ，“失 效 ”表 現(xiàn) 在早 期失 效 、偶 然 失效 和耗 損 失 效三 個 階 段 。 二、 單 項 選擇 題 1． C 2． B 3． C 4． A 5． D 三、 多 項 選擇 題 1． ABCD 2． ABCDE 3． ABCD 四、 問 答 題 1．事 物 的不 斷 發(fā) 展 變化 ，與 政 策 相對 穩(wěn)定 性 之 間的 矛 盾 ，決 定了每 一 項 政策 都 有 其失 效 過 程 。因 而在 實 際 執(zhí)行 中 ，會對 原 有 目標(biāo) 不 斷 地重 新 設(shè) 計。 6．系 統(tǒng)理 論 認 為政 策執(zhí) 行 過 程的 分 析 ，可以 基 本 掌握 為 外界 環(huán)境對 政 策 系統(tǒng) 進 行 物質(zhì) 、能 量 、信息 的 輸入 ，系 統(tǒng) 產(chǎn)生 了 政策 輸 出，由政 策 結(jié) 果和 反 饋 提供 了 政 策的 評 價 與再 輸 入 過程 。這中間 ，政 策 執(zhí) 行者 與 政策 對 象 之間 通 過 不同 方 式 的交 易 ，在各 種 力 量的互 動 過 程中 ，達 成某 種 妥 協(xié) 、退讓 或默 契 。 該 理論 把 “ 管理 ” 與 “執(zhí) 行 ” 在很 大 程 度上 看 成 了同 義 語 。 政 策 執(zhí) 行是按 地 圖 所指 引 的 方向 到 達 目的 地 ；（ 2）把 政策 中 的潛 在因 果 假 設(shè)分為 兩 個 因素 ： 貫 徹影 響 力 和技 術(shù) 能 力。負 責(zé)執(zhí) 行 的 組織 ，其 正式 的 與 非正式 的 屬 性， 往 往 影響 到 該 組織 執(zhí) 行 政策 的 能 力。在人 們 所 建立 的 各 種組 織 中 ，執(zhí)行 組 織是 最 嚴 密的 。 參考答案 一、 名 詞 解釋 1．行 動 理論 認 為 政 策執(zhí) 行 是 指對 某 一 項公 共 政 策所 要 采 取的 廣泛行 動 。 5． 影 響 我 國 政策 的 環(huán) 境因 素 主 要有 哪 些 ？ 6． 簡述 政 策 環(huán)境 因 素 的基 本 特 征。 3． 簡述 接 受 政策 的 三 個層 次 。 A． 交 叉性 B．動 態(tài) 性 C． 突 發(fā)性 D．多 樣 性 四、 問 答 題 1． 舉例 說 明 浴盆 模 型 。 A． 環(huán) 境因 素 B． 執(zhí) 行 機構(gòu) 2 C． 目 標(biāo)群 體 D． 理 想 化的 政 策 2．從 政策 執(zhí) 行 者對 執(zhí)行 政 策 的態(tài) 度 分 析 ，政 策 執(zhí) 行問 題 有如 下幾種 （ ）。 A．四 B．五 C．二 D．三 5．人們 把 對 政策 接 受的 反 應(yīng) ，分 為 三 個不 同 的 層次 ：服 從、認同與 （ ）。 A．克朗 B．史 密 斯 C．西蒙 D．拉 斯 韋 爾 3． 人 們 把 分 析 政 策 執(zhí) 行 過 程 中 的 失 效 現(xiàn) 象 所 描 述 的 曲 線 稱 為（ ）。 1 公共政策概論綜合練習(xí)題 （ 2022 年 春 季學(xué) 期 ） 第五章 公共 政策 過 程 中 的 執(zhí) 行 習(xí)題 一、 名 詞 解釋 1． 行 動理 論 2．組 織 理 論 3．因 果 理 論 4． 管 理理 論 5．交 易 理 論 6．系 統(tǒng) 理 論 7．演 化 理 論 二、 單 項 選擇 題 1．在 政 策方 案 執(zhí)行 過程 中 ，偶 然失 效 是指 執(zhí) 行 過程 進 入（ ）的失 效 。 A． 終 結(jié)狀 態(tài) B． 特 殊 狀態(tài) C． 正 常狀 態(tài) D． 起 始 狀態(tài) 2．（ ）提 出 了 著名 的 政 策執(zhí) 行 模 型。 A． 對 策模 型 B． 互 動 模型 C． 浴 盆模 型 D． 系 統(tǒng) 模型 4．史 密斯 認 為 , 政 策執(zhí) 行 中 有（ ）個基 本 要 素是 必 須認 真考慮 的 。 A．響應(yīng) B． 深入 C．反映 D． 內(nèi)化 三、 多 項 選擇 題 1． 史 密 斯 認 為 ，（ ） 是 政 策 執(zhí) 行 過 程 中 所 牽 涉 到 的 重 大 因素。 A． 折 扣型 B．結(jié) 構(gòu) 型 C． 滯 后型 D．抵 觸 型 E．僵 化 型 3． 政 策環(huán) 境 因 素 的基 本 特 征有 （ ）。 2． 簡述 史 密 斯模 型 。 4． 簡述 接 受 政策 的 基 本原 因 。 7． 簡述 政 策 執(zhí)行 者 對 執(zhí)行 政 策 的態(tài) 度 。 2． 組 織理 論 認 為 政策 執(zhí) 行 都需 要 組 織， 沒 有 組織 就 沒 有執(zhí) 行 。因 為它 適 應(yīng) 了執(zhí)行 中 所 需要 的 迅 速準(zhǔn) 確 之 特點 。 3．因 果理 論 大 致包 括兩 類 內(nèi) 容：（ 1）把政 策 決 定看 成 是 一種 假設(shè) ， 一 張 “ 指 導(dǎo) 人 們 從 當(dāng) 前 情 況 導(dǎo) 出 設(shè) 計 目 標(biāo) 的 地 圖 ” 。 4．管 理理 論 認 為主 要負 責(zé) 政 策執(zhí) 行 的 行政 機 構(gòu) ，不僅 受 其合 法委任 權(quán) 的 影響 ，而 且還 要 受 到與 之 相 關(guān)的 利 益 集團 的 影 響 ，政 策 系統(tǒng)中 立 法 機關(guān) 干 預(yù) 的影 響 ，以 及特 定 的政 治 環(huán) 境中 其 它 各種 因 素 的影響 。 3 5．交 易理 論 認 為政 策執(zhí) 行 是 一個 政 治 上討 價 還 價的 過 程 。依 據(jù) 某種 價值 標(biāo) 準(zhǔn) 制定的 政 策 目標(biāo) 與 方 案是 較 為 理想 的 結(jié) 果， 而 在 實際 中 是 行不 通 的 。 7．演 化 理論 認 為 在 提出 政 策 問題 、制 定政 策 目 標(biāo) 、擬定 政策 方案過 程 中 ，都存 在 著許 多 不 確定 性 和 模糊 性 ，多 重目 標(biāo) 實際 上 會 產(chǎn)生矛 盾 與 沖突 。政策 制 定 是反 復(fù) 的 形成 、 執(zhí) 行、 再 形 成的 演 化 過程 。要 保 證政 策 執(zhí) 行的 可 靠 性 ，就 要 控制 它 的 失 效 性 。這種 政策失 效 率 的變 化 ，類似 于 浴 盆狀 ，人 們把 這 種 曲線 也 稱 為“ 浴盆 模型”。早 期失 效 時 期 ，傳 統(tǒng) 習(xí)慣 的 阻 力使 人 民 對政 策 一 般了解 甚 少 以及 政 策 本身 還 可 能存 在 著 不少 缺 陷 。 因 此 需要 調(diào) 整 、修 改 已 有政 策 ， 或者 重 新 制定 政 策 。理想 化 的政 策 是 政 4 策制 定 者 試圖 追 求 的相 互 作 用形 式 ；目標(biāo) 群 體 是受 政 策 最直 接 影 響的 ，必 須 對 政策 采 取適 當(dāng) 反 應(yīng)的 符 合 政策 要 求 的群 體 或 個體 ；執(zhí) 行機構(gòu) 是 政 府機 構(gòu) 中 負責(zé) 政 策 執(zhí)行 的 組 織 ；環(huán) 境 因 素是 那 些影 響 政 策執(zhí)行 和 受 政策 執(zhí) 行 影響 的 那 些要 素 。人們 習(xí) 慣 于把 更 多 的精 力 放 在理 想 化 政策 的 制 定上 ，似 乎政 策 執(zhí) 行是簡 單 地 照章 辦 事 ，不太 注 意 目標(biāo) 群 體 ，更 少 考 慮到 執(zhí) 行機 構(gòu) 與 環(huán)境因 素 的 影響 。 3．人 們把 對 政 策接 受的 反 應(yīng) ，分為 三 個不 同 層 次 ：服 從 、認同與內(nèi) 化 。因政府政策具有法律規(guī)范性 ，凡拒 不 接 受政 策的 人 ，都 會 受到 不同 程 度 的懲 罰 。在強 大 的 政策 壓力 下 ，他們也 會 被 動地 執(zhí) 行 政策 。 認同 是 接 受政 策 反 應(yīng)的 中 間 層次 。由于 各 自不 同 的 價值 偏 好 ，使得 人 們 對政 策 的基 本 掌 握產(chǎn)生 差 異 ，雖然 都 建立 于 認 同基 礎(chǔ) 之 上 ，也 愿 意 力求 從 行動 上 認 真執(zhí)行 ，但 執(zhí) 行 的行 為結(jié) 果 卻 大不 一 樣 ，偏 離政 策 目 標(biāo) ，或走 極 端 的現(xiàn)象 也 會 經(jīng)常 發(fā) 生 。政 策所 確 定的 行 為 規(guī)范與 價 值 體系 ，已 成為 這 一 部分 對 象 的行 為 指 南 。 4．（ 1）作為 社 會 中 的每 一 個 成員 ，通 過多 年 來 的各 種 教 育 ，已逐步 形 成 一種 政 治 行為 模 式 ，即對 權(quán) 威的 尊 重 ，包括 對 政府 所 作 的各種 決 定 的服 從 。人們 習(xí) 慣 于能 自動 地 傾 向 5 接受 政 府 政策 ，即 使在 現(xiàn) 實 利益 與 政 策相 矛 盾 時 ，仍 會 認為 政 策 是合理 、 公 正的 。通 過 比 較、 衡 量 ，人 們 會 認識 到 執(zhí) 行政 策 有 什么 好 處 ，不執(zhí) 行 政 策會 帶 來 什么 麻 煩 。 （ 3）人們 遵 守 一項 政策 ，主 要是 因 為 他們 對 政 策合 法 性 的認 同 。 （ 4）不少 人 是 因為 害怕 懲 罰 才服 從 政 策 。 然 而也 常 有 這種 情 況 ，那些 按 理 應(yīng)服 從 政 策的 人 看 到別 人 得 益于 不 服 從 ，因 而 也可 能 變 成政策 的 違 反者 。 （ 5）對任 何 一 個政 策對 象 來 說 ，都 有 個對 政 策 從不 一 般 了解 到一般 了 解 ，從一 般 了解 不 多 到一 般 了 解較 多 的 過程 。當(dāng)某 項 政 策已 被 社 會多 數(shù) 成 員認 同 時 ，即使 那 些 不基 本 掌握 或 反 對這項 政 策 的人 ， 也 能從 利 益 比較 中 接 受政 策 。 6．（ 1） 多 樣 性 。政策 制 定 者一定 要 保 持清 醒 的 頭腦 ，綜 觀 全 局 ，抓主 要 矛 盾 ，注重 人民 的