【正文】 一項耐久性投資被用于支持某些特定交易時 ， 所投入的資產(chǎn)就具有專用性 ） 、 交易所涉及的不確定性 、 交易發(fā)生的頻率 。 第三章 企 業(yè) ?威廉姆森提出機會主義概念，指人們以欺詐手段追求自身利益的行為傾向，它包括事前逆向選擇和事后的道德風(fēng)險。 ?再次，由于預(yù)料到一定會有某些偶然事件事前沒有想到，所以交易各方可能在初始合同中訂立如何 “ 善后 ” 的具體措施，從而使交易成本增加。 “ 契約人 ” 有限理性行為假定的意義在于： ?首先，它表明人們對交易過程中有可能出現(xiàn)的每種偶然事件進行考慮和訂約是有代價的。 第三章 企 業(yè) ?契約人行為的基本假定：有限理性、機會主義。 ?交易成本包括 事前成本：協(xié)議的起草、談判的成本和保障協(xié)議被執(zhí)行所需的成本。 ?這兩種理論的共同點是都強調(diào)企業(yè)的契約性，故一般將現(xiàn)代企業(yè)理論又稱為 “ 企業(yè)的契約理論 ” 。 對這兩種合約安排的選擇取決于由對代替物定價所節(jié)約的交易費用是否能彌補由相應(yīng)的信息不足而造成的損失 。 ?企業(yè)是在下述情況下出現(xiàn)的：私有要素的所有者按合約將要素使用權(quán)轉(zhuǎn)讓給代理者以獲取收入；在此合約中 ， 要素所有者必須遵守某些外來的指揮 ， 而不再靠頻頻計較他也參與其間的多種活動的市場價格來決定自己的行為 。 第三章 企 業(yè) ?在科斯對企業(yè)性質(zhì)所做探討的基礎(chǔ)上 ， 張五常改進和發(fā)展了科斯的企業(yè)理論 。 ?市場經(jīng)濟中之所以存在企業(yè)的原因在于有些交易在企業(yè)內(nèi)部進行比通過市場所花費的成本要低。 第三章 企 業(yè) ?市場和企業(yè)是執(zhí)行相同職能因而可以相互替代的配置資源的兩種機制，企業(yè)最顯著的特征就是對價格機制的替代。主要觀點如下： ?新古典企業(yè)理論存在缺陷：一是忽略了制度安排和交易費用，二是忽略了企業(yè)的制度結(jié)構(gòu)，不能解釋生產(chǎn)活動為什么能在企業(yè)內(nèi)進行等問題。 ?在利潤最大化目標(biāo)和完全競爭的假定下，該理論在分析最優(yōu)生產(chǎn)選擇如何隨著投入和產(chǎn)出價格的變動而變動方面、在理解一個產(chǎn)業(yè)（或企業(yè)）的整體行為方面、在研究企業(yè)之間策略相互作用的結(jié)構(gòu)方面，一直是十分有用的。 ?范圍經(jīng)濟也可以一般化到多產(chǎn)品企業(yè)。 ?如果企業(yè)的聯(lián)合生產(chǎn)低于獨立企業(yè)所能達(dá)到的產(chǎn)量，那么其生產(chǎn)過程就涉及到范圍不經(jīng)濟。 第三章 企 業(yè) ?企業(yè)規(guī)模的一個主要決定因素是它能夠利用規(guī)?；蚍秶?jīng)濟的程度。 第三章 企 業(yè) ?在行業(yè)達(dá)到長期均衡時，留存下來的每個產(chǎn)商都選用在當(dāng)時技術(shù)條件下效率最高的規(guī)模，用最低的成本（及所費各種生產(chǎn)資源之?dāng)?shù)量為最?。┥a(chǎn)產(chǎn)品，并且只能賺取正常利潤。 第三章 企 業(yè) ?長期行業(yè)均衡和廠商最優(yōu)規(guī)模的決定 產(chǎn)量 產(chǎn)量 成本 價格 成本 價格 SAC LAC LMC SMC q0 LMC LAC P1 P A B 第三章 企 業(yè) ?所謂長期是指在這段時期內(nèi)，廠商有足夠的時間調(diào)整其廠房設(shè)備的規(guī)模，即廠商能夠根據(jù)他準(zhǔn)備提供的產(chǎn)量選擇一個所費總成本 (從而平均成本 )為最低的廠房設(shè)備規(guī)模；而且整個行業(yè)的廠商的數(shù)量也有足夠的時間發(fā)生變化，即只要現(xiàn)有廠商可獲得超額利潤，就會吸引新的廠商進入該行業(yè)，從而引起廠商數(shù)量的增加，反之，不能賺得正常利潤而蒙受虧損的廠商勢必退出該行業(yè)，從而引起該行業(yè)廠商數(shù)量的減少。 ?從整個行業(yè)看，在短期內(nèi)，不僅該行業(yè)現(xiàn)有廠商的廠房設(shè)備的規(guī)模是固定不變的，而且該行業(yè)的廠商的數(shù)量也是固定不變的。 第三章 企 業(yè) ?短期行業(yè)均衡和廠商最優(yōu)規(guī)模的決定 P Pe D D S S E Qe Q MC MR MC q P d=MR=Pe e qe O O 行業(yè)均衡 廠商均衡 第三章 企 業(yè) ?所謂短期是指這樣長的一段時期，在這段時期內(nèi)廠商的廠房設(shè)備的規(guī)模 (即固定成本 )是固定不變的。 一、新古典企業(yè)理論 第三章 企 業(yè) ?在目標(biāo)產(chǎn)量 Q 既定的條件下，生產(chǎn)單一產(chǎn)品的企業(yè)通過求解下列問題使總成本達(dá)到最小化： 1niiiwx??(x1, …, xn) ≥Q min iwix：在完全競爭的要素市場上的要素的價格； ：購買生產(chǎn)所需的各種要素。 ?新古典經(jīng)濟學(xué)對企業(yè)行為分析的假設(shè)前提： ? 廠商被認(rèn)為具有經(jīng)濟理性，它們具備有用的信息、精于計算、孜孜不倦地追求利潤最大化目標(biāo)。 第一節(jié) 西方觀點：什么是企業(yè) 第二節(jié) 東方觀點：什么是企業(yè) 第三節(jié) 企業(yè)在產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟中的地位和作用 第三章 企業(yè) 第三章 企 業(yè) 一、新古典企業(yè)理論 二、現(xiàn)代企業(yè)理論 第一節(jié) 西方觀點：什么是企業(yè) 第三章 企 業(yè) ?在新古典經(jīng)濟學(xué)中，不把企業(yè)看作是一種組織，而是一個可行的生產(chǎn)計劃集。企業(yè)被理解為生產(chǎn)函數(shù)。 ? 企業(yè)或廠商被看作是在市場經(jīng)濟中業(yè)已存在的、完全有效運轉(zhuǎn)的、為賺取利潤而從事商品生產(chǎn)活動的一個完整的經(jīng)濟單位，它可以是一個個體生產(chǎn)者，也可以是一家規(guī)模巨大的公司。 成本和 收益 產(chǎn)量 MC AC MR O P* Q* 再假設(shè)產(chǎn)品市場也是完全競爭的， 則 MR=MC 時，利潤最大化。他只能通過調(diào)整可變要素 (即可變成本 )的使用量來調(diào)整其產(chǎn)銷量 (即生產(chǎn)規(guī)模 )。 ?在短期內(nèi)當(dāng)一個行業(yè)的需求狀況和供給狀況基本穩(wěn)定時，行業(yè)的產(chǎn)量和價格將保持穩(wěn)定，該行業(yè)處于短期均衡狀態(tài)。 ?在長期競爭性調(diào)整過程中，行業(yè)和廠商的長期均衡是相互依存、相互作用、同時決定的。也就是說，在完全競爭的假定前提下，市場機制能夠使一個社會的生產(chǎn)資源實現(xiàn)最有效率的配置。 ?范圍經(jīng)濟存在于單個企業(yè)的聯(lián)合產(chǎn)出超過兩個各自生產(chǎn)一種產(chǎn)品的企業(yè)所能達(dá)到的產(chǎn)量之和 (假定兩個企業(yè)得到的投入物相等 )。這種情況在一種產(chǎn)品的生產(chǎn)與另一種產(chǎn)品的生產(chǎn)有沖突時可能會發(fā)生。 第三章 企 業(yè) 對新古典企業(yè)理論的評價： ?強調(diào)技術(shù)的作用，在特定意義上強調(diào)規(guī)模經(jīng)濟和范圍經(jīng)濟作為企業(yè)規(guī)模的重要決定因素， 這無疑是正確的 。 ?不能回答：既然市場機制是資源配置的最有效方式，那么為什么在現(xiàn)實中存在大量的企業(yè)？為什么很多現(xiàn)實公司的規(guī)模遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過了工程的需要？ 第三章 企 業(yè) 二、現(xiàn)代企業(yè)理論 1937年，科斯發(fā)表的 《 企業(yè)的性質(zhì) 》 被認(rèn)為現(xiàn)代企業(yè)理論的開山之作。三是未令人滿意地解決企業(yè)的邊界及其決定的問題。 ?無論運用市場機制還是運用企業(yè)組織來協(xié)調(diào)生產(chǎn)，都是有成本的。 ?市場機制被替代是由于市場交易有成本，企業(yè)沒有無限擴張成世界上只有一家的巨大企業(yè)則是因為企業(yè)組織也有成本。 張五常認(rèn)為 ， 企業(yè)與市場的不同只是一個程度的問題 ， 是契約安排的兩種不同形式而已 。 ?企業(yè)并非為取代市場而設(shè)立 ， 而僅僅是用要素市場取代產(chǎn)品市場 ， 或者說是 “ 一種合約取代另一種合約 ” 。 第三章 企 業(yè) ?從 20世紀(jì) 70年代開始，科斯開創(chuàng)的現(xiàn)代企業(yè)理論主要沿著兩個分支發(fā)展，一是交易成本理論，著眼點在于企業(yè)與市場的關(guān)系；二是代理理論，側(cè)重于分析企業(yè)內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)及企業(yè)成員之間的代理關(guān)系。 第三章 企 業(yè) 交易成本理論與企業(yè)的縱向一體化 ?威廉姆森對交易的定義：當(dāng)一項物品或勞務(wù)越過技術(shù)上可分的結(jié)合部而轉(zhuǎn)移時，交易就發(fā)生了。 事后成本：錯誤應(yīng)變成本、爭吵成本、治理結(jié)構(gòu)的建立和運轉(zhuǎn)成本、使承諾完全兌現(xiàn)而引起的約束成本。 ?按照西蒙的定義，有限理性指主觀上追求理性，但客觀上只能有限地做到這一點。 ?其次，事先沒有考慮到的偶然事件會增加事后成本。 ?這充分說明，現(xiàn)實生活中在可行的范圍內(nèi)所有的合同都是不完全的，這一點有著非常重要的經(jīng)濟意義。 ?“ 契約人 ” 行為的這兩個基本假定的重要意義在于當(dāng)二者同時存在時 ， 嚴(yán)重的契約困難才會產(chǎn)生 ， 從而使治理結(jié)構(gòu)或經(jīng)濟組織的選擇成為必要 。 第三章 企 業(yè) ?威廉姆森根據(jù)兩種交易頻率類型和三種資產(chǎn)專用性