【正文】 府金融服務(wù)辦公室和國(guó)稅、地稅管理部門(mén)備案。 ? d合伙制私募股權(quán)投資基金管理企業(yè)名稱(chēng)核定為：“ xx股權(quán)投資基金管理 +除公司外的組織形式 +（有限合伙）、（普通合伙）”。 ? b合伙制私募股權(quán)投資基金企業(yè)名稱(chēng)核定為：“ xx股權(quán)投資基金 +除公司外的組織形式 +（有限合伙）、（普通合伙）”。 ? b私募股權(quán)投資基金管理公司（企業(yè)）經(jīng)營(yíng)范圍核定為：受托管理私募股權(quán)投資基金，從事投融資管理及相關(guān)咨詢(xún)服務(wù)業(yè)務(wù)。 ? d 所有投資者均應(yīng)當(dāng)以貨幣形式出資。 ? b 公司制私募股權(quán)投資基金管理股份有限公司，最低注冊(cè)資本不少于 500萬(wàn)元人民幣。 ? 注冊(cè)資本： ? 合伙制私募股權(quán)投資基金企業(yè)、私募股權(quán)投資基金管理企業(yè)的出資，按 《 合伙企業(yè)法 》 執(zhí)行。設(shè)立契約制、信托制 ? 私募股權(quán)投資基金，應(yīng)分別依照私募股權(quán)投資基金設(shè)立的方式及有關(guān)程序辦理。 ? 私募股權(quán)投資基金和私募股權(quán)投資基金管理公司（企業(yè)）的投資者： ? a國(guó)家法律、 b行政法規(guī)規(guī)定的法人、 c自然人、 d其他投資者、 e國(guó)外、境外的企業(yè)法人、自然人。 ? 私募股權(quán)投資基金可以實(shí)行： a公司制、 b合伙制、 c契約制和信托制。私 募 股 權(quán) 投 資 基 金 成立程序及法規(guī) 資料參照： 上海股權(quán)私募協(xié)會(huì) 編制人：李永鶴 《 目 錄 》 ? 一、工商登記 意見(jiàn) ? 二、私募股權(quán) 備案 ? 三、 《 保險(xiǎn)資金投資股權(quán)暫行辦法 》 ? 四、私募股權(quán)行業(yè)的五大問(wèn)題 ? 五、發(fā)展十條建議 一、工商登記意見(jiàn) (1)： ? 依據(jù)法規(guī)： a《 公司法 》 、 b《 公司登記管理?xiàng)l例 》 、 c《 合伙企業(yè)法 》 、 d《 合伙企業(yè)登記管理辦法 》 。 ? 參照法規(guī)： a《 信托法 》 、 b《 證券法 》 、 c《 證券投資基金法 》 、 d《 創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法 》 e《 外商投資創(chuàng) 業(yè)投資企業(yè)管理規(guī)定 》 。 ? 特別指私募股權(quán)投資基金是指以非公開(kāi)方式募集的各種非證券類(lèi)投資基金： ? a股權(quán)投資基金、 b產(chǎn)業(yè)投資基金、 c創(chuàng)業(yè)投資基金等。 ? 設(shè)立公司制和合伙制私募股權(quán)投資基金，要依照 《 公司法 》 、 《 合伙企業(yè)法 》 辦理工商登記。 一、工商登記意見(jiàn) (2)： 人數(shù)限制： ? a私募股權(quán)投資基金公司（企業(yè)）、私募股權(quán)投資基金管理公司（企業(yè)），以股份有限公司形式設(shè)立的，投資者人數(shù)不 ? 得超過(guò) 200人； ? b以有限責(zé)任公司形式設(shè)立的，投資者人數(shù)不得超過(guò) 50人； ? c以合伙制形式設(shè)立的，合伙人人數(shù)最高不得超過(guò) 50人。 ? a公司制私募股權(quán)投資基金公司，最低實(shí)收資本不得少于 1000萬(wàn)元人民幣。 ? c公司制私募股權(quán)投資基金管理有限（責(zé)任）公司，最低實(shí)收資本不少于 100萬(wàn)元人民幣。 ? 經(jīng)營(yíng)范圍： ? a私募股權(quán)投資基金公司（企業(yè)）的經(jīng)營(yíng)范圍核定為：從事非證券類(lèi)股權(quán)投資活動(dòng)及相關(guān)的咨詢(xún)服務(wù)。 ? 名稱(chēng)核定： ? a公司制私募股權(quán)投資基金公司名稱(chēng)核定為：“ xx股權(quán)投資基金股份（有限）公司”、“ xx股權(quán)投資基金有限（責(zé)任）公司”。 ? c公司制私募股權(quán)投資基金管理公司名稱(chēng)核定為：“ xx股權(quán)投資基金管理股份(有限 )公司”、“ xx股權(quán)投資基金管理有限（責(zé)任）公司”。 ? 章程特別規(guī)定：公司制、合伙制私募股權(quán)投資基金、私募股權(quán)投資基金管理公司（企業(yè)），在章程或合伙協(xié)議中應(yīng)明確規(guī)定，不以任何方式公開(kāi)募集和發(fā)行基金。 一、工商登記意見(jiàn) (3)： 二、 PE備案（ 1） ? 備案范圍： ? 凡在試點(diǎn)地區(qū)工商行政管理部門(mén)登記的主要從事非公開(kāi)交易企業(yè)股權(quán)投資業(yè)務(wù)的股權(quán)投資企業(yè)，以及以股權(quán)投資企業(yè)為投資對(duì)象的股權(quán)投資企業(yè)，除下列情形外，均應(yīng)當(dāng)按照本通知要求，申請(qǐng)到國(guó)家發(fā)展改革委備案并接受備案管理： ? （ 1）已經(jīng)按照 《 創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法 》 備案為創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)。（ 3）由單個(gè)機(jī)構(gòu)或者單個(gè)自然人全額出資設(shè)立，或者雖然由兩個(gè)及以上投資者出資設(shè)立，但這些投資者均系某一個(gè)機(jī)構(gòu)的全資子機(jī)構(gòu)。 ? （ 2）受托管理機(jī)構(gòu)的公司章程或者合伙協(xié)議。 ? （ 4）所有高級(jí)管理人員的簡(jiǎn)歷證明材料。 二、 PE備案（ 2） ? 投資公司備案需要提交文件和材料： ? （ 1）股權(quán)投資企業(yè)備案申請(qǐng)書(shū)。 ? （ 3）股權(quán)投資企業(yè)資本招募說(shuō)明書(shū)。 ? （ 5）所有投資者簽署的資本認(rèn)繳承諾書(shū)。 ? （ 7）發(fā)起人關(guān)于股權(quán)投資企業(yè)資本募集是否合法合規(guī)的情況說(shuō)明書(shū)。 ? （ 9）律師事務(wù)所出具的備案所涉文件與材料的法律意見(jiàn)書(shū)。委托托管機(jī)構(gòu) 托管資產(chǎn)的，還應(yīng)當(dāng)提交委托托管協(xié)議。 ? （ 2）、省級(jí)協(xié)助備案管理部門(mén)在收到股權(quán)投資企業(yè)備案申請(qǐng)后，在 20個(gè)工作日內(nèi)，對(duì)確認(rèn)申請(qǐng)備案文件材料齊備的股權(quán)投資企業(yè)，向國(guó)家發(fā)展改革委出具初步審查意見(jiàn)。 三、保險(xiǎn)資金投資股權(quán)暫行辦法 第一章總則 第一條為規(guī)范保險(xiǎn)資金投資股權(quán)行為，防范投資風(fēng)險(xiǎn)，保障資產(chǎn)安全，維護(hù)保險(xiǎn)當(dāng)事人合法權(quán)益，依據(jù) 《 中華人民共和國(guó)保險(xiǎn)法 》 、 《 中華人民共和國(guó)信托法 》 、 《 中華人民共和國(guó)公司法 》 、 《 中華人民共和國(guó)合伙企業(yè)法 》 及 《 保險(xiǎn)資金運(yùn)用 管理暫行辦法 》 等規(guī)定，制定本辦法。 第三條保險(xiǎn)資金可以直接投資企業(yè)股權(quán)或者間接投資企業(yè)股權(quán)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)直接投資股權(quán)和間接投資股權(quán)）。 第四條本辦法所稱(chēng)投資機(jī)構(gòu)，是指在中國(guó)境內(nèi)依法注冊(cè)登記，從事 股權(quán)投資 管理的機(jī)構(gòu)。 第五條保險(xiǎn)資金投資股權(quán)投資基金形成的財(cái)產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于投資機(jī)構(gòu)、托管機(jī)構(gòu)和其他相關(guān)機(jī)構(gòu)的固有財(cái)產(chǎn)及其管理的其他財(cái)產(chǎn)。 第六條保險(xiǎn)資金投資企業(yè)股權(quán)，必須遵循穩(wěn)健、安全原則，堅(jiān)持資產(chǎn)負(fù)債匹配管理，審慎投資運(yùn)作，有效防范風(fēng)險(xiǎn)。 第八條中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)中國(guó)保監(jiān)會(huì)）負(fù)責(zé)制定保險(xiǎn)資金投資企業(yè)股權(quán)的政策法規(guī)，依法對(duì)保險(xiǎn)資金投資企業(yè)股權(quán)活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督管理。 （七）最近三年未發(fā)現(xiàn)重大違法違規(guī)行為； （八）中國(guó)保監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他審慎性條件。 保險(xiǎn)公司投資保險(xiǎn)類(lèi)企業(yè)股權(quán)，可不受前款第（二）、