f02營銷人員風險控制教育更新日期-展示頁
2025-05-22 13:45本頁面
【正文】 對于金融機構中的證券公司（還包括期貨經(jīng)紀公司、基金管理公司）應當將下列交易或者行為，作為可疑交易進行報告 證券 公司 監(jiān)督 管理 條例 對證券公司經(jīng)紀業(yè)務的相關規(guī)定 對證券公司經(jīng)紀人的相關規(guī)定 證券公司監(jiān)督管理條例 監(jiān)管條例對證券公司經(jīng)紀業(yè)務的相關規(guī)定 : ? 客戶賬戶實名制 ? 了解客戶的原則與適當性原則的規(guī)定 ? 證券公司與客戶簽約時的合同講解 ? 防止從業(yè)人員直接或者間接持有股票的規(guī)定 ? 不允許為客戶買空賣空的規(guī)定 證券公司監(jiān)督管理條例 監(jiān)管條例對證券公司經(jīng)紀人的相關規(guī)定 : ? 明確證券經(jīng)紀人的法律地位 ? 證券公司需明確對經(jīng)紀人的授權范圍并進行監(jiān)督 ? 明確證券公司與證券經(jīng)紀人之間的責任劃分規(guī)則 ? 明確違規(guī)證券經(jīng)紀人的法律責任 ? 對證券公司在經(jīng)紀人信息查詢方面的要求 風控管理防范 ? 完善考核機制，強化開戶業(yè)務管理，堅決杜絕營銷人員勸誘投資者開立空頭賬戶的情形。 ? 部門規(guī)章及規(guī)范性文件 主要是中國證監(jiān)會發(fā)布的涵蓋證券發(fā)行、上市公司、市場交易、上市公司、信息披露、基金、期貨、證券公司、證券服務機構等方面內(nèi)容的 ? 自律規(guī)則 主要是證券交易所和中國證券業(yè)協(xié)會等自律性組織制定并頒布的規(guī)范性文件，如：上海證券交易所交易規(guī)則、深圳
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