f02營(yíng)銷人員風(fēng)險(xiǎn)控制教育更新日期-wenkub
2023-05-21 13:45:41 本頁(yè)面
【正文】 中國(guó)證監(jiān)會(huì) 中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu) 2 營(yíng)銷人員風(fēng)險(xiǎn)控制 營(yíng)銷 人員 風(fēng)險(xiǎn) 控制 營(yíng)銷人員違法違規(guī)現(xiàn)象 法律法規(guī)明令禁止的行為 證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例 營(yíng)銷人員的違規(guī)現(xiàn)象 營(yíng)銷方面 交易方面 服務(wù)方面 違法違規(guī)現(xiàn)象 營(yíng)銷方面 ? 未取得證券從業(yè)資格進(jìn)行證券營(yíng)銷； ? 與客戶、發(fā)行公司或相關(guān)人員約定獲取不正當(dāng)利益； ? 傭金價(jià)格戰(zhàn)（ 《 不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法 》 ）； ? 對(duì)客戶證券買賣收益或損失作出擔(dān)保； 違法違規(guī)現(xiàn)象 交易方面 ? 向客戶提供虛假及不負(fù)責(zé)任的信息，以誘導(dǎo)客戶 買賣證券； ? 有任何操縱市場(chǎng)行為、 ? 接受客戶的買賣證券的全權(quán)委托、為自己或親屬買賣股票； ? 挪用客戶的證券或資金、利用客戶的名義或帳戶買賣證券； ? 為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣（證券法 79條禁止欺詐客戶行為的規(guī)定） 違法違規(guī)現(xiàn)象 服務(wù)方面 ? 向他人泄露客戶的委托事項(xiàng)及有關(guān)交易情況； ? 為客戶透支； ? 因本人或本單位的利益而影響或試圖影響客戶的交易行為； ? 人為設(shè)置客戶轉(zhuǎn)戶的障礙（不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法） 《 證券法 》 《 刑法 》 《 反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)發(fā)法 》 《 反洗錢法 》 明令禁止 行為 適用法律法
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