營銷人員合規(guī)培訓-合規(guī)與風險(ppt52頁)-wenkub
2023-02-01 15:03:04 本頁面
【正文】 券的； （四）參與操縱證券交易價格的； （五）擅自對客戶、柜員資料進行修改、刪除的； （六）經(jīng)紀人違反法律、法規(guī)及“經(jīng)紀人行為準則”（由公司另行規(guī)定和頒布）的。 ” 主要內容 第一部分 營銷風險與合規(guī)的關系 第二部分 相關法律法規(guī)及規(guī)定 第三部分 如何合規(guī)營銷 第四部分 常見違規(guī)現(xiàn)象及典型案例 營銷風險對從業(yè)人員個人產(chǎn)生的后果 營銷風險與合規(guī)的定義 3 課程目標 合規(guī)營銷、避免營銷風險 3 第一部分 營銷風險與合規(guī)的關系 ? 什么是營銷風險？ ? 主要是指營銷行為風險，屬于合規(guī)風險的范疇 ? 什么是合規(guī)？ ? 主要是指執(zhí)業(yè)行為符合法律法規(guī)的規(guī)定 一、營銷風險與合規(guī)的定義 第一部分 營銷風險與合規(guī)的關系 ? 要疊一百萬張骨牌，需費時一個月， 但要推倒骨牌卻只消十幾秒。 要累積成功的事業(yè)，需耗時數(shù)十載， 但可能因一次違規(guī) ? 前功盡棄 ,化為灰燼。 并處經(jīng)濟賠償 撤職降級 解聘職務 留用察看開 除解除合同 公司 《 員工違紀違規(guī)行為處罰規(guī)定 》 第三部分 如何合規(guī)營銷 公司 《 員工違紀違規(guī)行為處罰規(guī)定 》 續(xù) 下列行為： 直接責任人員 警告記過撤職降級解聘職務 并處經(jīng)濟賠償 留用察看開除解除合同 （一）接受客戶全權委托或者私下接受客戶委托買賣證券的； （二）為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣的； （三）參與內幕交易或者泄露內幕信息，或者建議他人利用內幕信息買賣證券的； （四）編造并傳播虛假信息，擾亂證券交易秩序的； （五）其他違背客戶真實意思表示，損害客戶利益的行為； （六）擅自修改系統(tǒng)操作功能，或者未經(jīng)批準要求電腦人員修改系統(tǒng)操作功能的； （七）在業(yè)務用機上進行與業(yè)務無關的操作的； （八）對系統(tǒng)運行或者業(yè)務操作過程中出現(xiàn)的問題不及時研究解決、或者不及時向公司主管部門報告，造成資金損失或者客戶投訴的。 第四部分 常見違規(guī)現(xiàn)象及典型案例 ? 為賺傭金提成 瞞客私自買賣 —案情回顧 王某以自己和其控制企業(yè)法人名義在該營業(yè)部開立 5個賬戶 王某將 交易密碼交予該營業(yè)部投資顧問丁某，并打電話讓丁某 代其進行證券買賣 丁某為 多獲取傭金提成，私自對王某賬戶進行買賣，被王某發(fā)現(xiàn) 丁某承諾待行情好轉將賠償王某損失 市場持續(xù)走低，丁某迫于各種壓力，自殺身亡。 投資損失大，湯某離開營業(yè)部，目前去向不明 營業(yè)部外部營銷人員湯某與多名客戶私下簽訂協(xié)議，涉及資金1000多萬 證券經(jīng)紀人代客理財違規(guī) —案情回顧 累計虧損 600多萬 第四部分 常見違規(guī)現(xiàn)象及典型案例 案例 ： 4個月虧損 20萬 委托炒股，誰“埋單” 林軍稱有證券內幕消息鼓動鄭芳委托他炒股 1 頻繁交易先贏后賠，賬戶本金 37萬巨虧 20萬 3 鄭芳委托林軍買賣股票，約定盈利三七分成 2 鄭芳起訴林軍，法院判林軍 4 第四部分 常見違規(guī)現(xiàn)象及典型案例 ?違規(guī)咨詢？ ?相關法律法規(guī)要求： ? 《 證券公司監(jiān)督管理條例 》 第三十四條、《 證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法 》 第十二條、第二十四條 ? 處罰規(guī)定：確定性的判斷 ，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得 1倍以上 5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足 10萬元的，處以 10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N其相關證券業(yè)務許可。對 直接負責的主管人員和其他直接責任人員 單處或者并處 警告、 3萬元以上 10萬元以下 的罰款；情節(jié)嚴重的， 撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格 四、開空戶 第四部分 常見違規(guī)現(xiàn)象及典型案例 Email 營業(yè)部 。 深圳證監(jiān)局約見營業(yè)部負責人談話 ，要求立即撤銷不規(guī)范營銷場所 第四部分 常見違規(guī)現(xiàn)象及典型案例 ?問題：客戶經(jīng)理能否自行印制宣傳資料？ ?相關法律法規(guī)要求： ? 《 指引 》 執(zhí)業(yè)權限：向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關的信息。 總結 回顧 合規(guī)創(chuàng)造價值！ ? 靜夜四無鄰，荒居舊業(yè)貧。 2023/1/312023/1/312023/1/31Tuesday, January 31, 2023 ? 1乍
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