【正文】 因內(nèi)容或文字表述差錯(cuò)而造成公司損失的，每 2 萬(wàn)元扣 1 分； ③ 合同條款存在不符合專業(yè)法律及規(guī)范要求的，則每處扣 分。 (客戶及中標(biāo)單位批準(zhǔn)過(guò)程中發(fā)生的其他如客戶數(shù)量提 供不足、資料不準(zhǔn)確、中標(biāo)價(jià)格不合理等的考核由資產(chǎn)管理中心及執(zhí)行董事實(shí)施考評(píng) ) 4．評(píng)標(biāo)辦法審批流程 具體流程、 質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn) 及考評(píng)辦法按資產(chǎn)采購(gòu)部要求執(zhí)行 5．中標(biāo)單位批準(zhǔn)流程 OA 系統(tǒng)中“ 中標(biāo)單位批準(zhǔn)流程 ” (具體流程按資產(chǎn)采購(gòu)部要求執(zhí)行 ) 確保 中標(biāo)單位具備實(shí)現(xiàn)合同目的的綜合實(shí)力和信用程度。 3．客戶批準(zhǔn)流程 OA 系統(tǒng)中的“ 客戶批準(zhǔn)流程 ” (具體流程按資產(chǎn)采購(gòu)部要求執(zhí)行 ) 確保 所報(bào)客戶 具 備實(shí)現(xiàn)合同目的的綜合實(shí)力和信用等級(jí)。 ① 招標(biāo)文件或 報(bào)價(jià)信息內(nèi)容或文字表述存在明顯差錯(cuò)而被指正的，每次扣 分； ② 因內(nèi)容或文字表述差錯(cuò)而造成公司損失的，每 2 萬(wàn)元扣 1 分。 《合同管理制度》總表 類 目 關(guān)鍵環(huán)節(jié) 適用流程 質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn) 考評(píng)辦法 合同計(jì)劃 25 日?qǐng)?bào)月計(jì)劃 12 月報(bào)年計(jì)劃 部門指定人員制表 → 部門負(fù)責(zé)人審核 → 各項(xiàng)目經(jīng)理審核 → 計(jì)劃交 資產(chǎn)、法務(wù) 、財(cái)務(wù) 審查備案 按時(shí)上報(bào)年度及月度合同簽訂計(jì)劃、履行計(jì)劃，并 確保上報(bào)的計(jì)劃內(nèi)容完整、時(shí)間合理 、狀態(tài)真實(shí) ① 逾期上報(bào)計(jì)劃的，每逾期一天扣 分； ② 上報(bào)計(jì)劃不完整或錯(cuò)誤的，每一項(xiàng)扣 分； ③ 計(jì)劃的簽訂時(shí)間不合理的，每次扣 分 ； ④ 履行狀態(tài)不真實(shí)的，每次扣 分。 為了便于統(tǒng)觀整個(gè)合同簽訂、合同 履行及合同考評(píng)的流程及內(nèi)容，特制定了《合同管理制度》總表，以供相關(guān)人員簡(jiǎn)單查閱流程，但具體要求尚須查閱具體各篇及各章節(jié)內(nèi)容。 另一方面，為了確保合同履行過(guò)程中各項(xiàng)書(shū)面依據(jù)的規(guī)范性和有效性，公司特別針對(duì)法務(wù)類對(duì)外文書(shū)的出臺(tái)了《對(duì)外文書(shū) (法務(wù)類 )管理辦法》。 合同履行管理 的主要目的在于做好合同簽訂完畢實(shí)際履行過(guò)程中的各項(xiàng)成果驗(yàn)收和收付款內(nèi)容的把關(guān)和跟蹤工作，確保合同標(biāo)的達(dá)到既定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，收付款項(xiàng)無(wú)差錯(cuò) ，實(shí)現(xiàn)合同目的。 合同計(jì) 劃管理 的主要目的在于做好合同簽訂及履行的規(guī)劃和預(yù)見(jiàn)工作，確保按計(jì)劃、有序地安排合同的簽訂及履行工作，避免出現(xiàn)遺漏或無(wú)序狀況。 天地 控股有限公司 合同管理制度匯編 編制日期：二 OO 八 年 五 月 目 錄 總 則 《合同管理制度》總表 第一篇 合同計(jì)劃管理 第一章 合同簽訂計(jì)劃 第二章 合同履行計(jì)劃 第二篇 合同簽訂管理 第 一 章 合同簽訂原則 第 二 章 合同簽訂流程 第 三 章 合同權(quán)限管理 第四章 合同編號(hào)管理 第 五 章 格式合同管理 第 六 章 合同注意事項(xiàng) 第 三 篇 合同履行管理 第一章 合同跟蹤管理 第二章 合同履行跟蹤 第三章 對(duì)外文書(shū)管理 第 四 篇 合同考評(píng)管理 第一章 部門合同考評(píng) 第二章 資產(chǎn)合同考評(píng) 第三章 財(cái)務(wù)合同考評(píng) 第四章 法務(wù)合同考評(píng) 附 則 各類附表及附件 總 則 合同的主要作用在于防范和控制企業(yè)交易和投資的風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)于企業(yè)運(yùn)營(yíng)的整個(gè)過(guò)程起著非常關(guān)鍵的作用；而合同管理則是規(guī)范合同簽訂、降低合同風(fēng)險(xiǎn)、保證合同目的實(shí)現(xiàn) (包括達(dá)到既定的成果質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和確保收付款項(xiàng)無(wú)誤 )的主要控制和保障手段，是公司內(nèi)部管理系統(tǒng)的重要組成部分。 公司的合同管理系統(tǒng)主要包括四大內(nèi)容：合同計(jì)劃管理、合同簽訂管理、合同履行管理及合同考評(píng)管理。 合同簽訂管理 的主要目的在于做好客戶信譽(yù)和綜合能力的評(píng)估、明確標(biāo)的物的質(zhì)量控制內(nèi)容、優(yōu)化合同價(jià)款及付款方式以及規(guī)范合同條款的擬訂，確保不因客戶論證不到位、質(zhì)量控制內(nèi)容不完整、不準(zhǔn)確或合同條款表述方面的差錯(cuò)而給合同履行或救濟(jì)造成困難。 為了規(guī)范合同履行的跟蹤工作，公司特別出臺(tái)了《合同跟蹤內(nèi)容審批流程》，并配合該流程要求制作了信息化管理系統(tǒng)，以確保合同跟蹤內(nèi)容完整無(wú)遺漏，通過(guò)系統(tǒng)實(shí)時(shí)反映合同的真實(shí)履行情況。 合同考評(píng)管理 的主要目的在于確保各責(zé)任人遵循合同管理各項(xiàng)已生效的制度及流程，自覺(jué)把好合同簽訂及合同履行中的各道關(guān)卡，確保合同目的的實(shí)現(xiàn)。 法務(wù)部作為 公司法律風(fēng)險(xiǎn)防范和法律糾紛處理的責(zé)任部門，負(fù)責(zé)與合同管理相關(guān)的所有制度的制訂及監(jiān)督執(zhí)行，并對(duì)本制度匯編享有最終解釋權(quán)。 合同簽訂 招標(biāo)/報(bào)價(jià)流程 1．目標(biāo)執(zhí)行 (考核價(jià)格 )批準(zhǔn)流程 OA 系統(tǒng)中各類“ 目標(biāo)執(zhí)行批準(zhǔn)流程 ” (具體流程按質(zhì)量部、財(cái)務(wù)部要求執(zhí)行 ) 確保目標(biāo)執(zhí)行批準(zhǔn)書(shū)中各項(xiàng)要求（包括成果內(nèi)容及品質(zhì)，完成時(shí)間以及對(duì)客戶的約束要求等）完整、準(zhǔn)確，滿足合同起草要求 目標(biāo)執(zhí)行批準(zhǔn)書(shū)內(nèi)容不完整，不滿足合同起草要求的，每少 一項(xiàng)扣 分 (其他具體要求由質(zhì)量部、財(cái)務(wù)部實(shí)施考評(píng) ) 2．招標(biāo)文件 (報(bào)價(jià)信息 )批準(zhǔn)流程 (OA 系統(tǒng)中“ 自由流程 ”，須關(guān)聯(lián)“目標(biāo)執(zhí)行批準(zhǔn)流程” )主辦部門或法務(wù)部起草招標(biāo)文件 (報(bào)價(jià)信息 )→ 技術(shù)責(zé)任人、財(cái)務(wù)責(zé)任人、資產(chǎn)責(zé)任人同步審核 → 返回發(fā)文者按修改意見(jiàn)修改 → (OA 系統(tǒng)中“ 招標(biāo)文件批準(zhǔn)流程 ”，須關(guān)聯(lián)“目標(biāo)執(zhí)行批準(zhǔn)流程”及前一“自由流程” ) → 部門負(fù)責(zé)人審核 → 項(xiàng)目總經(jīng)理審核 → 法務(wù)主管審核 → 執(zhí)行董事審批 確保招標(biāo)文件 /報(bào)價(jià)信息內(nèi)容滿足項(xiàng)目實(shí)際需求，文字表述無(wú)誤，不因內(nèi)容或文字表述差錯(cuò)而造成損失。 ③ 審核人逾期完成審核而影響項(xiàng)目進(jìn)度的，每影響一天扣 (以下環(huán)節(jié)中涉及審核的，則考評(píng)標(biāo)準(zhǔn)與此相同 )。 簽訂合同的單位無(wú)實(shí)際履約能力或信用程度不夠的，扣 分；因此造成公司損失的，每 2 萬(wàn)元扣 1 分。 6．合同批準(zhǔn)流程 (OA 系統(tǒng)中“ 自由流程 ”，須關(guān)聯(lián)“中標(biāo)單位批準(zhǔn)流程” )主辦部門或法務(wù)部起草合同 → 技術(shù)責(zé)任人、財(cái)務(wù)責(zé)任人、資產(chǎn)責(zé)任人同步審核 → 返回發(fā)文者按修改意見(jiàn)修改 → (OA 系統(tǒng)中“ 合同批準(zhǔn)流程 ”，須 關(guān)聯(lián)“中標(biāo)單位批準(zhǔn)流程”及前一“自由流程” ) → 部門負(fù)責(zé)人審核 → 項(xiàng)目總經(jīng)理審核 → 法務(wù)主管審核 → 董事會(huì)審批 (具體審批權(quán)限請(qǐng)查閱《合同審批權(quán)限一覽表》 ) 確保合同內(nèi)容符合評(píng)標(biāo)結(jié)果，滿足項(xiàng)目實(shí)際需求，文字表述無(wú)誤，合同條款符合專業(yè)法律及規(guī)范要求，不因內(nèi)容或文字表述差錯(cuò)而造成損失。 價(jià)格批準(zhǔn)流程 1．目標(biāo)執(zhí)行批準(zhǔn)流程 OA 系統(tǒng)中的“ 目標(biāo)執(zhí)行批準(zhǔn)書(shū) ” (具體流程按質(zhì)量部要求執(zhí)行 ) 確保目標(biāo)執(zhí)行批準(zhǔn)書(shū)中各項(xiàng)要求（包括成果內(nèi)容及品質(zhì)，完成時(shí)間以及對(duì)客戶的約束要求等）完整、準(zhǔn)確，滿足合同起草要求 目標(biāo)執(zhí)行批準(zhǔn)書(shū)內(nèi)容不完整，不滿足合同起草要求的，每少一項(xiàng)扣 分 2．考核價(jià)格批準(zhǔn)流程 OA 系統(tǒng)中的“ 考核價(jià)格批準(zhǔn)書(shū) ” (按財(cái)務(wù)要求執(zhí)行 ) 按財(cái)務(wù)部要求 由財(cái)務(wù)實(shí)施具體考評(píng) 3．執(zhí)行價(jià)格批準(zhǔn)流程 OA 系統(tǒng)中的“ 執(zhí)行價(jià)格批準(zhǔn)書(shū) ” (按財(cái)務(wù)要求執(zhí)行 ) 按財(cái)務(wù)部要求 4．合同批準(zhǔn)流程 (OA 系統(tǒng)中的“ 合同批準(zhǔn)流程 ”，須關(guān)聯(lián)“ 目標(biāo)執(zhí)行批準(zhǔn)書(shū)”、“考核價(jià)格批準(zhǔn)書(shū)”和“執(zhí)行價(jià)格批準(zhǔn)書(shū)” )：主辦部門或法務(wù)部起草合同 → 部門負(fù)責(zé)人審核 → 項(xiàng)目總經(jīng)理審核 → 法務(wù)主管審核 → 董事會(huì)審核 (具體審批權(quán)限請(qǐng)查閱《合同審批權(quán)限一覽表》 ) 確保合同內(nèi)容、價(jià)格及付款方式符合目標(biāo)執(zhí)行及價(jià)格批準(zhǔn)結(jié)果，合同條款符合專業(yè)法律及規(guī)范要求，不因內(nèi)容或文字表述差錯(cuò)而造成損失。 ① 合同內(nèi)容或文字表述存在明顯差錯(cuò)或與評(píng)標(biāo)結(jié)果不符而被指正，每次扣 分； ② 因內(nèi)容或文字表述差錯(cuò)而造成公司損失的，每 2 萬(wàn) 元扣 1 分； ③ 合同條款存在不符合專業(yè)法律及規(guī)范要求的，則每處扣 分。 ① 逾期完成整理、錄入的，每逾期 1 天扣 分； ② 主要成果、 收付款內(nèi)容及與之相對(duì)應(yīng)的事務(wù)有遺漏的，每遺漏一條扣 分； ③ 所錄內(nèi)容與合同約定或批準(zhǔn)不相符的，每條扣 分； ④ 未通過(guò)項(xiàng)目管理系統(tǒng)反映合同履行情況的，每次扣 分。 考評(píng)辦法參見(jiàn)對(duì)外文書(shū)部分內(nèi)容 3．合同履行過(guò)程中合同各方中任何一方發(fā)生違約行為，必須立即采取彌補(bǔ)或救濟(jì)措施，確保合同目的的實(shí)現(xiàn)。 對(duì)外文書(shū) 1．廣告文書(shū) (OA 系統(tǒng)中“ 廣告 發(fā)布內(nèi)容 批 準(zhǔn) 流程 ” )：發(fā)文 →策劃部經(jīng)理審核→項(xiàng)目總經(jīng)理審核→法務(wù)主管審核→分管副總審核→ 董事長(zhǎng)審批 須符合廣告法及房地產(chǎn)廣告管理規(guī)定等相關(guān)法律法規(guī) ① 若適用流程有誤或未達(dá)到前述要求的，每次扣 分； ② 因此造成在訴訟或仲裁過(guò)程中缺少證據(jù)而造成公司損失的，每 2萬(wàn)元扣 1 分。 ① 若未落實(shí)責(zé)任人的，每次 扣 分； ② 原責(zé)任人因離職、換崗等原因需調(diào)整新責(zé)任人而未及時(shí)調(diào)整的，每次扣 分。 違反一次，根據(jù)嚴(yán)重程度扣 分及以上不等。 二、合同簽訂計(jì)劃上報(bào)流程 1．需求部門于每年的 12 月份上報(bào)下年度合同簽訂計(jì)劃；于每月的 25 日前上報(bào) 下月合同簽訂計(jì)劃 (年度合同簽訂計(jì)劃表和月度合同簽訂計(jì)劃表詳見(jiàn)附表 2)； 2．需求部門負(fù)責(zé)人審核； 3．子公司負(fù)責(zé)人審核； 4．法務(wù)部及資產(chǎn)采購(gòu)部備案。 二、合同履行計(jì)劃上報(bào)流程 1．需求部門于每月的 25 日前上報(bào)下月合同履行計(jì)劃 (詳見(jiàn)附表 3)； 2．需求 部門負(fù)責(zé)人審核； 3．子公司負(fù)責(zé)人審核； 4．法務(wù)部、財(cái)務(wù)部及資產(chǎn)采購(gòu)部備案。 二、合同簽訂過(guò)程中四大主要責(zé)任部門及其基本分工 1．需求部門 (子公司 )：負(fù)責(zé)客戶資料的收集和客戶綜合實(shí)力的論證；負(fù) 責(zé)標(biāo)的物相關(guān)質(zhì)量、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的論證及技術(shù)標(biāo)的評(píng)定；負(fù)責(zé)招標(biāo)文件（報(bào)價(jià)信息）及合同文本的起草（如需求部門 /子公司認(rèn)為有需要，則在目標(biāo)執(zhí)行批準(zhǔn)書(shū)內(nèi)容完整明確和招投標(biāo)資料、評(píng)標(biāo)結(jié)果完整明確的前提下，可委托法務(wù)部起草招標(biāo)文件 /報(bào)價(jià)書(shū)或合同文本）；需求部門對(duì)合同簽訂的整個(gè)過(guò)程及其引起的后果承擔(dān)主要責(zé)任。 3．法務(wù)部：負(fù)責(zé)招標(biāo)文件 (報(bào)價(jià)信息 )及合同的法律 審核；在接受需求部門（子公司）委托后，負(fù)責(zé)招標(biāo)文件（報(bào)價(jià)信息）及合同文本的起草、報(bào)批（在需求部門 /子公司所提交的目標(biāo)執(zhí)行批準(zhǔn)書(shū)、評(píng)標(biāo)結(jié)果、招投標(biāo)資料完整明確的前提下，不得拒絕需求部門 /子公司的委托）。 三、合同簽訂過(guò)程中的各類責(zé)任人 1．主責(zé)任人：由部門 (子公司 )負(fù)責(zé)人或其指定人員擔(dān)任。其中，設(shè)計(jì)合同的技術(shù)責(zé)任人為產(chǎn)品研發(fā)部所派設(shè)計(jì)負(fù)責(zé)人，房產(chǎn)材料、設(shè)備采購(gòu)合同的技術(shù)責(zé)任人為產(chǎn)品研發(fā)部所派專項(xiàng)技術(shù)人員或工程部 專項(xiàng)技術(shù)人員；工程承包合同的技術(shù)責(zé)任人為房產(chǎn)工程部所派負(fù)責(zé)人；營(yíng)銷策劃類合同的技術(shù)責(zé)任人為營(yíng)銷策劃部指定的本部門專業(yè)人員。 3．財(cái)務(wù)責(zé)任人：由各部門 (子公司 )的主辦會(huì)計(jì)擔(dān)任。 四、確定中標(biāo)單位的基本原則 在滿足質(zhì)量及技術(shù)要求的前提下，最低標(biāo)中標(biāo) 。 但是，流程一旦啟動(dòng)，任何人（包括股東）均不得干預(yù)流程的正常執(zhí)行，如在流程執(zhí)行過(guò)程中確須變更操作方式或終止流程執(zhí)行的，則必須有明確的書(shū)面指示，并對(duì)該項(xiàng)變更或終止決定所引起的后果承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。如若違反，則違反人員按照已簽訂的“重要崗位經(jīng)濟(jì)責(zé)任書(shū)”及公司的考評(píng)制度承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。 3．客戶批準(zhǔn)流程 (具體按資產(chǎn)采購(gòu)部要求的流程執(zhí)行 )。 4． 評(píng)標(biāo)辦法批準(zhǔn)流程 (具體按資產(chǎn)采 購(gòu)部要求的流程執(zhí)行 )。 6．合同批準(zhǔn)流程 (1) 需求部門行政助理或由需求部門委托法務(wù)部法務(wù)專員根據(jù)評(píng)標(biāo)結(jié)果起草合同文本； (2) 起草人將合同文本分別提交技術(shù)責(zé)任人、財(cái)務(wù)責(zé)任人、資產(chǎn)責(zé)任人進(jìn)行審核： ① 技術(shù)責(zé)任人審核確認(rèn)合同文本所涉質(zhì)量技術(shù)要求 (包括驗(yàn)收、服務(wù)等內(nèi)容 )是否完整、準(zhǔn)確且與招標(biāo) /報(bào)價(jià)結(jié)果一致； ② 財(cái)務(wù)責(zé)任人審核確認(rèn)合同價(jià)款、付款方式是否合理且與招標(biāo) /報(bào)價(jià)結(jié)果一致，財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)相差表述是否準(zhǔn)確無(wú)差錯(cuò)，合同所涉稅務(wù)條款是否符合國(guó)家、省、市現(xiàn) 行法務(wù)法規(guī)； ③ 資產(chǎn)責(zé)任人審核確認(rèn)合同文本是否符合招標(biāo) /報(bào)價(jià)結(jié)果。 ★ 合同批準(zhǔn)的權(quán)限 詳見(jiàn)本篇第三章內(nèi)容 。 合同文本批準(zhǔn)后，法務(wù)部、資產(chǎn)管理中心應(yīng)與需求部門 (子公司 )做好相關(guān)交接工作，并由需求部 門 (子公司 )安排客戶簽訂合同。 8．合同文本及招標(biāo)全套資料存檔。 二、支出類合同的非招標(biāo) /報(bào)價(jià)類流程 (即價(jià)格批準(zhǔn)流程 ) 1．目標(biāo)執(zhí)行 (考核價(jià)格 )批準(zhǔn) (具體按行政中心質(zhì)量部要求的流程執(zhí)行 ) 2．執(zhí)行價(jià) 格批準(zhǔn) (具體按財(cái)務(wù)部要求的流程執(zhí)行 ) 3．合同批準(zhǔn) (1) 需求部門行政助理或由需求部門委托法務(wù)部法務(wù)專員根據(jù)評(píng)標(biāo)結(jié)果起草合同文本； (2) 需求部門負(fù)責(zé)人審核確認(rèn)合同文本所涉質(zhì)量技術(shù)要求 (包括驗(yàn)收、服務(wù)等內(nèi)容 )是否完整、準(zhǔn)確且與招標(biāo) /報(bào)價(jià)結(jié)果一致； (3) 子公司總經(jīng)理審核確認(rèn)所有合理意見(jiàn)是否均已得到落實(shí)，確認(rèn)合同文本能否實(shí)現(xiàn)合同目的； (4) 法務(wù)主管審核確認(rèn)合同文本整體表述是否準(zhǔn)確、合法； (5) 董事會(huì) 審核批準(zhǔn)合同文本。 三、特殊合同批準(zhǔn)流程 所謂