【正文】 職責(zé)、措施、方法進行梳理。制度執(zhí)行的力度在全行職工中得到升華，制度執(zhí)行的行動在全行職工中得到提升，徹底糾正了視制度而不顧，搞弄虛作假、騙取榮譽的現(xiàn)象，大力弘揚按制度操作開拓創(chuàng)新的良好風(fēng)氣，營造了健康的企業(yè)合規(guī)文化，使規(guī)則意識深入人心。從而切實解決了執(zhí)行制度不到位、檢查監(jiān)督不到位和責(zé)任追究不到位的問題，有效防 范了操作風(fēng)險和經(jīng)濟案件。 三、實踐中總結(jié)教訓(xùn)，整改完善案防工作 在過去的一年里，我支行案防工作雖然取得了一定的成就但還有很多問題需要整改完善，通過學(xué)習(xí)和上級主管部門的檢查考核，針對檢查中出現(xiàn)的問題，我支行做了深刻的剖析，對于案件防控工作中存在的問題，我行已采取措施，與職工交心談心找準(zhǔn)差距，對癥下藥，及時在晨會中對職工進行批評教育。對各崗位的業(yè)務(wù)操作、內(nèi)控管理、監(jiān) 督制約等情況進行全面評估。 二是采取全行員工自查、互查的方式，然后深入到一線，對每位員工的思想、工作、生活、家庭等方面進行全面了解，與他們交心談心，溝通思想，進行綜合評價，同時，在工作上幫助他們，生活上關(guān)心他們，為員工排憂解難，使員工感到支行集體這個大家庭的溫暖。 一是緊密結(jié)合支行實際，注重工作措施的針對性，重視工作方法的有效性，抓住自查、互查、民主測評和綜合考評三個階段，合理安排各階段工作進度。通過學(xué)習(xí)，讓員工達到“心有所懼心靈觸動”的境界，提高員工對講規(guī)章、講制度講合規(guī)的必要性和重要性的認識， 看到了落后員工從“事不關(guān)己高高掛起”到“嚴格執(zhí)行制度就是保護自己”的轉(zhuǎn)變。 再次是以“制度、執(zhí)行、監(jiān)督”為重點，以“標(biāo)本兼治重在治本”為目標(biāo)。 首先是加強學(xué)習(xí)、提高認識，我支行在年初就做出了案防學(xué)習(xí)要求，對員工學(xué)習(xí)時間、學(xué)習(xí)方式、學(xué)習(xí)筆記、心得體會、自查剖析都作了明確的規(guī)定，要每一位職工學(xué)習(xí)時間每周不少于 2 次每次不少于 2小時，必須做學(xué)習(xí)筆記并記錄心得體會，深刻自查剖析個人工作中的不合規(guī)現(xiàn)象。要求全體員工必須本著對信合事業(yè)、對農(nóng)商行和對自己高度負責(zé)的態(tài)度，率先垂范，以身作則，認真扎實地抓好案防工作。 一年的案防學(xué)習(xí)和實踐，使我支行對合規(guī)有了更加深刻的認識：合規(guī)操作涉及銀行各條線、各部門，覆蓋銀行業(yè)務(wù)的每一個環(huán)節(jié)，商業(yè)銀行必須將合規(guī)意識滲透到每一名員工，使其明 確合規(guī)經(jīng)營意義重大。為進一步強化案防工作，省聯(lián)社在創(chuàng)造性地推行“五人聯(lián)保”、“風(fēng)險保證金”制度的基礎(chǔ)上，積極探索，推進案防長效機制建設(shè)，在過去的一年里認真學(xué)習(xí)了省聯(lián)社堅持構(gòu)建“大案防、大聯(lián)動”的案防體系，通過完善法人治理結(jié)構(gòu)、加強制度流程建設(shè)、提高技術(shù)控險能力、實施“五人聯(lián)?！眲討B(tài)管理、注重信訪舉報查辦效果等措施， 形成強有力的風(fēng)險管控機制。銀行支行案防工作總結(jié) 第一篇：銀行支行案防工作總結(jié) XX 銀行 XX 支行案防工作總結(jié) 無論多么完美的內(nèi)控制度，如果得不到有效的執(zhí)行，也只能是聾子的耳朵 —— 一種擺設(shè)而已。合規(guī)經(jīng)營是銀行穩(wěn)健運行的內(nèi)在要求，也是防范金融案件的基本前提，是每一個員工必須履行的職責(zé)，同時也是保障自己切身利益的有力武器。通過充分發(fā)揮財務(wù)、信貸、稽核、人事、風(fēng)險資產(chǎn)、安全保衛(wèi)、銀行卡、紀檢等業(yè)務(wù)條線的職能作用，采取多種方式，借助多種手段，對重點人員、重點崗位、重點環(huán)節(jié)、重點業(yè)務(wù)等進行全方位、深層次、大力度的排查和檢查，及時發(fā)現(xiàn)問題、落實責(zé)任、整改到位，進一步完善案防責(zé)任追究機制，加大考核、懲處的強度和力度，確保了我行安全、穩(wěn)健經(jīng)營。對我支行一年來的安防工作，做如下總結(jié)： 一、思想上高度重視，將案防意識深入人心 2021 年度，對案防工作，我支行高度重視，年初即召開了安防工作專題會，明確案防目標(biāo)，對總行和省聯(lián)社的案防要求做了深入的學(xué)習(xí)，將落實工作進行明確部署和嚴格要求，不等不靠，提早下手。在過去的一年中，我支行有針對性地加強思想教育工作，做到嚴以律己，自覺抵制、檢舉和糾正違反合規(guī)操作的行為，做到突 出重點、整體推進。 其次是全行開展以集中學(xué)習(xí)和分散學(xué)習(xí)相結(jié)合制度，做到學(xué)習(xí)與案例分析相結(jié)合，全面學(xué)習(xí)和重點學(xué)習(xí)相結(jié)合，響應(yīng)總行建設(shè)合規(guī)企業(yè)文化的要求，增強合規(guī)經(jīng)營意識。 重點學(xué)習(xí)省聯(lián)社下發(fā)的各種規(guī)章制度，學(xué)習(xí)《人行法》、《商行法》及銀監(jiān)部門制定的有關(guān)制度，學(xué)習(xí)有關(guān)法律法規(guī)，如《貸款通則》、《合同法》、《擔(dān)保法》、《會計法》等重要金融法律法規(guī)，以及金融業(yè)務(wù)典型案例和先進事例。 二、行動上周密部署，把案防工作落到實處 在總行的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下，我支行確立了“一把手”負責(zé)制，支行行長負總 責(zé)，親自過問、主動協(xié)調(diào)、直接參與；在此基礎(chǔ)上，逐一分解細化案防措施，逐項明確分工，細化責(zé)任，加強員工之間的溝通學(xué)習(xí)，形成了全體員工齊抓共管、全部整體聯(lián)動的格局，有效地遏制各類案件和重大違紀違規(guī)問題的發(fā)生。并在排查過程中注重“三個延伸”，即：在時間上向八小時外延伸，在思想上向可能產(chǎn)生道德風(fēng)險的行為表現(xiàn)方面延伸，在業(yè)務(wù)上向操作細節(jié)上延伸，做到排查工作深入、徹底。 三是找準(zhǔn)差距強化合規(guī)工作，通過各項制度、法規(guī)的學(xué)習(xí)加強職工之間的交流，討論員工之間差距，我支行在年終認真組織了職工在制度執(zhí)行方面的自查剖析活動。由每位職工結(jié)合自身在業(yè)務(wù)操作過程中執(zhí)行制度情況撰寫自 查剖析報告梳理出存在的問題，展開“查原因、談危害”的大討論，深挖根源找準(zhǔn)差距。對嚴重違規(guī)行為涉及人員給予嚴肅處理。同時建立了誠信舉報制度和自我檢討機制，嚴格執(zhí)行違規(guī)行為積分管理辦法，對員工建立違規(guī)積分管理臺帳與個人目標(biāo)考核與評選先進、職務(wù)晉升等掛