【正文】 城西支行在排查過(guò)程中堅(jiān)持聯(lián)動(dòng)結(jié)合，即與員工家訪相結(jié)合、與客戶(hù)走訪相結(jié)合、與員工個(gè)人貸款相結(jié)合、與外部走訪相結(jié)合、受理的投訴、舉報(bào)相結(jié)合，進(jìn)一步擴(kuò)大信息來(lái)源渠道，多途徑了解員工是否存在經(jīng)商辦企業(yè)，是否參與民間借貸等情況。 支行始終堅(jiān)持每日二次晨會(huì)制度、堅(jiān)持每周部門(mén)例會(huì)制度，通報(bào)案例宣傳、加強(qiáng)制度學(xué)習(xí)，針對(duì)錯(cuò)綜復(fù)雜的社會(huì)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)，強(qiáng)化開(kāi)展對(duì)員工的合規(guī)廉政教育，認(rèn)真為員工算好經(jīng)濟(jì)賬、親情帳、名譽(yù)帳、前途帳，教育大家認(rèn)清形勢(shì)、把握好自己。 同時(shí)，支行充分利用業(yè)務(wù)監(jiān)控系統(tǒng)，加強(qiáng)對(duì)大額存取款、異常資金劃付、違規(guī)開(kāi)戶(hù)等風(fēng)險(xiǎn)事件進(jìn)行日常監(jiān)控。 對(duì)各級(jí)部門(mén)檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，明確專(zhuān)人及時(shí)進(jìn)行落實(shí)整改，對(duì)查詢(xún)及時(shí)核實(shí)回復(fù)?！昂弦?guī)操作，從我做起”。二是不斷創(chuàng)新操作流程和管理制度，對(duì)實(shí)踐證明仍然行之有效的管理辦法，必須堅(jiān)持，制定合規(guī)經(jīng)營(yíng)程序以及合規(guī)手冊(cè)、員工行為準(zhǔn)則等合規(guī)指南，為員工恰當(dāng)執(zhí)行法律、規(guī)則和準(zhǔn)則提供指導(dǎo)。引導(dǎo)每個(gè)員工珍愛(ài)集體榮譽(yù)，關(guān)心集體的共同利益、共同目標(biāo)、共同榮譽(yù)，增強(qiáng)集體觀念。正確處理好群體與個(gè)體、個(gè)體與社會(huì)、個(gè)體與個(gè)體利益得失的矛盾。積極開(kāi)展法制教育，增強(qiáng)員工的防范意識(shí)、法律意識(shí) 。 那么，怎樣才能使合規(guī)經(jīng)營(yíng)深入人心，促進(jìn)銀行的健康發(fā)展 ?我認(rèn)為，惟有做到“五個(gè)到位”： 一要道德教育到位，工作總結(jié)《銀行案防工作總結(jié)》。所以銀行的發(fā)展一定要以合法、合規(guī)經(jīng)營(yíng)為前提，這樣才能從源頭上預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)。合規(guī)經(jīng)營(yíng)是規(guī)范操作行為，遏制違規(guī) 違紀(jì)問(wèn)題和防范案件發(fā)生，全面防范風(fēng)險(xiǎn)，提升經(jīng)營(yíng)管理水平的需要。 金州斯大林路支行 2021年 6 月 26 日 第四篇：銀行案防工作總結(jié) 銀行案防工作總結(jié) 無(wú)論多么完美的內(nèi)控制度，如果得不到有效的執(zhí)行，也只能是聾子的耳朵 —— 一種擺設(shè)而已，銀行案防工作總結(jié)。經(jīng)常出現(xiàn)的差錯(cuò)、問(wèn)題，分析問(wèn)題演變過(guò)程，尋找解決問(wèn)題的辦法。 在培訓(xùn)執(zhí)行過(guò) 程中，實(shí)施全員培訓(xùn)與自主培訓(xùn)相結(jié)合的模式： 一方面由會(huì)計(jì)主管牽頭，按實(shí)際業(yè)務(wù)機(jī)中心支行相關(guān)規(guī)定持 續(xù)推進(jìn)柜面業(yè)務(wù)、合規(guī)操作及反洗錢(qián)的培訓(xùn)工作，及時(shí)傳達(dá) 業(yè)務(wù)文件，解決在實(shí)際操作過(guò)程中遇到的疑難問(wèn)題，提高全 員業(yè)務(wù)能力和風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)；另一方面，在全行組織培訓(xùn)的同時(shí)， 要求員工對(duì)照自己實(shí)際業(yè)務(wù)掌握情況自主學(xué)習(xí)。 另外，我行還進(jìn)行了員工每日輪流擔(dān)當(dāng)值班經(jīng)理制，讓每名 員工切身體會(huì)值班經(jīng)理的工作，切實(shí)提升責(zé)任感，使命感，榮譽(yù)感，進(jìn)行自我監(jiān)督，互相監(jiān)督。 3 大額支付，重點(diǎn)檢查頻繁帳戶(hù)，收付業(yè)務(wù)。 6 印章管理，印章印模保管使用登記薄與實(shí)際使用人相核 對(duì)，印章使用范圍是否是正確，是否有混用現(xiàn)象。對(duì)照掛失登記簿筆檢查掛 失申請(qǐng)書(shū)，各要素是否齊全，通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)、監(jiān)控錄像檢查是 否為客戶(hù)本人辦理。經(jīng)過(guò)全行共同努力，我行的內(nèi)控環(huán)境建設(shè)有了很大的進(jìn)步，在制定培訓(xùn)計(jì)劃、做好學(xué)習(xí)記錄、定期與員工進(jìn)行溝通、強(qiáng)化崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、掌握銀監(jiān)局總行、中心支行下發(fā)的相關(guān)制 度等方面進(jìn)行了全面完善，對(duì)提高全員案防意識(shí)奠定了基礎(chǔ)，員工合規(guī)意識(shí)有了很大提高。推進(jìn)內(nèi)控評(píng)價(jià)工作、加強(qiáng)合規(guī)檢查、梳理內(nèi)控制度、堅(jiān)持各項(xiàng)業(yè)務(wù)督導(dǎo)組、組織合規(guī)學(xué)習(xí)、加大反洗錢(qián)宣傳與培訓(xùn)力度、履行會(huì)計(jì)主管派駐等方面著手，全方位、深層次執(zhí)行案防工作，堅(jiān)持把防范操作風(fēng)險(xiǎn)、細(xì)化案防工作舉措同我行的發(fā)展目標(biāo)結(jié)合起來(lái)。注重筑牢員工思想上的案防防線，堅(jiān)持從抓學(xué)習(xí)入手提高員工的職業(yè)道德素養(yǎng)，把合規(guī)操作、安全經(jīng)營(yíng)變?yōu)閱T工的自覺(jué)追求，成為員工的自覺(jué)行動(dòng)。 五是制定安全保衛(wèi)突發(fā)事件應(yīng)急處置預(yù)案，為積極預(yù)防和妥善處置突發(fā)事件，加強(qiáng)案件防控力度，維護(hù)我行的正常經(jīng)營(yíng)秩序，建立支行統(tǒng)一指揮、功能齊全、 反應(yīng)靈敏、運(yùn)轉(zhuǎn)高效、責(zé)任明確的應(yīng)急管理組織和工作機(jī)制，使突發(fā)事件處置工作程序化、規(guī)范化和責(zé)任化，最大程度的減輕突發(fā)事件帶來(lái)的損害。 三是加強(qiáng)現(xiàn)金管理， 杜絕風(fēng)險(xiǎn)隱患。 一是夯實(shí)基礎(chǔ)，梳理風(fēng)險(xiǎn)控制措施。對(duì)嚴(yán)重違規(guī)行為涉及人員給予嚴(yán)肅處理。 三是找準(zhǔn)差距強(qiáng)化合規(guī)工作，通過(guò)各項(xiàng)制度、法規(guī)的學(xué)習(xí)加強(qiáng)職工之間 的交流，討論員工之間差距，我支行在年終認(rèn)真組織了職工在制度執(zhí)行方面的自查剖析活動(dòng)。 二、行動(dòng)上周密部署，把案防工作落到實(shí)處 在總行的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下，我支行確立了“一把手”負(fù)責(zé)制，支行行長(zhǎng)負(fù)總責(zé)，親自過(guò)問(wèn)、主動(dòng)協(xié)調(diào)、直接參與；在此基礎(chǔ)上，逐一分解細(xì)化案防措施，逐項(xiàng)明確分工，細(xì)化責(zé)任，加強(qiáng)員工之間的溝通學(xué)習(xí)，形成了全體員工齊抓共管、全部整體聯(lián)動(dòng)的格局，有效地遏制各類(lèi)案件和重大違紀(jì)違規(guī)問(wèn)題的發(fā)生。 其次是全行開(kāi)展以集中學(xué)習(xí)和分散學(xué)習(xí)相結(jié)合制度，做到學(xué)習(xí)與案例分析相結(jié)合，全面學(xué)習(xí)和 重點(diǎn)學(xué)習(xí)相結(jié)合，響應(yīng)總行建設(shè)合規(guī)企業(yè)文化的要求，增強(qiáng)合規(guī)經(jīng)營(yíng)意識(shí)。對(duì)我支行一年來(lái)的安防工作，做如下總結(jié)： 一、思想上高度重視，將案防意識(shí)深入人心 2021，對(duì)案防工作，我支行高度重視，年初即召開(kāi)了安防工作專(zhuān)題會(huì)，明確案防目標(biāo)，對(duì)總行和省聯(lián)社的案防要求做了深入的學(xué)習(xí)，將落實(shí)工作進(jìn)行明確部署和嚴(yán)格要求，不等不靠，提早下手。合規(guī)經(jīng)營(yíng)是銀行穩(wěn)健運(yùn)行的內(nèi)在要求，也是防范金融案件的基本前提，是每一個(gè)員工必須履行的職責(zé)，同時(shí)也是保障自己切身利益的有力武器。注重筑牢員工思想上的案防防線，堅(jiān)持從抓學(xué)習(xí)入手提高員工的職業(yè)道德素養(yǎng)，把合規(guī)操作、安全經(jīng)營(yíng)變?yōu)閱T工的自覺(jué)追求，成為員工