【正文】 底，中國的貧困人口從 2610萬，約占世界同期貧困人口減少總量的 70% 中國的貧困人口（ 2） ? 截止 2020年 3月，全國農(nóng)村仍有 2365萬人沒有解決溫飽問題，處于年收入 683元至 944元的低收入群體還有 4067萬人，兩者合計 6432萬人。第九章、收入分配與經(jīng)濟發(fā)展 主要內(nèi)容 ? 引言：為什么要研究收入分配問題 ? 收入分配與收入分配不平等 ? 收入分配與經(jīng)濟增長 ? 貧困問題 ? 發(fā)展中國家的收入分配戰(zhàn)略 引言：為什么要研究收入分配問題 ? 以前各章都是從國家整體角度研究經(jīng)濟增長與經(jīng)濟發(fā)展，本章研究分配問題 ? 有兩個因素促使我們研究分配問題：“人人生而平等”的哲學(xué)和道德原則、隧道效應(yīng)（推論：一國的隧道效應(yīng)低，“先增長后分配”的戰(zhàn)略就不太可能獲得成功） * ? 案例：和諧社會、法國的騷亂 ? 研究分配與發(fā)展問題的庫茲涅茨和阿馬蒂亞森 ? 森先后獲得 1971年和 1998年的諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎 一、收入分配與收入分配不平等 ? 收入分配的類型 ? 收入分配不平等度量的原則 ? 收入分配不平等度量的方法 收入分配的類型 ? 短期分配與長期分配 ? 功能分配與規(guī)模分配 短期分配與長期分配 ? 按不同的時間跨度區(qū)分 ? 舉例： A社會： $2020/月與 $3000/月，但人們只能選一種收入水平，終生不變 ? B社會： $1000/月與 $4000/月，但人們可以在兩種工作之間變換 ? 短期 A更平等，但長期 B更平等 ? 因此，衡量收入分配不平等應(yīng)取長期分配，最好是累積的終生分配 功能分配與規(guī)模分配 ? 什么是功能分配 ? 什么是規(guī)模分配 ? 為什么要區(qū)分功能分配與規(guī)模分配 什么是功能分配 ? 國民收入在生產(chǎn)要素間的分配 ? 土地 ——租金 ? 勞動 ——工資 ? 資本 ——利潤 ? 按勞分配向按要素分配的轉(zhuǎn)變 什么是規(guī)模分配 ? 個人或家庭得到的分配 ? 規(guī)模分配取決于擁有 生產(chǎn)要素 的 種類 、數(shù)量 和 價格 （第 43頁圖） 為什么要區(qū)分功能分配與規(guī)模分配 ? 個人或家庭的收入 由功能分配和生產(chǎn)要素的分布情況共同決定（每個環(huán)節(jié)都影響， 43頁圖） ? 這種區(qū)分便于我們認識收入不平等與經(jīng)濟發(fā)展的關(guān)系 （比如規(guī)模分配會通過影響產(chǎn)品需求進一步影響生產(chǎn)要素需求和功能分配；再比如，勞動分布最廣，因此功能分配有利于勞動時，分配會更平等） * ? 對收入來源的理解會影響人們對收入的評價（勞動收入與嗟來之食） * 功能分配的不平等要高于規(guī)模分配的不平等 ? 財產(chǎn)分配的不平等要高于收入分配的不平等，而金融的發(fā)展，包括股票市場、房地產(chǎn)市場的發(fā)展會使這種財產(chǎn)不平等加劇收入的不平等 ? 我國 2020年的數(shù)據(jù)表明，城鎮(zhèn)金融資產(chǎn)最多的 20％家庭占有城市金融資產(chǎn)總值的 ％，其余 80％的家庭占有剩下的 ％，其中金融資產(chǎn)最少的 20％家庭僅占有 ％的金融資產(chǎn) ? 而這些金融資產(chǎn)中增長最高的是房產(chǎn)價值，其次是股票市場，土地的價值則不僅沒增加反而以每年％的速度下降 ? 如果不及時進行政策調(diào)整，今后收入差距還有進一步擴大的趨勢 收入分配不平等量度的原則 ? 衡量收入分配是否平等很難（ 23： 30：50與 22： 22： 56哪個更平等） * ? 原則一：匿名原則 ? 原則二：人口原則 ? 原則三：相對收入原則 ? 原則四：累退原則 匿名原則 ? 不關(guān)心具體某個人的收入 ? 收入的互換對不平等程度的判別沒有影響 ? 收入分配總能排列成從最少到最多的序列 nyyy ??? ??21 人口原則 ? 人口總數(shù)與不平等程度無關(guān) ? 人口規(guī)模擴大或縮小，收入分配不平等程度不變 ? 前兩個原則下，人們可以得出收入分配的柱狀圖 * 相對收入原則 ? 一個國家所有人收入同時增加相同的倍數(shù)，或以不同的貨幣計量，收入分配的不平等程度沒有變化 ? 重要的是收入的相對份額 ? 轉(zhuǎn)變的柱狀圖 * 累退原則（達爾頓原則） ? 達爾頓（ Dalton） 1920年提出 ? A的收入不多于 B， A收入的一部分轉(zhuǎn)移給 B，累退式收入分配 ? 如果一個收入分配是由另一個分配經(jīng)過一系列的累退式轉(zhuǎn)移得到的，前者一定比后者更不平等 收入分配不平等度量的方法 ? 收入范圍系數(shù) ? 庫茲涅茨比率 ? 平均絕對差 ? 變異系數(shù) ? 洛倫茲曲線和基尼系數(shù) 收入范圍系數(shù) ? 收入范圍系數(shù)反映的是最高收入與最低收入的相對差距 ? 缺點是沒有考慮介于中間的人的分配狀況，無法體現(xiàn)達爾頓變化 )(11yyR m ?? ? 庫茲涅茨比率 ? 全社會最富的 x%人口的收入與最窮的 y%人口的收入的比率 ? 與收入范圍系數(shù)一樣，也是一個比較粗略的指標(biāo) 平均絕對差 ? 反映了社會每個人的收入與平均收入的差距的總水平 ? 缺陷也是不能很好的反映達爾頓變化 * ???? ??jmjj ynnM11 變異系數(shù) ? 由于一個數(shù)字的平方比本身增加更快，該方法賦予了距平均值較大的離差更大的權(quán)重 ? 滿足達爾頓原則，能體現(xiàn)不平等的變化 ????mjij ynnC12)(1 ?? 洛倫茲曲線和基尼系數(shù) ? 洛倫茲曲線 ? 基尼系數(shù) 洛倫茲曲線 ? 洛倫茲曲線 ? 極端的洛倫茲曲線 ? 洛倫茲曲線向下彎曲 ? 洛倫茲曲線的交叉 洛倫茲曲線 ? 第 45頁圖 ? 橫軸是人口按收入從低到高的累計百分比 ? 縱軸是收入按收入從低到高的累計百分比 ? 曲線上的點說明一定比例的收入最低的人口其收入占總收入的百分比 極端的洛倫茲曲線 ? 45度線，收入分配絕對平等 ? 否則，洛倫茲曲線位于 45度線的下方 ? 越不平等，洛倫茲曲線離 45度線越遠 洛倫茲曲線向下彎曲 ? 滿足達爾頓原則的累退式轉(zhuǎn)移使洛倫茲曲線向下彎曲 洛倫茲曲線的交叉 ? 同時涉及累退式和累進式的轉(zhuǎn)移將出現(xiàn)洛倫茲曲線的交叉 * ? 此時將難以判斷哪條曲線分配更平等 基尼系數(shù) ? 基尼系數(shù)是洛倫茲曲線與 45度線所夾面積與等邊直角三角形面積的比值 ? 數(shù)學(xué)計算公式是 ? 越不平等，基尼系數(shù)越大，現(xiàn)實中的基尼系數(shù)在 ，警戒線是 kjmkkjmjyynnnG ?? ???? 11221?我國目前的基尼系數(shù) ? 樊綱認為，我國基尼系數(shù)是 ，有一些研究小組的數(shù)據(jù)超過 ，我國已經(jīng)是世界上社會收入差距最大的國家之一 ? 國家統(tǒng)計局公布的數(shù)據(jù)， 2020年城鎮(zhèn)居民占總體 20%的最高收入組與占總體 20%最低組的收入之比由 2020年的 ： 1擴大到 ： 1 ? 中國社會科學(xué)院經(jīng)濟研究所經(jīng)過數(shù)年跟蹤所做出的一份全國性調(diào)查報告顯示，近年來，中國城鄉(xiāng)收入差距在不斷拉大，如果把醫(yī)療、教育、失業(yè)保障等非貨幣因素考慮進去，中國的城鄉(xiāng)收入差距世界最高 二、收入分配與經(jīng)濟增長 ? 庫茲涅茨倒 U假說 ? 收入分配與經(jīng)濟增長間的關(guān)系 庫茲涅茨倒 U假說 ? 什么是庫茲涅茨倒 U假說 ? 庫茲涅茨的推導(dǎo) ? 庫茲涅茨的解釋 ? 縱向時間序列的檢驗 ? 橫截面數(shù)據(jù)的檢驗 什么是庫茲涅茨倒 U假說 ? 收入分配不平等程度在經(jīng)濟增長初期惡化，在經(jīng)濟增長達到中等水平到達頂峰，然后隨經(jīng)濟進一步增長而下降，變動軌跡呈倒 U型，如下圖 ? 收入分配不平等程度 ? 經(jīng)濟增長程度 庫茲涅茨的推導(dǎo) ? 來自有限的統(tǒng)計數(shù)據(jù) ? 經(jīng)濟發(fā)展早期是引用了普魯士的數(shù)據(jù) ? 經(jīng)濟發(fā)展后期是引用了美、英、德（薩克森地區(qū)）的數(shù)據(jù) ? 發(fā)展中期對比了發(fā)達國家與發(fā)展中國家的數(shù)據(jù) 經(jīng)濟發(fā)展早期是引用了普魯士的數(shù)據(jù) ? 1854－ 1875年，最富裕的 5%的人口收入份額由 21%上升到 25%，而較貧窮的 90%的人口收入份額由 75%下降到 65% 經(jīng)濟發(fā)展后期是引用了美、英、德（薩克森地區(qū)）的數(shù)據(jù) ? 在考察期內(nèi)，富裕階層的收入份額下降，而貧窮階層的收入份額上升 發(fā)展中期對比了發(fā)達國家與發(fā)展中國家的數(shù)據(jù) ? 度量指標(biāo)是庫茲涅茨比率：最富的 20%的人口的收入份額 /最窮的 60%的人口的收入份額 ? 發(fā)達國家：美國 ，英國 ? 發(fā)展中國家：印度 ，斯里蘭卡 ，波多黎各 ? 發(fā)展中國家的收入分配不平等程度高于發(fā)達國家，出現(xiàn)拐點 庫茲涅茨的解釋 ? 不平等加劇因素：儲蓄、工業(yè)化與城市化 * ? 不平等抑制因素：法律和政策力量（如累進稅、轉(zhuǎn)移支付等）、人口變動、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動 * ? 經(jīng)濟發(fā)展前期主要是加劇因素起作用，而后期主要是抑制因素起作用 縱向時間序列的檢驗 ? 受數(shù)據(jù)限制，難度較大 ? 林德特和威廉姆森（ 1985）的研究：英國、美國等工業(yè)化時期的確不平等加劇，但工業(yè)化以后，不平等的情況好轉(zhuǎn) ? 但有的研究得出了相互矛盾的結(jié)果：拉丁美洲符合倒 U型曲線，但印度、中國臺灣呈 U型關(guān)系 橫截面數(shù)據(jù)的檢驗 ? 以彌補時間序列數(shù)據(jù)不足的缺陷 ? 基本假設(shè) ? 研究結(jié)果 ? 質(zhì)疑 基本假設(shè) ? 所有國家的發(fā)展路徑相同，發(fā)達國家的現(xiàn)在是發(fā)展中國家的未來，發(fā)展中國家的現(xiàn)在是發(fā)達國家的過去 ? 只是不同的國家處于不同的發(fā)展階段 ? 因此可以用同一時期不同國家的統(tǒng)計數(shù)據(jù)來代替一個國家的長期發(fā)展數(shù)據(jù) 研究結(jié)果 ? 第 47頁 ? 阿德爾曼（ Adelman）、泡克特（ Paukert）、阿魯瓦利亞（ Ahluwalia）等的研究證實了倒Ｕ的結(jié)論 質(zhì)疑 ? 假設(shè)前提是否合理？ ? 國家和地區(qū)間的結(jié)構(gòu)性差異是否會使人們產(chǎn)生錯覺，即 拉丁效應(yīng) （ 倒 U處在中間一段，主要來自拉丁美洲的數(shù)據(jù)，國家多，數(shù)據(jù)較全。但拉丁美洲分配歷史上就一直不平等，政府對分配不均也不敏感 ） ? 戴寧格和斯奎爾（ 1996）的研究加入國家虛擬變量，倒 U關(guān)系就不明顯了，說明國家間的結(jié)構(gòu)性差異可能給人們帶來了倒 U關(guān)系的假象 收入分配與經(jīng)濟增長間的關(guān)系 ? 收入分配對經(jīng)濟增長的影響通過若干中間因素實現(xiàn) ? 收入分配、儲蓄與經(jīng)濟增長 ? 收入分配、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與經(jīng)濟增長 ? 收入分配、需求結(jié)構(gòu)與經(jīng)濟增長 ? 收入分配、資本市場與經(jīng)濟增長 ? 收入分配、人力資本與經(jīng)濟增長 收入分配、儲蓄與經(jīng)濟增長 ? 如果收入分配不平等有利于提高儲蓄率和投資率，進而有利于經(jīng)濟增長，政府就不應(yīng)該干預(yù)，反之則反之 ? 邊際儲蓄率呈倒 U型 * ? 政策含義：在極度貧窮的國家，不能采取再分配政策，而在中等收入國家應(yīng)采取再分配政策（發(fā)展而不是剝削中產(chǎn)階級） * ? 但高度的不平等會加大再分配的政治壓力，導(dǎo)致政府可能重新分配現(xiàn)有財富（雖然難度較大），或?qū)ω敻辉隽繉嵤┰俜峙?，結(jié)果都可能降低儲蓄率和投資率 * 收入分配、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與經(jīng)濟增長 ? 擴散效應(yīng)（ Spillover effect） ? 現(xiàn)實中的一些情況支持以上的觀點 擴散效應(yīng) ? 在低收入水平階段，一些部門率先增長，收入差距拉大；但最終，這些部門的增長會擴散到整個經(jīng)濟，產(chǎn)生外溢，使收入分配得到改善 現(xiàn)實支持 ? 技術(shù)進步開始只對少數(shù)工業(yè)部門有利，只對掌握金融資源和企業(yè)家才能的人和部分技術(shù)工人有利，二元結(jié)構(gòu)中只有部分人先進入現(xiàn)代部門 ? 但隨著更多的人進入現(xiàn)代部門，勞動力不斷提高，教育水平普遍提高，主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)發(fā)生變化，需求提高，擴散效應(yīng)最終將產(chǎn)生 收入分配、需求結(jié)構(gòu)與經(jīng)濟增長 ? 滴流效應(yīng)（ Trickledown effect） * ? 英國的情況 ? 美國的情況 1 ? 美國的情況 2 滴流效應(yīng) ? 當(dāng)經(jīng)濟增長到一定的階段，對窮人所能提供的生產(chǎn)要素（主要是勞動力）的需求會上升，使這些要素的價格上漲，改善窮人的收入，從而改善社會的收入分配 ? 但滴流效應(yīng)能否出現(xiàn)取決于需求結(jié)構(gòu)能否真正發(fā)生變化 英國的情況 ? 經(jīng)濟增長，對奢侈品需求上升 ? 但奢侈品是資本和技術(shù)密集型的，由高技術(shù)小規(guī)模的生產(chǎn)提供（如勞斯萊斯），滴流效應(yīng)就不會出現(xiàn) 美國的情況 1 ? 經(jīng)濟增長，對奢侈品需求上升 ? 但奢侈品是大眾化的制造業(yè)產(chǎn)品（如福特汽車），大規(guī)模生產(chǎn)導(dǎo)致就業(yè)上升，工人工資上升 ? 于是中產(chǎn)階級不斷擴大，滴流效應(yīng)出現(xiàn) 美國的情況 2 ? 美國在大蕭條和兩次大戰(zhàn)時期主要以政府支出拉動經(jīng)濟增長 ? 政府支出雇傭了大量勞動力，包括大量的非熟練勞動力 ? 那些時期，美國的收入分配平等程度提高 收入分