【正文】 ....... 26 附件四：工作月報(bào)（樣本） ........................................................................ 27 附件五：文檔移交清單 ................................................................................ 28 第一章 總 則 第一條 為加強(qiáng)公司治理，規(guī)范公司的投資行為，提高投資決策的科學(xué)性，防范投資風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)公司及投資業(yè)務(wù)持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》及公司相關(guān)決議，制定本制度。 第二條 本制度所稱投資，是指運(yùn)用公司所管理的資產(chǎn)對(duì)外進(jìn)行的股權(quán)投資及其他類型的投資行為。投資管理制度體系包括本制度、公司章程、股東會(huì)決議、董事會(huì)決議中有關(guān)投資管理的內(nèi)容及公司關(guān)于投資管理的規(guī)章制度。 第五條 公司投資管理業(yè)務(wù)采用集中領(lǐng)導(dǎo)、科學(xué)決策、分級(jí)管理、及時(shí)反饋的投資管理模式。 第七條 公司投資管理應(yīng)遵循的原則： （一） 健全性原則。通過(guò)科學(xué)的內(nèi)控手段和方法，建立合理適用的投資決策流程，并適時(shí)調(diào)整和不斷完善，維護(hù)投資決策的有效執(zhí)行； （三） 成本效益原則。 第三章 投資決策機(jī)構(gòu) 第八條 投資決策委 員會(huì)是公司對(duì)投資項(xiàng)目及投資方案進(jìn)行評(píng)審與決策的常設(shè)機(jī)構(gòu)，根據(jù)董事會(huì)的授權(quán)，負(fù)責(zé)公司投資業(yè)務(wù)的決策，以及投資策略、投資政策的確定等。投資決策委員會(huì)的組成人員可以根據(jù)項(xiàng)目進(jìn)行調(diào)整。投資決策委員會(huì)主任委員應(yīng)當(dāng)是本公司員工。 第十二條 投資決策委員會(huì)以會(huì)議表決方式進(jìn)行決策，因故未能參加現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的委員，可以通過(guò)電話會(huì)議、視頻會(huì)議等方式參加。投資決策委員會(huì)的決議應(yīng)取得半數(shù)以上成員通過(guò)；當(dāng)投資決策委員會(huì)中對(duì)所提交討論的投資項(xiàng)目贊成與反對(duì)票各占 1/2時(shí)，由投資決策委員會(huì)主席做出投資決議。 第十四條 項(xiàng)目初審會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)項(xiàng)目的可行性、預(yù)期收益及風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行審查并形成文字報(bào)告，供總經(jīng)理決策是否對(duì)項(xiàng)目啟動(dòng)進(jìn)一步調(diào)查研究。總經(jīng)理可在必要時(shí)決定公司其他人員或外聘專業(yè)人士參加項(xiàng)目初審會(huì)。 第十七條 未經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)，公 司不得從事以下投資行為 用借貸資金投資； 向其他人提供貸款或擔(dān)保 (購(gòu)買投資組合公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券除外 )； 投資于有可能使公司承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的項(xiàng)目； 投資于可能會(huì)損害公司商譽(yù)的產(chǎn)業(yè)、產(chǎn)品或領(lǐng)域； 第五章 投資業(yè)務(wù)流程 第十八條 項(xiàng)目搜集 公司應(yīng)主要通過(guò)以下途徑獲取項(xiàng)目： 與國(guó)內(nèi)外私募股權(quán)投結(jié)基金結(jié)為策略聯(lián)盟，互通信息，聯(lián)合投資； 派出專門人員跟蹤和研究國(guó)內(nèi)新技術(shù)以及資本市場(chǎng)的新熱點(diǎn)，通過(guò)項(xiàng)目洽談、寄送資料、報(bào)刊資料、電話查詢、項(xiàng)目庫(kù)推薦、訪問(wèn)企業(yè)或網(wǎng)上搜索等方式尋找項(xiàng)目信息，作好項(xiàng)目?jī)?chǔ)備。項(xiàng)目經(jīng)過(guò)初選后分類、編號(hào)、入庫(kù)。若企業(yè)一開始提供的就是完整的商業(yè)計(jì)劃書，則在接受對(duì)方的商業(yè)計(jì)劃書之后就可與之簽署保密協(xié)議。立項(xiàng)批準(zhǔn)一般在兩個(gè)工作日內(nèi)完成，經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目可以進(jìn)行盡職調(diào)查工 作。盡職調(diào)查認(rèn)為可以投資的企業(yè)與項(xiàng)目，項(xiàng)目投資經(jīng)理編寫完整的《投資建議書》。 第二十三條 投資決策委員會(huì)審查 投資決策委員會(huì)根據(jù)項(xiàng)目投資經(jīng)理的《投資建議書》及相關(guān)材料進(jìn)行內(nèi)部審查。 在項(xiàng)目投資具體實(shí)施的過(guò)程中，若遇到因客觀原因?qū)е掳l(fā)生與投資決策委員會(huì)通過(guò)之相關(guān)投資決策不符的情況 ，項(xiàng)目投資經(jīng)理應(yīng)撰寫書面報(bào)告并提交投資決策委員會(huì)重新審查。 第二十五條 對(duì)項(xiàng)目企業(yè)的跟蹤管理 在投資協(xié)議生效后，項(xiàng)目投資經(jīng)理具體負(fù)責(zé)項(xiàng)目的跟蹤管理，除了監(jiān)控企業(yè)經(jīng)營(yíng)進(jìn)展外，還應(yīng)為企業(yè)提供戰(zhàn)略性或策略性咨詢等增值服務(wù)，使企業(yè)在盡可能短的時(shí)間內(nèi)快速增值。 第二十六條 投資的退出 在項(xiàng)目立項(xiàng)之初，項(xiàng)目投資經(jīng)理即要為項(xiàng)目設(shè)計(jì)退出手段，然后隨著項(xiàng)目進(jìn)展及時(shí)修訂。首次公開發(fā)行包括國(guó)內(nèi)二板上市、主板上市，國(guó)外主板上市、創(chuàng)業(yè)板上市等；出售分為向管 理層出售和向其他公司出售；當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)公司經(jīng)營(yíng)狀況不好且難以扭轉(zhuǎn)時(shí)，解散或破產(chǎn)并進(jìn)行清算是可選擇的退出方式。 項(xiàng)目推出時(shí)機(jī)成熟時(shí)，由項(xiàng)目經(jīng)理起草《投資退出方案書》。所有內(nèi)部審查工作應(yīng)當(dāng)自接到項(xiàng)目投資經(jīng)理提交完整材料之日起十個(gè)工作日內(nèi)完成，并形成《投資決策委員會(huì)投資退出決策意見(jiàn)表》。 第二十八條 項(xiàng)目總結(jié) 項(xiàng)目退出后，項(xiàng)目投資經(jīng)理應(yīng)當(dāng)書寫項(xiàng)目總結(jié)報(bào)告，對(duì)項(xiàng)目投資中的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)予以總結(jié)，以資參考。 第三十條 本辦法所稱業(yè)務(wù)檔案包括項(xiàng)目投資考查及決策階段檔案、項(xiàng)目跟蹤管理階段檔案、項(xiàng)目投資退出階段檔案三部分。 第三十二條 項(xiàng)目跟蹤管理階段檔案包括企業(yè)月度、年度財(cái)務(wù)報(bào)表、季度訪談 /項(xiàng)目進(jìn)展報(bào)告、重要會(huì)議紀(jì)錄。 第三十四條 業(yè)務(wù)檔案按項(xiàng)目立卷，文件之間建立相應(yīng)索引。 第三十五條 業(yè)務(wù)部門應(yīng)做好業(yè)務(wù)檔案的日常整理工作，于不同業(yè)務(wù)階段結(jié)束后的五日內(nèi)按公司行政管理部的要求填寫《檔案移交清單》，并將業(yè)務(wù)檔案移交歸檔。 第七章 附則 第三十七條 本制度所附附件為投資管理制度不可分割的一部分。 第三十九條 本制度自發(fā)布之日起實(shí)施。 項(xiàng)目盡職調(diào)查 立項(xiàng)批準(zhǔn)后，項(xiàng)目經(jīng)理到項(xiàng)目企業(yè)進(jìn)行盡職調(diào)查，并填寫完成 《盡職調(diào)查報(bào)告》 。 項(xiàng)目經(jīng)理 項(xiàng)目考評(píng)會(huì) 項(xiàng)目經(jīng)理 投資決策 投資決策委員會(huì) 完成 《投資決策委員會(huì)決策意見(jiàn)