【正文】 按索賠程序進行索賠 合同中規(guī)定了提出索賠的程序及時間要求，承包商一定要及時地提交有關(guān)報告，如果承包商沒有按合同要求及時出示書面 索賠通知，可能會導致失敗。成功的索賠者必須以事件和文件為依據(jù)、記錄可能發(fā)生和已經(jīng)發(fā)生的影響工期費用的事件，并以記錄為依據(jù)來跟蹤索賠的影響費用。因此，合同各方必須以事件和文件為依據(jù)，辨別、記錄可能發(fā)生或已經(jīng)發(fā)生的事件對工期施工費用的影響 。 3 索賠 索賠資料的收集 額外費用和工期延長索賠是由建設(shè)項目中的各種事件引起的，業(yè)主、總包商或項目的任何分包商、供貨商都可索賠。這樣，一旦出現(xiàn)合同爭議，在進行爭議評審或仲裁時，承包商可以處于有利地位，可以得到應(yīng)得的補償。 工程變更處理 如果業(yè)主發(fā)出正規(guī)的變更指令，索賠時較易處理，當業(yè)主通過口頭或暗示方式下達變更指令時，承包商應(yīng)在規(guī)定的時間內(nèi)發(fā)出書面信函要求業(yè)主對其口頭或暗示指令予以確認。主體變更不是指單一的變更，而是指極大的偏離原項目的一系列變更。 主體變更 在 最初合同范圍以外要求做大量的工作時，就是“主體變更”。 建設(shè)性變更 這種變更或者遵照業(yè)主的口頭或暗示指令，或者是起因于業(yè)主應(yīng)負責的問題而進行的合同外工程的施工。 做中國最大的管理資料庫 — 企業(yè) () 5 正規(guī)變更 業(yè)主頒發(fā)了“變更指令”，“指令”在某種程度上修改了合同條款、計劃、或規(guī)劃。變更條款非常重要，承包商和分包商經(jīng)常利用這一條款來增加彌補費用，這也往往引起工程爭議。承包商必須在投標前就了解風險轉(zhuǎn)移條款，并依據(jù)情況協(xié)商合同外的補償，如通過保險轉(zhuǎn)嫁給保險公司等。 風險轉(zhuǎn)移條款應(yīng)用的增加，極大地改變了工程建設(shè)各方對風險的認識。承包商可能遇到的風險很多，有些在合同條款中已經(jīng)列出，有些并未 列出。 2 承包商的作用 在投標時考慮可能遇到的變更風險 承包商在招標階段應(yīng)意識到他面臨的風險已經(jīng)存在，這些風險在合同履行期間繼續(xù)存在。仲裁：對通過調(diào)解仍不能解決的爭議，由仲裁機構(gòu)進行最終仲裁處理。組建爭議評審委員會：該委員會對出現(xiàn)的爭議進行 評審，提出解決辦法。監(jiān)理工程師調(diào)解：一旦出現(xiàn)爭議，由監(jiān)理工程師根據(jù)實際情況進行凋解。最好的解決方式是在爭議還不重要或還不大的時候就及時、公平、低廉地解決它。 組建爭議解決機構(gòu) 出現(xiàn)爭議并不可怕，只要能妥善地進行處理，合同雙方仍可愉快地合作。完善的合同可以防止或減少爭議，從而減少費用，并鼓勵承包商提交準確的標書。但當承包商對發(fā)生的重大風險估計不足時，承包商可能會因此失去繼續(xù)施工的能力。但在投標時，激烈的競爭往往使承包商忽略或低估了合同條款的風險。當考慮到風險和不確定性事件可能發(fā)生時，業(yè)主往往將風險轉(zhuǎn)移合同條款強加給承包商，而其中某些風險不應(yīng)該由承包商承擔。做中國最大的管理資料庫 — 企業(yè) () 4 當采用新的施工方法和技術(shù)時，工程變更與索賠的風險會大大增加，所以必須根據(jù)工程項目的具體情況，確定適合的施工方案。每一個施工方案，無論它是傳統(tǒng)的還是新創(chuàng)的，都有自身獨特的優(yōu)點和局限。傳統(tǒng)的建沒管理方法不僅可以對工程項目的設(shè)計、施工進行有效控制，而且便于對大型工程進行分解。有的業(yè)主對建設(shè)工程管理并不精通，他們可以尋找一個總承包能力的機構(gòu)，采用設(shè)計 施工一體化的模式 ，并且要求其提供履約保證金。 1 業(yè)主的作用 選擇恰當?shù)慕ㄔO(shè)管理方式 建設(shè)管理方法可以由業(yè)主自主選擇。對變更和索賠的成功管理直接有益 于工程項目的工期和最終成本。一旦發(fā)生變更，應(yīng)及時合理處理由此導致的索賠，保證建設(shè)項目有序地開展。 索賠金額及工期的計算一般參照承包單位與業(yè)主簽訂合同中包含的工程量 工程變更索賠的風險管理 2020 年 12 月 8 日 袁宏川 摘 要：建設(shè)項目施工過程中，工程變更和索賠幾乎是不可避免的。 索賠依據(jù)一般包括在建工程技術(shù)規(guī)范、施工圖紙、業(yè)主與施工單位簽訂的工 程承包協(xié)議、業(yè)主對施工單位施工進度計劃的批復、業(yè)主下達的變更圖紙、變更令及大型工程項目技術(shù)方案的修改等。 b．索賠申請表：填寫索賠項目、依據(jù)、證明文件、索賠金額和日期。 3． 4 最終索賠報告： 做中國最大的管理資料庫 — 企業(yè) () 3 3． 4． 1 當索賠事件所造成的影響結(jié)束后，施工單位應(yīng)在合同規(guī)定的時間內(nèi)向監(jiān)理工程師提交最終索賠詳細報告，并同時抄送、抄報相關(guān)單位。 3． 3 詳細情況報告： 在索賠事件的進行過程中（每隔一星期，或更長時間，或視具體情況由監(jiān)理工程師而定），承包人應(yīng)向監(jiān)理工程師提交索賠事件的階段性詳細情況報告，說明索賠事件目前的損失款額影響程度及費用索賠的依據(jù)。否則在理賠時難以成為有利證據(jù)。 g．其他原因?qū)е碌氖┕挝坏乃髻r，視具體情況確定起算和結(jié)束日期。經(jīng)業(yè)主協(xié)調(diào)或外部環(huán)境影響自行消失日為索賠事件結(jié)束日。 e．由外部環(huán)境而引起的索賠：屬業(yè)主原因，由于外部環(huán)境影響（如征地拆遷、施工條件、用地的出入權(quán)和使用權(quán)等）而引 起的索賠。 d．以承包商之能力不可預(yù)見引起的索賠：由于在工程投標時圖紙不全，有些項目承包商無法作正確計算，如地質(zhì)情況，軟基處理等，該類項目一般索賠工程數(shù)量增加或需重新投入新工藝、新設(shè)備等。例七合同 97 年 5 月 l 3 日 18 日濟南市驟降大到暴雨，使便道、 A 匝道橋承臺基坑、部分涵洞及砂墊層受災(zāi)，我部立即向保險公司申請損失費用。由于為施工前準備階段，該類項目一般只進行工期索賠，相應(yīng)施做中國最大的管理資料庫 — 企業(yè) () 2 工機械進場，達到施工程度因未有詳細圖紙不能進行施工時應(yīng)進行機械停滯費 [機械臺班停滯費＝（機械折舊費 +經(jīng)常維修費） 50％ ]用索賠。如果在 28 天之內(nèi)未收到監(jiān)理工程師送達的圖紙及其相關(guān)資料，作為施工單位進行技術(shù)交底。 3．索賠的具體操作步驟： 3． 1 當索賠事件發(fā)生后，及時在合同規(guī)定的時限內(nèi)（濟德路、繞城路規(guī)定的時限為 2l 天）向監(jiān)理工程師提出索賠意向書，意向書應(yīng)根據(jù)合同要求抄送、抄報相關(guān)單位。 2． 2 索賠意向書遞交監(jiān)理工程師后應(yīng)經(jīng)主管監(jiān)理工程師簽字確認，必要時施工單位負責人、現(xiàn)場負責人及現(xiàn) 場監(jiān)理工程師、主管監(jiān)理工程師要一起到現(xiàn)場核對。 2．工程索賠原則： 2． 1 根據(jù)招標文件及合同要求中有關(guān)規(guī)定提出索賠意向書，意向書中應(yīng)包含索賠樁號（結(jié)構(gòu)物名稱）、索賠事由及依據(jù)、事件發(fā)生起算日期和估算損失，無須附有詳細的計算資料和證明。 兩合同段路基為高填土路段，多數(shù)跨越漁塘、稻田，地形條件復雜，設(shè)計中地基已采取砂樁、粉噴樁及拋石擠淤處理，但部分地段仍不能滿足要求，我單位在施工過程中根據(jù)工地實際情況，積極的向上級有關(guān)單位提出合理化建議，且多數(shù)被采用，工程質(zhì)量得到了保證，工程進度明顯加快，同時也不可避免的引起工程造價增加。做中國最大的管理資料庫 — 企業(yè) () 1 [摘要 ]隨著國家計劃經(jīng)濟向市場經(jīng)濟的徹底轉(zhuǎn)變，工程施工單位越來越重視工程索賠工作，本文根據(jù) 濟德高速公路七合同、濟南繞城高速公路 A 標段 工程索賠運作過程，簡單介紹了工程施工過程中工程索賠及管理程序 1．工程概況：濟德路七合同段地處濟南市西北部，北接黃河二橋，西接濟泰路，東接繞城路通向濟青路，合同段內(nèi)設(shè)有互通式立交 l 處，分離立交橋 1 處，中橋 3 座，小橋 3 座，箱通 1 道，涵洞 19 道；工程于 1997 年 1 月 18 日開工， 1999 年 7 月 6 日竣工。濟南繞城高速公路 A 合同設(shè)計有互通式立交 l 處，小橋 l 座，分離立交橋 6 處，箱通 2 道，圓管涵2 道；工程于 1998 年 1 月 28 日開工， 1999 年 9 月 30 竣工，七合同、 A 標段全長 公里，共有路基填方 萬立方米，瀝青路面 千平方米，砌石防護 78838 立方米，總造價為 22980 萬元。為做 到既保證工程質(zhì)量，又能維護業(yè)主和承包商雙方利益，我部實事求是地分別向業(yè)主和保險公司提出各項索賠，經(jīng)過大量的索賠工作，積累了一定的經(jīng)驗和方法。這樣，使監(jiān)理工程師通過意向書就可以把整個事件的起因、地點及索賠方向有大致了解。 2． 3 索賠意向書送交監(jiān)理工程師簽字確認后要及時收集證據(jù)，收集的證據(jù)要確鑿，理由要充分；所有工程費用和工期索賠應(yīng)附有現(xiàn)場工程監(jiān)理工程師認可的記錄和計算資料及相關(guān)的證明材料。 3． 1． 1 索賠項目種類及起止日期計算方法： a．延期發(fā)出圖紙引起的索賠：當接到中標通知書后 28 天之內(nèi)，施工單 位有權(quán)得到免費由業(yè)主或其委托的設(shè)計單位提供的全部圖紙、技術(shù)規(guī)范和其他技術(shù)資料，并且向施工單位進行技術(shù)交底。如果在 28 天之內(nèi)未收到監(jiān)理工程師送達的圖紙及其相關(guān)資料，作為施工單位應(yīng)依照合同提出索賠申請，接中標通知書后的第 29 天為索賠起算日，收到圖紙及相關(guān)資料的日期為索賠結(jié)束日。 b．惡劣的氣候條件導致的索賠：分為工程損失索賠及工期索賠；業(yè)主一般對在建項目進行投保，故由惡劣天氣影響造成的工程損失可向保險機構(gòu)申請損失費用，在建項目未投保時，應(yīng)根據(jù)合同條款及時進行索賠；該類索賠計算方法：在惡劣氣候條件開始影響的第一天為起算日，惡劣氣候條件終止日為索賠結(jié)束日。 c．工程變更導致的索賠：分為工程施工項目已進行施工又進行變更、工程 施工項目增加或局部尺寸、數(shù)量變化等；計算方法：施工單位收到監(jiān)理工程師書面工程變更指令或業(yè)主下達的變更圖紙日期為起算日，變更工程完成日為索賠結(jié)束日。計算方法：在承包商未預(yù)見的情況開始出現(xiàn)的第一天為起算日，終止日為索賠結(jié)束日。根據(jù)監(jiān)理工程師批準的施工計劃影響的第一天為起算日。該類項目一般進行工期及工程機械停滯費用索賠． f．監(jiān)理工程師指令導致的索賠：以收到監(jiān)理工程師書面指令時為起算日，按其指令完成某項工作的日期為索賠事件結(jié)束日。 3． 2 同期記錄： a．索賠意向書提交后，就應(yīng)從索賠事件起算日起至索賠事件結(jié)束日止，要認真做好同期記錄，每天均應(yīng)有記錄，又有現(xiàn)場監(jiān)理工程人員的簽字；索賠事件造成現(xiàn)場損失時，還應(yīng)做好現(xiàn)場照片、錄象資料的完整性，且粘貼打印說明后請監(jiān)理工程師簽字。 b．同期記錄的內(nèi)容有：事件發(fā)生時及過程中現(xiàn)場實際狀況、導致現(xiàn)場人員、設(shè)備的閑置清單；對工期的延誤；對工程的損害程度；導致費用增加的項目及所用的人員、機械、材料數(shù)量、有效票據(jù)等。同時將詳細情況報告抄送、抄報 相關(guān)單位。 3． 4． 2 最終報告應(yīng)包括以下內(nèi)容： a．施工單位的正規(guī)性文件。 在高速公路工程施工中，索賠項目一般包括工程變更引起費用、工期增加，由于地方關(guān)系影響造成局部或部分地段停工等引起的機械、人員停滯，相應(yīng)工期及費用增加等。 索賠證明文件包括業(yè)主下達的各項往來文件及施工單位在施工過程中收集到的各項有利證據(jù)，施工單位往往在施工過程中只對存在的問題向上級主管單位進行口頭匯報或只填寫索賠意向書而不注重證據(jù)的收集，故業(yè)主使很多本來對施工單位有利的索賠項目不進行最終批復。業(yè)主和承包商在招標階段就應(yīng)考慮可能存在的工程變更風險，并應(yīng)采取恰當?shù)拇胧﹣肀苊狻? 關(guān)鍵詞：變更；索賠；管理；風險；建設(shè)項目 建設(shè)項目中的工程變更與索賠幾乎是不可避免的，變更與索賠管理是風險管理的重要內(nèi)容。無論是業(yè)主還是承包商，作為一名風險管理者，必須做到： (1)知道任何一種施工方法或風險轉(zhuǎn)移合同條款都不能完全避免施工風險； (2)了解所采用的合同條款可能產(chǎn)生的風險種類和大??； (3)考慮好出現(xiàn)風險時進行挽救的有效方法和措施。通常情況下，業(yè)主或項目經(jīng)理經(jīng)營管理工程項目是必要的。大部分業(yè)主愿意參與設(shè)計、施工過程，他們可選用傳統(tǒng)的建設(shè)管理方法。 選擇合適的施工方案 任何施工方案都不能保證沒有變更和索賠。業(yè)主必須對施工方案中存在的風險進行考慮和評估。 預(yù)測可 能出現(xiàn)的風險，預(yù)防爭議的出現(xiàn) 在業(yè)主選擇了最適合的承包商后，就要協(xié)商、形成施工合同。 對于在合同中指定的風險，承包商可以在合同談判時要求增加相應(yīng)的條款。一旦風險發(fā)生，承包商最基本的手段是根據(jù)合同條件提出索賠。 所以在談判起草合同時，成功地預(yù)見不確定事件 是必要和有可能的。工程變更和索賠管理必須從初預(yù)測爭議并為防止、解決爭議做準備。防止爭議的技巧包括合作和激勵兩方面。一些常用的爭議解決方法有： 成功的工程變更和索賠管理從工程開工之前就已經(jīng)開始了，并且直到最后一個合同結(jié)束為止，它對縮短工期和降低最終工程成本是非常有益的。一個有經(jīng)驗的承包商，在投標前就應(yīng)熟悉所有的合同條款，了解可能遇到的風險。有些風險業(yè)主承擔了，有些風險業(yè)主通過風險轉(zhuǎn)移條款轉(zhuǎn)嫁了承包商。轉(zhuǎn)移傳統(tǒng)風險的合同條款很多，它們都有一個共同的特征，即職責、能力、義務(wù)三者是互相獨立的。 工程變更的種類 工程變更是承包商遇到的主要風險之一。因此，承包商必須充分理解典型變更條 款的內(nèi)容及其范圍。“變更指令”必須經(jīng)業(yè)主簽署，否則會成為無效“指令”，導致索賠時得不到補償。比較常見的有： (1)在不完全的或不確切的合同文件之外增加的工程； (2)起源于合同中沒有要求的工程 (額外工程 )的非正式批準或口頭指示。作為一個總體規(guī)則，主體變更通常由業(yè)主發(fā)布變更指令來落實。多而頻繁的變更并不