【正文】 影響 。 很多事件能夠引起工期和費(fèi)用的增加，其中有些是可索賠的，但必須證明事件的存在及引起事件的原因。成功的索賠者必須以事件和文件為依據(jù)、記錄可能發(fā)生和已經(jīng)發(fā)生的影響工期費(fèi)用的事件，并以記錄為依據(jù)來(lái)跟蹤索賠的影響費(fèi)用。 為了了解并汜錄索賠事件 (包括給業(yè)主的通知 )，有經(jīng)驗(yàn)的承包商往往跟蹤索賠事件的履行時(shí)間和費(fèi)用，承包商通過(guò)及時(shí)通知和處理的文件來(lái)保護(hù)他索賠的權(quán)利。 按索賠程序進(jìn)行索賠 合同中規(guī)定了提出索賠的程序及時(shí)間要求，承包商一定要及時(shí)地提交有關(guān)報(bào)告，如果承包商沒(méi)有按合同要求及時(shí)出示書面 索賠通知，可能會(huì)導(dǎo)致失敗。因此，承包商必須意識(shí)到及時(shí)準(zhǔn)確的通知和合理的文件證明對(duì)索賠成功的重要性。它可能成功地阻止業(yè)主拒絕索賠，最終解決索賠問(wèn)題。 做中國(guó)最大的管理資料庫(kù) — 企業(yè) () 6 為了成功，工程變更的索賠必須在工程建設(shè)之前開始進(jìn)行管理，直到最后一個(gè)合同的終止為止，成功的工程變更和索賠管理要求項(xiàng)目業(yè)主和項(xiàng)目承包商都要重視它，并做好準(zhǔn)備工作。 沒(méi)有工程變更和索賠的工程是沒(méi)有的，如果工程變更和索賠得到及時(shí)解決，對(duì)建設(shè)各方和建設(shè)項(xiàng)目本身都是非常有益的 工程索賠的依據(jù) 工地（地盤）會(huì)議記錄和有關(guān)工程的來(lái)往信件，都必須全部保存妥當(dāng)，直 到合同全部履行完畢、所有索賠項(xiàng)目獲得解決為止。 各種施工進(jìn)度表，包括業(yè)主代表和分包編制的進(jìn)度表。 施工備忘錄（日記），在施工中發(fā)生影響工期和索賠有關(guān)的事項(xiàng)，都要及時(shí)做好記錄。按年月日順序號(hào)存檔，以便查找。 做好建筑師和工程師的口頭指示記錄，及時(shí)以書面形式報(bào)告建筑師予以承認(rèn)。將他們的書面指示按年月日順序編號(hào)存檔。 工程照片需有專人管理，照片都應(yīng)標(biāo)明拍攝的日期，最好購(gòu)買帶有日期的相機(jī)。將照片按工程進(jìn)度整理編排。 收集記錄每天的氣象報(bào)告和實(shí)際氣候情況。 整理保存工人和雇員的工資 與薪金單據(jù)、材料物資購(gòu)買單據(jù)，按年月日編號(hào)歸檔。 完整的工程會(huì)計(jì)資料，包括工卡，人工分配表、注銷工資薪金支票、材料購(gòu)買定貸單、收訖發(fā)票、收款票據(jù)、帳目及有關(guān)圖表、財(cái)務(wù)信件、經(jīng)會(huì)計(jì)師核證的財(cái)務(wù)決算表等。 所有的合同標(biāo)書文件、合約圖紙、修改增加圖紙、計(jì)劃工程進(jìn)度表、人工日?qǐng)?bào)表、材料設(shè)備進(jìn)場(chǎng)報(bào)表及帳單（工程付款單）等需歸類保存入檔。 國(guó)際工程合同索賠經(jīng)驗(yàn)談 所謂國(guó)際工程，是指通過(guò)國(guó)際公開競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)進(jìn)行工程發(fā)包，并按照國(guó)際上通用的工程項(xiàng)目管理模式進(jìn)行建設(shè)的工程。就我國(guó)而言，它既包括我國(guó)各個(gè)對(duì)外工程公司承 包施工的海外工程，也包括在我國(guó)境內(nèi)進(jìn)行國(guó)際公開招標(biāo)的國(guó)內(nèi)工程項(xiàng)目，如云南魯布革水電工程、四川二灘水電工程、黃河小浪底水利樞紐工程等等。國(guó)際工程承包施工，是在競(jìng)爭(zhēng)激烈的國(guó)際市場(chǎng)上進(jìn)行的，承包商為了在競(jìng)爭(zhēng)中獲得工程施工合同，往往要降低報(bào)價(jià)以戰(zhàn)勝競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手。但為了在施工中獲得利潤(rùn)，便不得不在加強(qiáng)合同管理和索賠上下功夫。這已經(jīng)成為國(guó)際工程界的普遍做法，即通常所說(shuō)的“中標(biāo)靠低價(jià)，盈利靠索賠”。 根據(jù)筆者過(guò)去幾年的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，做好合同索賠，可使每個(gè)工程項(xiàng)目的索賠收入金額達(dá)到該項(xiàng)目合同價(jià)的 5%~10%，個(gè)別的還可能更 多點(diǎn)。這對(duì)于維護(hù)承包商的經(jīng)濟(jì)利益十分重要。怎樣做好國(guó)際工程的施工索賠呢？根據(jù)我們的實(shí)踐和經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，必須做好以下工作： 建好工程項(xiàng)目 這是索賠成功的前提。即承包商要認(rèn)真地按照合同要求實(shí)施工程，使該工程項(xiàng)目按期、保質(zhì)建成，讓業(yè)主和咨詢（監(jiān)理）工程師滿意。尤其是在施工過(guò)程中克服了重重困難，甚至發(fā)現(xiàn)原設(shè)計(jì)中不合理或錯(cuò)誤的地方，提出了改進(jìn)建議，被業(yè)主和工程師采納，既節(jié)約工程造價(jià)，又改善了工程項(xiàng)目的運(yùn)行條件。在這種情況下，承包商為索賠要做中國(guó)最大的管理資料庫(kù) — 企業(yè) () 7 求容易取得業(yè)主的諒解和認(rèn)可，索賠的成功率較高。相反，如果承包商的施工質(zhì)量不符合技術(shù)規(guī)范的要求，工期不斷拖后，合同管理混亂，使業(yè)主和工程師不滿，這樣的工程項(xiàng)目，即使是頗有道理的索賠事項(xiàng)，一般也很難取得結(jié)果。 充分論證索賠權(quán) 要進(jìn)行施工索賠，第一道關(guān)口便是論證索賠權(quán)，即索賠的合同依據(jù)，對(duì)索賠權(quán)的論證不足，或引證不準(zhǔn)確，就會(huì)遭到業(yè)主和工程師的拒絕。合同管理人員應(yīng)十分熟悉本工程項(xiàng)目的全部合同文件，善于從合同文件中引證索賠的依據(jù)，證明自己索賠要求的合理性。有時(shí)，為了取得索賠的成功，除引用合同有關(guān)條款以外，承包商還需要了解業(yè)主國(guó)家的法律規(guī)定，引證該國(guó)的法律中允許承包商要求索賠的條文，或引證 在該國(guó)類似情況索賠成功的案例，來(lái)進(jìn)一步地論證自己的索賠權(quán)。 評(píng)價(jià)方法正確 如果說(shuō)索賠權(quán)的論證是屬于定性的，即某項(xiàng)索賠要求能否成立；則計(jì)算索賠款額則是定量的，即能夠取得多少索賠款，二者相輔相成。關(guān)于索賠款的計(jì)算方法，國(guó)際工程承包界通常采用的有總費(fèi)用法、修正的總費(fèi)用法、合理價(jià)值法、實(shí)際費(fèi)用法等等。根據(jù)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，采用“實(shí)際費(fèi)用法”更容易為業(yè)主所接受，即以承包商為某項(xiàng)索賠事件所支付的實(shí)際開支為依據(jù)，向業(yè)主要求經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。在計(jì)算索賠款額時(shí)，數(shù)據(jù)應(yīng)盡量做到準(zhǔn)確無(wú)誤，不應(yīng)漫天要價(jià)。 做中國(guó)最大的管理資料庫(kù) — 企業(yè)管理資源 網(wǎng) () 注意索賠時(shí)限 承包商提出索賠要求，無(wú)論是費(fèi)用索賠或工期索賠，都應(yīng)在合同規(guī)定的時(shí)限內(nèi)以書面形式提出。 FIDIC 合同條款規(guī)定，自索賠事件初發(fā)起 28 天以內(nèi)由承包商提交書面的索賠意向，并每隔 28 天報(bào)送索賠事件處理情況的資料。如果承包商沒(méi)有在規(guī)定時(shí)限內(nèi)提出書面的索賠要求，按照合同條款的默示條款精神，業(yè)主工程師可以不予受理。 及時(shí)取得變更指令 承包施工過(guò)程中，經(jīng)常發(fā)生工程變更。這時(shí)，承包商應(yīng)按照工程師簽發(fā)的變更指令進(jìn)行施工，并明確如何計(jì)算補(bǔ)充的支付金額。有時(shí)，如果工程 師口頭要求進(jìn)行工程變更，則承包商應(yīng)要求工程師發(fā)出書面的變更指令，或要求工程師在確認(rèn)函上簽字。這是因?yàn)椋瑳](méi)有工程師正式的書面指令或確認(rèn)簽字，承包商不能取得該項(xiàng)工程變更的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。 嚴(yán)格掌握工作范圍 每項(xiàng)工程的合同文件均有其明確的“工作范圍”，但在施工過(guò)程中，工程師和業(yè)主經(jīng)常要求承包商完成各種增加的工作，這時(shí)，承包商應(yīng)及時(shí)明確這些增加的工作是否屬于合同規(guī)定的“工作范圍”。如果是該工程項(xiàng)目發(fā)揮預(yù)期作用必不可少的工作，則屬于“附加工程”；如果超出了合同中寫明的工程范圍，則屬于“額外工程”。因?yàn)椤案郊庸?程”和“額外工程”的計(jì)價(jià)原則是不同的：前者系根據(jù)合同文件中的“工程量清單”中的單價(jià)討論決定，后者則應(yīng)重新確定單價(jià)。這對(duì)承包商的經(jīng)濟(jì)收入關(guān)系重大。 抓緊進(jìn)行價(jià)格調(diào)整 合同價(jià)格調(diào)整是國(guó)際工程合同管理的重要課題。價(jià)格調(diào)整重點(diǎn)是單價(jià)調(diào)整，此外還包括物價(jià)上漲、后續(xù)立法、匯率變化等引起的合同價(jià)格調(diào)整。經(jīng)驗(yàn)證明，承包商通過(guò)這些價(jià)格調(diào)整的合同規(guī)定，可以大量地增加自己的經(jīng)濟(jì)收入。關(guān)鍵在于熟練運(yùn)用合同條款，進(jìn)行新的單價(jià)分析，并根據(jù)物價(jià)上漲、匯率變化等新的資料，及時(shí)進(jìn)行價(jià)格調(diào)整，取得工程師的同意，以增加自己的工程款 收入。 做中國(guó)最大的管理資料庫(kù) — 企業(yè) () 8 隨時(shí)申報(bào)，按月結(jié)算 正常的施工索賠做法，是在發(fā)生索賠事件后及時(shí)地提出單項(xiàng)索賠要求，提出索賠報(bào)告，爭(zhēng)取每月在申報(bào)工程款時(shí)同時(shí)申報(bào)索賠款，逐月索賠，把索賠款的索取納入按月結(jié)算、支付的軌道。有時(shí)，在解決索賠過(guò)程中，由于新單價(jià)難以協(xié)商一致，承包商可同意暫時(shí)按工程師確定的新單價(jià)逐月收取索賠款，而對(duì)自己認(rèn)為有權(quán)索賠的部分單價(jià)，予以保留，列入專項(xiàng)索賠，以期將來(lái)協(xié)商解決。實(shí)踐證明，承包商在索賠中采取“算總帳”的辦法，是不明智的。 寫好索賠報(bào)告 FIDIC 合同條款規(guī)定，在索賠事件處理完后的 28 天以內(nèi)，承包商應(yīng)提出正式的索賠報(bào)告書，以確切的數(shù)據(jù)和計(jì)算，提出要求的索賠款或工期延長(zhǎng)的天數(shù)。施工索賠報(bào)告一般包括五個(gè)部分，即：總論、索賠權(quán)論證、索賠款計(jì)算、工期延長(zhǎng)計(jì)算、索賠證據(jù)資料（支持性文件、圖片、影帶等等）。索賠報(bào)告書在發(fā)出之前應(yīng)認(rèn)真檢查，要求證據(jù)充分、推理清晰、分析合理、計(jì)算準(zhǔn)確。 取得工程師的諒解和支持 咨詢（監(jiān)理）工程師是處理承包商索賠要求的首要授權(quán)人。每項(xiàng)索賠報(bào)告，首先由工程師審核評(píng)定，再報(bào)告業(yè)主同意后即同承包商協(xié)商決定。沒(méi)有工程師的理解和贊同，任何索賠要求也不會(huì)得到解決。 承包商要善于同工程師保持良好的合作關(guān)系。在處理索賠問(wèn)題時(shí)，應(yīng)同工程師充分協(xié)商，力戒急躁和威脅。經(jīng)驗(yàn)證明，同工程師對(duì)抗，是辦不好索賠的。 1做好業(yè)主的上層工作 在實(shí)踐中，雖然由工程師審核評(píng)定索賠報(bào)告，但決定權(quán)在業(yè)主；對(duì)于大的工程項(xiàng)目，決定權(quán)往往在主管或更高的上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)。因此，承包商在編寫索賠報(bào)告書的同時(shí)，要做好業(yè)主及其上級(jí)的工作，使其理解承包商的實(shí)際困難及要求索賠的理由。當(dāng)然，業(yè)主對(duì)索賠要求的支持，不能取代詳細(xì)的索賠報(bào)告書。承包商應(yīng)始終認(rèn)真地編寫好索賠報(bào)告。 1必要時(shí)施加壓力 有時(shí)，承包商雖 然有合理的索賠要求，有充分的證據(jù)和計(jì)算，有的工程師仍有意拖延處理，甚至無(wú)理拒絕。這時(shí)，承包商可以考慮采取適當(dāng)?shù)膹?qiáng)硬措施對(duì)其施加壓力，可采取放慢施工速度或部分暫停施工的辦法，要求其限期討論解決索賠問(wèn)題。FIDIC 合同條款賦予了承包商這一權(quán)利。實(shí)踐證明，這種做法是相當(dāng)見(jiàn)效的，但要掌握分寸。 索賠技巧 索賠要注重技巧，技巧是方方面面的。例如，平時(shí)要把索賠申請(qǐng)按合同規(guī)定的時(shí)間提供出去，抓住有利時(shí)期，爭(zhēng)取單項(xiàng)索賠，切忌最后算總帳。單項(xiàng)索賠事件簡(jiǎn)單，容易解決，而且能及時(shí)得到支付。最后算總賬有幾個(gè)困難：一是時(shí)間 拖長(zhǎng)，不易說(shuō)清；二是積少成多，數(shù)額較大，談判困難；三是失去了工程制約的有利條件；四是工程后期，業(yè)主（或總包商）往往提出 反索賠 ，使問(wèn)題復(fù)雜化，所以索賠一定要及時(shí)。另外還要善于利用有利時(shí)機(jī)，如總包商供貨拖期，擔(dān)心業(yè)主罰款，迫切希望施工承包商采取有效措施，加快工程進(jìn)度，減少損失，這個(gè)時(shí)候談索賠最有利。在索賠談判中，還要注意對(duì)方的處境，要理解對(duì)方的難處和苦衷，善解人意，這樣做，有時(shí)往往能取得很好效果。 預(yù)防 反索賠 做中國(guó)最大的管理資料庫(kù) — 企業(yè) () 9 充分估計(jì)到對(duì)方 反索賠 ，提出一批理由并不完全充分的或者比較苛刻的索賠申請(qǐng)，用以抵御 反索賠 。我們要充分收集可供對(duì)方審核并防止對(duì)方反索賠的有關(guān)證明文件和材料，認(rèn)真編寫索賠報(bào)告，做到真實(shí)、全面、準(zhǔn)確、及時(shí)、有效，令人信服，經(jīng)得起推敲。 索賠要按合同規(guī)定的程序進(jìn)行 索賠工作要按合同規(guī)定的程序進(jìn)行，合同沒(méi)有專門約定時(shí)，一般應(yīng)按以下程序處理： （ 1） 進(jìn)行事態(tài)調(diào)查，對(duì)事件進(jìn)行詳細(xì)了解，掌握索賠證據(jù)； （ 2） 對(duì)事件原因進(jìn)行分析，并判斷其責(zé)任應(yīng)由誰(shuí)承擔(dān)，并分析對(duì)方承擔(dān)責(zé)任的可能性； （ 3） 對(duì)事件的損失進(jìn)行調(diào)查和計(jì)算； （ 4） 在合同規(guī)定的時(shí)間內(nèi)，向?qū)Ψ桨l(fā)出要求索 賠的通知和索賠報(bào)告，提出索賠要求和支持這個(gè)要求的有關(guān)證據(jù)，證據(jù)應(yīng)當(dāng)詳細(xì)和全面； （ 5） 通過(guò)雙方談判，或請(qǐng)專家調(diào)解裁決或提交仲裁，使索賠事件得到最終解決 建設(shè)工程施工合同索賠時(shí)效若干問(wèn)題研究 樓英瑞 鄭 翔 建設(shè)工程施工合同索賠時(shí)效是基于合同當(dāng)事人雙方約定在建筑業(yè)廣泛使用的一項(xiàng)法律制度，但對(duì)其基本性質(zhì)在民法理論中尚缺少相應(yīng)的深入研究。本文作者從實(shí)例出發(fā)，分析建設(shè)工程施工合同索賠時(shí)效的功能、法律基礎(chǔ)、效力、適用范圍等相關(guān)問(wèn)題，重點(diǎn)解析了應(yīng)該如何計(jì)算索賠時(shí)效的期間，供大家參考。 建設(shè) 工程施工合同索賠是指在合同履行過(guò)程中，由于發(fā)包人 (業(yè)主 )的原因或其他原因致使承包人在工程施工過(guò)程中付出了額外的費(fèi)用或造成了損失，承包人要求發(fā)包人補(bǔ)償費(fèi)用或賠償損失的行為。引起索賠的原因，即為索賠事件。建設(shè)工程施工合同索賠時(shí)效，是指施工合同履行過(guò)程中，索賠方在索賠事件發(fā)生后的約定期限內(nèi)不行使索賠權(quán)的，視為放棄索賠權(quán)利，其索賠權(quán)歸于消滅的合同法律制度。約定的期限即索賠時(shí)效期間，一般為 28天。該種索賠時(shí)效，屬于消滅時(shí)效的一種。 索賠時(shí)效的規(guī)定，見(jiàn)諸于各類合同范本中。如建設(shè)部、國(guó)家工商總局制定的《建設(shè)工程施 工合同》 (GF 一 19990201)通用條款 條規(guī)定： 索賠須在索賠事件發(fā)生后 28 天內(nèi)，向工程師發(fā)出索賠意向通知 ；《三峽土建安裝工程施工承包合同通用條款》 條規(guī)定： 索賠應(yīng)在索賠事件發(fā)生并造成損失后 28 天內(nèi)，向合同監(jiān)理單位提交索賠的書面意向通知，任何未在約定的期限內(nèi)，提交索賠的書面通知，均可視為受害方放棄索賠的主張 ；國(guó)際咨詢工程師聯(lián)合會(huì)編寫的土術(shù)工程施工合同條件 1987 年第四版 (FIDIC 條款 ) 條也規(guī)定：承包商的索賠應(yīng)在引起索賠的事件第一次發(fā)生之后 28 天內(nèi)，將它的索賠意向通知工程師 條同時(shí)規(guī)定： 如果承包商未能遵守規(guī)定，它有權(quán)得到的有關(guān)付款將只能由工程師核實(shí)估價(jià)。 在實(shí)踐中，一些具體工程施工合同條款中，尤其是工程量清單報(bào)價(jià)模式下的合同，對(duì)于索賠時(shí)效有更具體的規(guī)定，如香港某測(cè)量師行起草的北京首都時(shí)代廣場(chǎng)施工合同 總承包人做中國(guó)最大的管理資料庫(kù) — 企業(yè) () 10 的額外索賠 的條款規(guī)定 總承包人的索賠必須在引起要求的事件發(fā)生后一個(gè)月內(nèi)向建筑師提出，并在事件發(fā)生后兩個(gè)月內(nèi)呈交詳細(xì)及有證據(jù)的申請(qǐng)，超出上述期限提出的任何索償要求則應(yīng)視為不合理逾期申請(qǐng)，而承包人則應(yīng)被視為放棄此等要求賠償之權(quán)利 ；另外北京世紀(jì)朝陽(yáng)花園 工程的總承包合同就 總承包方的索償 規(guī)定如下： 在引致有索償?shù)氖录l(fā)生后 14 天內(nèi)，總承包方須向發(fā)包方提出有意索償?shù)臅鎴?bào)告