【正文】 額外工程 )的非正式批準(zhǔn)或口頭指示。因此，承包商必須充分理解典型變更條 款的內(nèi)容及其范圍。轉(zhuǎn)移傳統(tǒng)風(fēng)險的合同條款很多，它們都有一個共同的特征，即職責(zé)、能力、義務(wù)三者是互相獨立的。一個有經(jīng)驗的承包商，在投標(biāo)前就應(yīng)熟悉所有的合同條款，了解可能遇到的風(fēng)險。 一些常用的爭議解決方法有： 工程變更和索賠管理必須從初預(yù)測爭議并為防止、解決爭議做準(zhǔn)備。一旦風(fēng)險發(fā)生，承包商最基本的手段是根據(jù)合同條件提出索賠。 預(yù)測可 能出現(xiàn)的風(fēng)險，預(yù)防爭議的出現(xiàn) 在業(yè)主選擇了最適合的承包商后，就要協(xié)商、形成施工合同。 選擇合適的施工方案 任何施工方案都不能保證沒有變更和索賠。通常情況下，業(yè)主或項目經(jīng)理經(jīng)營管理工程項目是必要的。 關(guān)鍵詞：變更；索賠；管理；風(fēng)險；建設(shè)項目 建設(shè)項目中的工程變更與索賠幾乎是不可避免的，變更與索賠管理是風(fēng)險管理的重要內(nèi)容。 索賠證明文件包括業(yè)主下達的各項往來文件及施工單位在施工過程中收集到的各項有利證據(jù)，施工單位往往在施工過程中只對存在的問題向上級主管單位進行口頭匯報或只填寫索賠意向書而不注重證據(jù)的收集，故業(yè)主使很多本來對施工單位有利的索賠項目不進行最終批復(fù)。 3． 4． 2 最終報告應(yīng)包括以下內(nèi)容： a．施工單位的正規(guī)性文件。 b．同期記錄的內(nèi)容有：事件發(fā)生時及過程中現(xiàn)場實際狀況、導(dǎo)致現(xiàn)場人員、設(shè)備的閑置清單；對工期的延誤；對工程的損害程度；導(dǎo)致費用增加的項目及所用的人員、機械、材料數(shù)量、有效票據(jù)等。該類項目一般進行工期及工程機械停滯費用索賠． f．監(jiān)理工程師指令導(dǎo)致的索賠：以收到監(jiān)理工程師書面指令時為起算日，按其指令完成某項工作的日期為索賠事件結(jié)束日。計算方法：在承包商未預(yù)見的情況開始出現(xiàn)的第一天為起算日，終止日為索賠結(jié)束日。 b．惡劣的氣候條件導(dǎo)致的索賠：分為工程損失索賠及工期索賠；業(yè)主一般對在建項目進行投保，故由惡劣天氣影響造成的工程損失可向保險機構(gòu)申請損失費用，在建項目未投保時，應(yīng)根據(jù)合同條款及時進行索賠；該類索賠計算方法：在惡劣氣候條件開始影響的第一天為起算日，惡劣氣候條件終止日為索賠結(jié)束日。 3． 1． 1 索賠項目種類及起止日期計算方法： a．延期發(fā)出圖紙引起的索賠：當(dāng)接到中標(biāo)通知書后 28 天之內(nèi)，施工單 位有權(quán)得到免費由業(yè)主或其委托的設(shè)計單位提供的全部圖紙、技術(shù)規(guī)范和其他技術(shù)資料，并且向施工單位進行技術(shù)交底。這樣，使監(jiān)理工程師通過意向書就可以把整個事件的起因、地點及索賠方向有大致了解。濟南繞城高速公路 A 合同設(shè)計有互通式立交 l 處，小橋 l 座，分離立交橋 6 處，箱通 2 道，圓管涵2 道；工程于 1998 年 1 月 28 日開工， 1999 年 9 月 30 竣工，七合同、 A 標(biāo)段全長 公里，共有路基填方 萬立方米，瀝青路面 千平方米，砌石防護 78838 立方米，總造價為 22980 萬元。 兩合同段路基為高填土路段，多數(shù)跨越漁塘、稻田，地形條件復(fù)雜，設(shè)計中地基已采取砂樁、粉噴樁及拋石擠淤處理，但部分地段仍不能滿足要求，我單位在施工過程中根據(jù)工地實際情況，積極的向上級有關(guān)單位提出合理化建議，且多數(shù)被采用，工程質(zhì)量得到了保證，工程進度明顯加快，同時也不可避免的引起工程造價增加。 2． 2 索賠意向書遞交監(jiān)理工程師后應(yīng)經(jīng)主管監(jiān)理工程師簽字確認(rèn)，必要時施工單位負(fù)責(zé)人、現(xiàn)場負(fù)責(zé)人及現(xiàn) 場監(jiān)理工程師、主管監(jiān)理工程師要一起到現(xiàn)場核對。如果在 28 天之內(nèi)未收到監(jiān)理工程師送達的圖紙及其相關(guān)資料，作為施工單位進行技術(shù)交底。例七合同 97 年 5 月 l 3 日 18 日濟南市驟降大到暴雨，使便道、 A 匝道橋承臺基坑、部分涵洞及砂墊層受災(zāi)，我部立即向保險公司申請損失費用。 e．由外部環(huán)境而引起的索賠：屬業(yè)主原因，由于外部環(huán)境影響（如征地拆遷、施工條件、用地的出入權(quán)和使用權(quán)等）而引 起的索賠。 g．其他原因?qū)е碌氖┕挝坏乃髻r，視具體情況確定起算和結(jié)束日期。 3． 3 詳細(xì)情況報告： 在索賠事件的進行過程中（每隔一星期，或更長時間，或視具體情況由監(jiān)理工程師而定），承包人應(yīng)向監(jiān)理工程師提交索賠事件的階段性詳細(xì)情況報告，說明索賠事件目前的損失款額影響程度及費用索賠的依據(jù)。 b．索賠申請表：填寫索賠項目、依據(jù)、證明文件、索賠金額和日期。 索賠金額及工期的計算一般參照承包單位與業(yè)主簽訂合同中包含的工程量 工程變更索賠的風(fēng)險管理 2020 年 12 月 8 日 袁宏川 摘 要：建設(shè)項目施工過程中，工程變更和索賠幾乎是不可避免的。對變更和索賠的成功管理直接有益 于工程項目的工期和最終成本。有的業(yè)主對建設(shè)工程管理并不精通，他們可以尋找一個總承包能力的機構(gòu)，采用設(shè)計 施工一體化的模式 ，并且要求其提供履約保證金。每一個施工方案，無論它是傳統(tǒng)的還是新創(chuàng)的，都有自身獨特的優(yōu)點和局限。當(dāng)考慮到風(fēng)險和不確定性事件可能發(fā)生時，業(yè)主往往將風(fēng)險轉(zhuǎn)移合同條款強加給承包商，而其中某些風(fēng)險不應(yīng)該由承包商承擔(dān)。但當(dāng)承包商對發(fā)生的重大風(fēng)險估計不足時，承包商可能會因此失去繼續(xù)施工的能力。 組建爭議解決機構(gòu) 出現(xiàn)爭議并不可怕，只要能妥善地進行處理，合同雙方仍可愉快地合作。監(jiān)理工程師調(diào)解：一旦出現(xiàn)爭議，由監(jiān)理工程師根據(jù)實際情況進行凋解。仲裁：對通過調(diào)解仍不能解決的爭議，由仲裁機構(gòu)進行最終仲裁處理。承包商可能遇到的風(fēng)險很多，有些在合同條款中已經(jīng)列出，有些并未 列出。承包商必須在投標(biāo)前就了解風(fēng)險轉(zhuǎn)移條款，并依據(jù)情況協(xié)商合同外的補償，如通過保險轉(zhuǎn)嫁給保險公司等。 做中國最大的管理資料庫 — 企業(yè) () 5 正規(guī)變更 業(yè)主頒發(fā)了“變更指令”，“指令”在某種程度上修改了合同條款、計劃、或規(guī)劃。 主體變更 在 最初合同范圍以外要求做大量的工作時，就是“主體變更”。 工程變更處理 如果業(yè)主發(fā)出正規(guī)的變更指令，索賠時較易處理，當(dāng)業(yè)主通過口頭或暗示方式下達變更指令時，承包商應(yīng)在規(guī)定的時間內(nèi)發(fā)出書面信函要求業(yè)主對其口頭或暗示指令予以確認(rèn)。 3 索賠 索賠資料的收集 額外費用和工期延長索賠是由建設(shè)項目中的各種事件引起的，業(yè)主、總包商或項目的任何分包商、供貨商都可索賠。成功的索賠者必須以事件和文件為依據(jù)、記錄可能發(fā)生和已經(jīng)發(fā)生的影響工期費用的事件，并以記錄為依據(jù)來跟蹤索賠的影響費用。它可能成功地阻止業(yè)主拒絕索賠，最終解決索賠問題。 施工備忘錄（日記），在施工中發(fā)生影響工期和索賠有關(guān)的事項，都要及時做好記錄。 工程照片需有專人管理，照片都應(yīng)標(biāo)明拍攝的日期，最好購買帶有日期的相機。 完整的工程會計資料，包括工卡，人工分配表、注銷工資薪金支票、材料購買定貸單、收訖發(fā)票、收款票據(jù)、帳目及有關(guān)圖表、財務(wù)信件、經(jīng)會計師核證的財務(wù)決算表等。國際工程承包施工，是在競爭激烈的國際市場上進行的，承包商為了在競爭中獲得工程施工合同，往往要降低報價以戰(zhàn)勝競爭對手。這對于維護承包商的經(jīng)濟利益十分重要。在這種情況下，承包商為索賠要做中國最大的管理資料庫 — 企業(yè) () 7 求容易取得業(yè)主的諒解和認(rèn)可，索賠的成功率較高。有時，為了取得索賠的成功，除引用合同有關(guān)條款以外，承包商還需要了解業(yè)主國家的法律規(guī)定，引證該國的法律中允許承包商要求索賠的條文，或引證 在該國類似情況索賠成功的案例，來進一步地論證自己的索賠權(quán)。在計算索賠款額時，數(shù)據(jù)應(yīng)盡量做到準(zhǔn)確無誤，不應(yīng)漫天要價。 及時取得變更指令 承包施工過程中，經(jīng)常發(fā)生工程變更。 嚴(yán)格掌握工作范圍 每項工程的合同文件均有其明確的“工作范圍”，但在施工過程中，工程師和業(yè)主經(jīng)常要求承包商完成各種增加的工作，這時，承包商應(yīng)及時明確這些增加的工作是否屬于合同規(guī)定的“工作范圍”。 抓緊進行價格調(diào)整 合同價格調(diào)整是國際工程合同管理的重要課題。 做中國最大的管理資料庫 — 企業(yè) () 8 隨時申報，按月結(jié)算 正常的施工索賠做法，是在發(fā)生索賠事件后及時地提出單項索賠要求，提出索賠報告，爭取每月在申報工程款時同時申報索賠款，逐月索賠，把索賠款的索取納入按月結(jié)算、支付的軌道。施工索賠報告一般包括五個部分，即：總論、索賠權(quán)論證、索賠款計算、工期延長計算、索賠證據(jù)資料（支持性文件、圖片、影帶等等）。沒有工程師的理解和贊同，任何索賠要求也不會得到解決。 1做好業(yè)主的上層工作 在實踐中，雖然由工程師審核評定索賠報告，但決定權(quán)在業(yè)主；對于大的工程項目，決定權(quán)往往在主管或更高的上級領(lǐng)導(dǎo)。 1必要時施加壓力 有時，承包商雖 然有合理的索賠要求，有充分的證據(jù)和計算，有的工程師仍有意拖延處理，甚至無理拒絕。 索賠技巧 索賠要注重技巧，技巧是方方面面的。另外還要善于利用有利時機，如總包商供貨拖期，擔(dān)心業(yè)主罰款，迫切希望施工承包商采取有效措施，加快工程進度，減少損失，這個時候談索賠最有利。 索賠要按合同規(guī)定的程序進行 索賠工作要按合同規(guī)定的程序進行，合同沒有專門約定時，一般應(yīng)按以下程序處理： （ 1） 進行事態(tài)調(diào)查，對事件進行詳細(xì)了解，掌握索賠證據(jù)； （ 2） 對事件原因進行分析，并判斷其責(zé)任應(yīng)由誰承擔(dān)，并分析對方承擔(dān)責(zé)任的可能性； （ 3） 對事件的損失進行調(diào)查和計算； （ 4） 在合同規(guī)定的時間內(nèi)，向?qū)Ψ桨l(fā)出要求索 賠的通知和索賠報告，提出索賠要求和支持這個要求的有關(guān)證據(jù)，證據(jù)應(yīng)當(dāng)詳細(xì)和全面； （ 5） 通過雙方談判，或請專家調(diào)解裁決或提交仲裁，使索賠事件得到最終解決 建設(shè)工程施工合同索賠時效若干問題研究 樓英瑞 鄭 翔 建設(shè)工程施工合同索賠時效是基于合同當(dāng)事人雙方約定在建筑業(yè)廣泛使用的一項法律制度，但對其基本性質(zhì)在民法理論中尚缺少相應(yīng)的深入研究。建設(shè)工程施工合同索賠時效，是指施工合同履行過程中，索賠方在索賠事件發(fā)生后的約定期限內(nèi)不行使索賠權(quán)的，視為放棄索賠權(quán)利，其索賠權(quán)歸于消滅的合同法律制度。如建設(shè)部、國家工商總局制定的《建設(shè)工程施 工合同》 (GF 一 19990201)通用條款 條規(guī)定： 索賠須在索賠事件發(fā)生后 28 天內(nèi)，向工程師發(fā)出索賠意向通知 ；《三峽土建安裝工程施工承包合同通用條款》 條規(guī)定： 索賠應(yīng)在索賠事件發(fā)生并造成損失后 28 天內(nèi)，向合同監(jiān)理單位提交索賠的書面意向通知，任何未在約定的期限內(nèi)，提交索賠的書面通知，均可視為受害方放棄索賠的主張 ；國際咨詢工程師聯(lián)合會編寫的土術(shù)工程施工合同條件 1987 年第四版 (FIDIC 條款 ) 條也規(guī)定：承包商的索賠應(yīng)在引起索賠的事件第一次發(fā)生之后 28 天內(nèi)，將它的索賠意向通知工程師 條同時規(guī)定： 如果承包商未能遵守規(guī)定，它有權(quán)得到的有關(guān)付款將只能由工程師核實估價。 由此看出，雖在一般的民法理論中沒有具體地對建筑工程施工合同的索賠時效 (以下簡稱為索賠時效 )加以深入研究，但考慮到該制度在實務(wù)中的廣泛運用及其重大的影響，故此，研究索賠時效，具有重要意義。也就是說，超過法定期間，權(quán)利人不主張自己的權(quán)利，則訴訟權(quán)消滅，人民法院不再 強制對該實體權(quán)利進行保護。由于索賠事件 (如由于發(fā)包人錯誤指令造成連續(xù)澆注的混凝土施工異常中斷，額外增加施工縫費用；有經(jīng)驗的承包商也不能預(yù)見到的不利的自然條件如異常的地下水位 )往往持續(xù)時間短暫，事后難以復(fù)原，業(yè)主難以在時過境遷后查找到有力證據(jù)來確認(rèn)責(zé)任歸屬 ，或準(zhǔn)確評估所發(fā)生的費用數(shù)額。 索賠時效有利于索賠的客觀、公正、經(jīng)濟的解決。且由于雙方各自做中國最大的管理資料庫 — 企業(yè) () 11 的記錄往往差異較大，因而對調(diào)解人、仲裁人或法官而言，客觀、準(zhǔn)確地認(rèn)識事件真相，公平合理地處理爭端，將是一項棘手的工作。 2 索賠時效的法律基礎(chǔ) 雖然索賠時效已通行于建筑業(yè)，幾成行業(yè)慣例，但在法律未將之納入明文規(guī)定之前 (如像保險法第 26 條對保險索賠時效的明確規(guī)定 )，仍不屬于法定制度，僅屬當(dāng)事人的合同約定。 3 索賠時效的效力 索賠時效有兩個方面的效力，一是索賠時效期間屆滿則索賠權(quán)即訴權(quán)的消滅，即權(quán)利人未在約定的索賠時效期間內(nèi)提出索賠，其索賠權(quán)利消滅；二是索賠時效為有效的抗辯理由，即索賠時效期間屆滿，請求權(quán)的相對人因而取得否認(rèn)對方 請求的權(quán)利。雖則如此，但權(quán)利人的實體權(quán)利并未就此喪失，因此，一方面如果被索賠方即請求權(quán)利義務(wù)人主動放棄索賠時效的抗辯權(quán)，其仍可自愿履行該債務(wù)，給權(quán)利人以補償，索賠方有權(quán)接受該賠款，不構(gòu)成不當(dāng)?shù)美?。按照時效制度的原則，即時效只能由當(dāng)事人主張而不能由法庭主動援用。此外，法律對時效有明文規(guī)定的事項，如保險索賠時效，應(yīng)按法律規(guī)定處理，而不得以合同約定為準(zhǔn)。在上例仲裁案中，申請人北京某建筑集團公司提出，被申請人逾期未支付工程款的違約行為是持續(xù)的事件，只有在事件結(jié)束后才能評估具體的損失 (即索賠額 )，因此，申請人主張，雖然其提交索賠報告的時間超過了按事件發(fā)生時間起算的期間，但并未超過按事件結(jié)束時間起算的期間，由此認(rèn)為其索賠要求并未超過索賠時效期間。 事實上，在規(guī)定較為詳細(xì)的合同條款中，對于持續(xù)時間較為長久的索賠事件，其索賠時效期間的起算仍然是事件發(fā)生時間，只是在這種情況下，索賠權(quán)