【正文】 總部組織對集團戰(zhàn)略實施結(jié)果進行考核 總部責(zé)權(quán) 權(quán)屬公司責(zé)權(quán) 界定責(zé)權(quán)的主要依據(jù) 集團經(jīng)營成果考核 職權(quán) ?考核權(quán) ?獎懲權(quán) 職權(quán) 職責(zé) ?組織考核各權(quán)屬公司戰(zhàn)略實施結(jié)果 ?根據(jù)考核結(jié)果對相關(guān)責(zé)任者進行獎懲 職責(zé) ?按照總部要求提供客觀的經(jīng)營業(yè)績 ?只有總部才能對各權(quán)屬公司戰(zhàn)略實施結(jié)果進行考核并采取相應(yīng)的獎懲措施 ?總部通過對權(quán)屬公司年度經(jīng)營計劃結(jié)果進行審計來保證其經(jīng)營成果的真實性 ?權(quán)屬公司可以通過申訴以保證考核結(jié)果的客觀性和真實性 權(quán)屬公司經(jīng)營成果考核 職權(quán) ?考核權(quán) ?審計權(quán) ?獎懲權(quán) 職權(quán) ?建議權(quán) ?知情權(quán) ?申訴權(quán) 第 25頁 投資管理責(zé)權(quán)劃分 總部責(zé)權(quán) 權(quán)屬公司責(zé)權(quán) 界定責(zé)權(quán)的主要依據(jù) ?權(quán)屬公司的投資項目必須符合集團總部戰(zhàn)略發(fā)展及投資政策要求 ?集團總部對權(quán)屬公司的投資管理采取相對集權(quán)管理的方式，具體操作時應(yīng)遵循公司治理結(jié)構(gòu)的要求進行 集團投資規(guī)劃 職責(zé) ?制定和調(diào)整集團整體投資規(guī)劃 職責(zé) ?為總部制定和調(diào)整集團投資規(guī)劃提供建議 職權(quán) ?建議權(quán) ?審核權(quán) ?審批權(quán) 職權(quán) ?提案權(quán)（權(quán)屬公司業(yè)務(wù)范圍內(nèi)） 權(quán)屬公司投資管理 職責(zé) ?項目論證 ?項目監(jiān)控 ?項目審計和考核 職責(zé) ?項目立項 ?項目實施 職權(quán) ?審核權(quán) ?監(jiān)控權(quán) ?審計權(quán) ?考核權(quán)、 獎懲權(quán) 職權(quán) ?提案權(quán) ?審批權(quán) ?執(zhí)行權(quán) 第 26頁 集團融資規(guī)劃責(zé)權(quán)劃分 總部責(zé)權(quán) 權(quán)屬公司責(zé)權(quán) 界定責(zé)權(quán)的主要依據(jù) ?對權(quán)屬公司的融資需求，集團總部通過權(quán)屬公司治理結(jié)構(gòu)影響其融資決策，使之符合集團總部的整體發(fā)展戰(zhàn)略 集團融資規(guī)劃 職責(zé) ?制定集團整體融資規(guī)劃 職責(zé) ?為總部制定集團融資規(guī)劃提供建議 職權(quán) ?審批權(quán) 職權(quán) ?提案權(quán)（權(quán)屬公司業(yè)務(wù)范圍內(nèi)） 第 27頁 權(quán)屬公司融資項目管理責(zé)權(quán)劃分 總部責(zé)權(quán) 權(quán)屬公司責(zé)權(quán) 界定責(zé)權(quán)的主要依據(jù) 職責(zé) ?擔(dān)保額度審批 ?擔(dān)保審查論證 ?權(quán)屬公司借款狀況和還款能力監(jiān)督 ?對權(quán)屬公司其他融資方式的審核，并監(jiān)督其執(zhí)行 職責(zé) ?提出融資計劃及方案 ?提出擔(dān)保申請 ?借款情況報集團備案 ?合理運用借款資金 權(quán)屬公司融資 項目管理 職權(quán) ?審批權(quán)（擔(dān)保） ?審核權(quán) ?監(jiān)控權(quán) ?審計權(quán) ?獎懲權(quán) 職權(quán) ?提案權(quán) ?審批權(quán)（非擔(dān)保） ?執(zhí)行權(quán) ?集團總部對權(quán)屬公司提供擔(dān)保相對風(fēng)險較大，總部需監(jiān)督權(quán)屬公司的借款狀況、資金運用和還款能力 ?為降低風(fēng)險，對權(quán)屬公司其他的融資方式，集團總部也需要有效監(jiān)控 第 28頁 預(yù)算管理責(zé)權(quán)劃分 職責(zé) ?制定集團年度預(yù)算 職責(zé) ?為總部制定集團總體年度預(yù)算提供建議 ?集團總體年度預(yù)算是集團實施總體戰(zhàn)略目標(biāo)的基本措施，應(yīng)該由總部組織制定 ?總部在制定集團總體年度預(yù)算時，要充分聽取各權(quán)屬公司的建議 總部責(zé)權(quán) 權(quán)屬公司責(zé)權(quán) 界定責(zé)權(quán)的主要依據(jù) 集團年度預(yù)算 職權(quán) ?提案權(quán) ?審核權(quán) ?審批權(quán) 職權(quán) ?建議權(quán) ?提案權(quán)（權(quán)屬公司業(yè)務(wù)范圍內(nèi)） 職責(zé) ?確保權(quán)屬公司年度預(yù)算不偏離集團總體預(yù)算 ?指導(dǎo)實施 職責(zé) ?根據(jù)年度經(jīng)營計劃制定權(quán)屬公司年度預(yù)算 ?組織實施 ?權(quán)屬公司年度預(yù)算是年度經(jīng)營計劃的具體化，由各權(quán)屬公司依據(jù)年度經(jīng)營計劃進行制定，總部進行審核 ?總部指導(dǎo)各權(quán)屬公司組織實施年度預(yù)算，并可以隨時了解實施進展情況 權(quán)屬公司年度預(yù)算 職權(quán) ?審核權(quán) ?知情權(quán) 職權(quán) ?提案權(quán) ?審批權(quán) ?執(zhí)行權(quán) 第 29頁 審計管理責(zé)權(quán)劃分 ?通過實施必要的審計監(jiān)督職能，增強企業(yè)經(jīng)營的透明度，從而保證出資者的合法權(quán)益 總部責(zé)權(quán) 權(quán)屬公司責(zé)權(quán) 界定責(zé)權(quán)的主要依據(jù) 審計管理 職責(zé) ?組織實施常規(guī)審計 ?組織實施各種專項審計（離任審計、項目審計、資產(chǎn)重組審計等） ?負(fù)責(zé)審計整改意見的落實監(jiān)督 職責(zé) ?權(quán)屬公司按規(guī)定提供必要的信息 職權(quán) ?審計權(quán) ?獎懲權(quán) 職權(quán) ?申訴權(quán) 第 30頁 人力資源規(guī)劃責(zé)權(quán)劃分 職責(zé) ?根據(jù)集團發(fā)展規(guī)劃制定集團人力資源規(guī)劃 職責(zé) ?為總部制定集團人力資源規(guī)劃提供建議 ?人力資源是公司的戰(zhàn)略性資源，應(yīng)該由總部負(fù)責(zé)集團整體的人力資源規(guī)劃 ?總部在制定整體人力資源規(guī)劃時要聽取各權(quán)屬公司的建議 總部責(zé)權(quán) 權(quán)屬公司責(zé)權(quán) 界定責(zé)權(quán)的主要依據(jù) 集團人力資源規(guī)劃 職權(quán) ?提案權(quán) ?審核權(quán) ?審批權(quán) 職權(quán) ?建議權(quán) ?提案權(quán)（權(quán)屬公司業(yè)務(wù)范圍內(nèi)） 職責(zé) ?確保權(quán)屬公司人力資源規(guī)劃符合集團發(fā)展戰(zhàn)略 職責(zé) ?結(jié)合集團發(fā)展戰(zhàn)略和公司實際情況制定人力資源規(guī)劃規(guī)劃 ?總部應(yīng)確保各權(quán)屬公司所制定的人力資源規(guī)劃符合集團發(fā)展戰(zhàn)略的需要 ?各權(quán)屬公司具體負(fù)責(zé)本公司的人力資源規(guī)劃和實施 權(quán)屬公司人力資源規(guī)劃 職權(quán) ?審核權(quán) ?知情權(quán) 職權(quán) ?提案權(quán) ?審批權(quán) ?執(zhí)行權(quán) 第 31頁 總部外派高管人員（董事長、董事、監(jiān)事）管理責(zé)權(quán)劃分 總部責(zé)權(quán) 權(quán)屬公司責(zé)權(quán) 界定責(zé)權(quán)的主要依據(jù) 職責(zé) ?選派合格稱職的外派高管人員 職責(zé) ?為總部選派合格稱職的外派高管人員提供建議 ?外派高管人員代表大股東行使基本權(quán)力，所以外派人員應(yīng)該由集團總部負(fù)責(zé)選派 ?總部在對外派高管人員進行人事調(diào)整時，應(yīng)該聽取權(quán)屬公司的建議 提名 任免 職權(quán) ?提案權(quán) ?審核權(quán) ?審批權(quán) 職權(quán) ?建議權(quán)（基于權(quán)屬公司外派高管人員的能力和表現(xiàn)） 職責(zé) ?對外派高管人員的績效進行客觀評價 ?有效激勵外