【正文】 管理層較為穩(wěn)定，近兩年主要管理層人員變更較?。?等于或 小于 30%） 管理層不夠穩(wěn)定，近兩年主要管理層人員變更較大（ 30%以上） 0 二、財(cái)務(wù)情況 9 1 凈資產(chǎn) 收益率 凈資產(chǎn)收益率超過 10%（含） 3 凈資產(chǎn)收益率 5%（含） ～ 10% 2 凈資產(chǎn)收益率小于 5% 1 2 凈利潤 500萬元以上（含） 4 300萬元（含）～ 500萬元 3 100萬元（含）～ 300萬元 2 100萬元以下 1 3 資產(chǎn)負(fù)債率 資產(chǎn)負(fù)債率小于 50%(含 ) 2 資產(chǎn)負(fù)債率 50%～ 60%(含 ) 1 融資融券業(yè)務(wù)制度匯編 23 長城證券 GREAT WALL SECURITIES 資產(chǎn)負(fù)債 率大于 60% 0 三、證券投資情況 73 1 投資年限 超過 3年（含） 5 2年（含） ～ 3年 3 （含） ～ 2年 2 1 2 賬戶資產(chǎn) 規(guī)模 150萬以上（含） 6 100萬（含）～ 150萬 5 50萬（含）～ 100萬 4 3 投資研究 能力 有專業(yè)的投資團(tuán)隊(duì)和人員； 2 建立有專業(yè)的投資決策的制度和流程； 有專業(yè)的投資管理系統(tǒng) 具備上述任意一項(xiàng)及以上的 1 未具備上述任意一項(xiàng)的 0 4 折算 率大于零可充抵保證金資產(chǎn)集中度 賬戶內(nèi)折算率大于零可充抵保證金資產(chǎn)占總資產(chǎn)70%以上（含） 6 賬戶內(nèi)折算率大于零可充抵保證金資產(chǎn)占總資產(chǎn)60%（含）～ 70% 5 賬戶內(nèi)折算率大于零可充抵保證金資產(chǎn)占總資產(chǎn)40%（含）～ 60% 4 賬戶內(nèi)折算率大于零可充抵保證金資產(chǎn)占總資產(chǎn)20%（含）～ 40% 3 賬戶內(nèi)折算率大于零可充抵保證金資產(chǎn)占總資產(chǎn)20%以下 2 5 持股集中度 一年內(nèi)股票交易達(dá) 8只（含） 3 一年內(nèi)股票交易達(dá) 3只（含）～ 8 只 2 一年內(nèi)股票 交易達(dá) 3只以下 0 6 一年內(nèi)投資 收益 賬戶收益率與同期滬深 300指數(shù)漲跌幅的增減幅度大于 10%（含） 20 賬戶收益率與同期滬深 300 指數(shù)漲跌幅的增減幅度介于 0%（含）～ 10% 15 賬戶收益率與同期滬深 300 指數(shù)漲跌幅的增減幅度介于 10%（含）～ 0% 10 賬戶收益率與同期滬深 300 指數(shù)漲跌幅的增減幅度介于 20%（含）～ 10% 5 賬戶收益率與同期滬深 300 指數(shù)漲跌幅的增減幅度小 于 20% 0 7 虧損控制能 力 賬戶虧損達(dá)到 10%，能夠及時(shí)執(zhí)行止損操作 6 賬戶虧損達(dá)到 15%，能夠及時(shí)執(zhí)行止損操作 5 賬戶虧損達(dá)到 20%，能夠及時(shí)執(zhí)行止損操作 4 融資融券業(yè)務(wù)制度匯編 24 長城證券 GREAT WALL SECURITIES 賬戶虧損達(dá)到 30%，能夠及時(shí)執(zhí)行止損操作 2 沒有止損操作習(xí)慣，即使出現(xiàn)虧損也不能夠及時(shí)止損 0 8 周轉(zhuǎn) 率 一年 周轉(zhuǎn) 率達(dá) 8及 以上 15 一年 周轉(zhuǎn) 率達(dá) 6（含） ～ 8 13 一年 周轉(zhuǎn) 率達(dá) 4（含） ～ 6 11 一年 周轉(zhuǎn) 率達(dá) 2（含） ～ 4 9 一年 周轉(zhuǎn) 率達(dá) 1（含） ～ 2 7 一年周轉(zhuǎn)率小于 1 3 9 證券投資 集中度 （證券投資風(fēng)格 一年內(nèi) 賬戶成交量排名前十的證券中屬于 滬深 300指數(shù)成份股 的股票數(shù) /排名前十的股票數(shù)，該比值達(dá)到 40%（含）以上 10 （如全年成交股票數(shù)不足十只，按全年實(shí)際成交股票數(shù)計(jì)算） 一年內(nèi)賬戶成交量排名前十的證券中屬于 滬深 300指數(shù)成份股 的股票數(shù) /排名前十的股票數(shù)，該比值介于 30%（含）～ 40% 8 一年內(nèi)賬戶成交量排名前十的證券中屬于 滬深 300指數(shù)成份股 的股票數(shù) /排名前十的股票數(shù)，該比值介于 20%（含）～ 30% 6 一年內(nèi)賬戶成交量排名前十的證券中屬于 滬深 300指數(shù)成份股 的股票數(shù) /排名前十的股票數(shù) ，該比值介于 10%（含）～ 20% 4 一年內(nèi)賬戶成交量排名前十的證券中屬于 滬深 300指數(shù)成份股 的股票數(shù) /排名前十的股票數(shù)，該比值介于 5%（含）～ 10% 2 一年內(nèi)賬戶成交量排名前十的證券中屬于 滬深 300指數(shù)成份股 的股票數(shù) /排名前十的股票數(shù)，該比值介于 5%以下 1 四、信用情況 13 1 人民銀行年檢合格的貸款卡（證） 有 2 無 0 2 金融機(jī)構(gòu) 信用 情況證明 已提交且信用狀況良好 1 已提交 但 信用狀況 一般 已提交 但 信用狀況 較差 ,或 未提交 0 3 營業(yè)部 評價(jià) 與營業(yè)部之間無 信用 糾紛 1 與營業(yè)部之間有 信用 糾紛 0 4 被動追加保 證金情況 未發(fā)生過被動追加保證金情況 3 發(fā)生過，合同期內(nèi)小于 2次（不含），能及時(shí) 足額追加 2 發(fā)生過，合同期內(nèi)達(dá) 2次，能及時(shí) 足額追加 1 合同期內(nèi)超過 3次追加保證金情況 ，或 無論發(fā)生過幾次追加情況，都不能及時(shí)足額追加 0 5 強(qiáng)制平倉情 況 合同期內(nèi)無平倉記錄 4 合同期內(nèi)有平倉記錄，小于 2次 1 合同期內(nèi)平倉記錄達(dá)到并超過 2次 0 6 納稅記錄 有稅務(wù)機(jī)關(guān)年檢合格 的稅務(wù)登記證明 2 無稅務(wù)機(jī)關(guān)年檢合格的稅務(wù)登記證明 0 融資融券業(yè)務(wù)制度匯編 25 長城證券 GREAT WALL SECURITIES 附件 五 ： ⅩⅩ 證券有限責(zé)任公司 融資融券業(yè)務(wù)客戶信用等級評定報(bào)告 客戶名稱： 所屬營業(yè)部： 聲明與保證：此報(bào)告是按照《 ⅩⅩ 證券有限責(zé)任公司融資融券客戶征信管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，對客戶的各項(xiàng)資料經(jīng)過審慎調(diào)查、核實(shí)、分析和整理后，對客戶信用等級進(jìn)行的客觀 評定。 本人已 按照公司相關(guān)制度規(guī)定， 向被推薦客戶詳細(xì)講解了有關(guān)融資融券業(yè)務(wù)的規(guī)則與制度，并充分向其揭示了該項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)，本人確保被推薦客戶已經(jīng)了解并清楚。 （二）客戶資料收集 情況 根據(jù)客戶遞交申請材料和對客戶的了解，填寫以下內(nèi)容 客戶基本情況 個(gè)人客戶 個(gè)人客戶職業(yè) 個(gè)人客戶年齡 個(gè)人客戶年 收入情況 機(jī)構(gòu)客戶 機(jī)構(gòu)客戶 成立時(shí)間 是否上市 公司 機(jī)構(gòu)所處行業(yè) 主要經(jīng)營 范圍 注冊資本 融資融券業(yè)務(wù)制度匯編 17 長城證券 GREAT WALL SECURITIES 客戶資產(chǎn)情況 總資產(chǎn) 賬戶外金融資 產(chǎn) 賬戶 內(nèi)金融 資產(chǎn) （ 指在本公司開立的普通賬戶的資產(chǎn)總值） 其他資產(chǎn) 承諾轉(zhuǎn)入擔(dān)保物 承諾 轉(zhuǎn)入擔(dān)保物 品種及數(shù)量 ： _____________________________________ _____________________________________ _____________________________________ _____________________________________ _____________________________________ _____________________________________ 承諾 轉(zhuǎn)入擔(dān)保物價(jià)值： 大寫 ： 小寫 ： 客戶證券投資情況 證券投資年數(shù) 最近一年累計(jì) 交易金額 最近一年累計(jì) 成交筆數(shù) 最近一年賬戶 收益情況 客戶信用情況 客戶歷往信用情況 （三）與客戶溝通交流情況 以 公司 擬定的標(biāo)準(zhǔn)化問題為基礎(chǔ)，就與客戶進(jìn)行溝通交流的主要問題進(jìn)行說明 ，并填寫以下各項(xiàng) 證券投資風(fēng)格 （可多選） 激進(jìn) □ 平和 □ 長線 □ 短線 □ 全倉 □ 非全倉□ 證券投資 風(fēng)險(xiǎn)承受能力 高風(fēng)險(xiǎn)承受能力 □ 中 高風(fēng)險(xiǎn)承受能力 □ 中等風(fēng)險(xiǎn)承受能力 □ 中低風(fēng)險(xiǎn)承受能力 □ 低風(fēng)險(xiǎn)承受能力 □ 可接受年融資利率 上限 可接受年融券費(fèi)率上限 融資融券業(yè)務(wù)制度匯編 18 長城證券 GREAT WALL SECURITIES （四） 融資融券基礎(chǔ)知識測試 及風(fēng)險(xiǎn)測評情況： 測試時(shí)間 監(jiān)考人 考試成績 基礎(chǔ)知識 風(fēng)險(xiǎn)測評 （五）客戶推薦人推薦意見 本人通過對被推薦客戶的調(diào)查了解和初步征信，該客戶符合公司融資融券業(yè)務(wù)客戶的資格和條件，建議公司對其征信調(diào)查，并確定授信額度予以授信。截至 授信期屆滿前的一個(gè)月，雙方均未書面通知對方終止授信的，授信期自動延續(xù)一年。授信期屆滿日，客戶所有未了結(jié)融資融 券交易同時(shí)到期。 融資融券業(yè)務(wù)制度匯編 15 長城證券 GREAT WALL SECURITIES ⅩⅩ 證券有限責(zé)任公司 融資融券業(yè)務(wù)申請?zhí)峤徊牧锨鍐危C(jī)構(gòu)） 序號 材料清單目錄 是否需要原件 是否必須提交 是否已 提交 備注 1 《融資融券業(yè)務(wù)申請表》 是 是 2 營業(yè)執(zhí)照（副本） 是 是 3 組織機(jī)構(gòu)代碼證（副本） 是 是 4 普通證券賬戶卡 是 是 5 普通證券賬戶對賬單 是 是 6 股東會或董事會同意融資融券的決議 是 是 7 《法定代表人證明書》及法定代表人 有效 身份證 是 是 8 《法定代表人授權(quán)委托書》 是 是 9 授權(quán) 代理人有效身份證 是 是 10 經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表（近兩個(gè)年度） 是 是 11 法定代表人及機(jī)構(gòu)公章的預(yù)留印鑒樣本 是 是 12 《上市公司限售股份申報(bào)表》 是 是 13 《客戶關(guān)聯(lián)賬戶申報(bào)表》 是 是 以下為選擇提交： 14 金融機(jī)構(gòu)的信用情況證明（如人 民銀行年檢合格的貸款證、資信 評估 機(jī)構(gòu) 出具 的信用評估報(bào)告） 是 否 15 其他 金融資產(chǎn)證明（如：銀行存款、股票、基金、期貨權(quán)益、債券、理財(cái)產(chǎn)品等） 是 否 16 其他資產(chǎn)證明（如：房產(chǎn)證、土地權(quán)使用證 等） 是 否 17 其他 材料 是 否 合計(jì)材料份數(shù)： 提交日期： 法定代表人（授權(quán)代理人）： 營業(yè)部客戶 推薦人： 備注：以上材料均須提供原件 審核 ，并加蓋機(jī)構(gòu)公章。授信期可多次延續(xù)，每次延續(xù)一年。授信期屆滿日為非交易日的，順延至下一交易日。 （ 5）關(guān)于授信期限， 原則上 公司 授信期為一年，自客戶簽署合同之日起計(jì)算，下一年的對應(yīng)日屆滿；下一年沒有對應(yīng)日的，對應(yīng)月的最后一日屆滿。 （ 3） “ 申請總額度”：為申請融資額度與申請融券額度之和。 申請人： （公章） 法定代表人（授權(quán)代理人）： 年 月 日 備注： （ 1） “ 總 資產(chǎn)”： 為金融資產(chǎn)及其他資產(chǎn)之和。 融資融券業(yè)務(wù)制度匯編 11 長城證券 GREAT WALL SECURITIES ⅩⅩ 證券有限責(zé)任公司 融資融券業(yè)務(wù)申請表（機(jī)構(gòu)） 客戶全稱 首次申請 □ 再次申請 □ 以下內(nèi)容 應(yīng) 全部填寫，若無請?zhí)顚憽盁o”