【正文】 為使投資者信用賬戶的維持擔(dān)保比例恢復(fù)到150%所需平倉(cāng)的擔(dān)保物價(jià)值上浮10%的金額。（六）出現(xiàn)法定或約定解除融資融券合同情形，投資者未在規(guī)定期限內(nèi)償還融資融券債務(wù)的。發(fā)現(xiàn)投資者提交的擔(dān)保物已設(shè)定擔(dān)?；蚱渌谌綑?quán)利等存在瑕疵的。持有限售股份和解除限售存量股份投資者違背承諾提交或在信用賬戶融券賣出該上市公司股票，限期處置未處置的。本公司被證券監(jiān)管機(jī)關(guān)取消業(yè)務(wù)資格、停業(yè)整頓、責(zé)令關(guān)閉、撤銷。終止的情形有：自然人投資者死亡或喪失民事行為能力。投資者信用賬戶融券賣出的標(biāo)的證券對(duì)證券發(fā)行人權(quán)利、要約收購(gòu)、發(fā)生吸收合并等情形，本公司主張行使權(quán)益要求投資者了結(jié)合約而投資者未及時(shí)了結(jié)的。（三）國(guó)家有權(quán)機(jī)關(guān)依法對(duì)投資者信用證券賬戶或者信用資金賬戶記載的權(quán)益采取財(cái)產(chǎn)保全或者強(qiáng)制執(zhí)行措施的，本公司強(qiáng)制平倉(cāng)時(shí)，優(yōu)先實(shí)現(xiàn)因向投資者融資融券所生債權(quán)，并協(xié)助有權(quán)機(jī)關(guān)執(zhí)行。第八章 強(qiáng)制平倉(cāng)及債務(wù)清償?shù)谒氖粭l 當(dāng)投資者出現(xiàn)下列情況之一時(shí)，本公司有權(quán)進(jìn)行強(qiáng)制平倉(cāng)：（一）維持擔(dān)保比例低于平倉(cāng)線且未能按通知規(guī)定補(bǔ)充足額擔(dān)保物或自行減少負(fù)債至維持擔(dān)保比例150%以上。投資者轉(zhuǎn)出擔(dān)保物的，應(yīng)提前兩個(gè)交易日向本公司提出申請(qǐng)，未提前兩個(gè)交易日提出申請(qǐng)的，本公司有權(quán)予以拒絕。（二）投資者向其信用賬戶轉(zhuǎn)入保證金時(shí)，證券的轉(zhuǎn)入須在交易時(shí)間內(nèi)委托，且證券在T+1日才能確認(rèn)是否到帳；資金的轉(zhuǎn)入須在本公司規(guī)定的銀證轉(zhuǎn)帳時(shí)間內(nèi)轉(zhuǎn)入。投資者減少負(fù)債的，應(yīng)通過(guò)賣券還款、買券還券、直接還券或直接還款等方式全部或部分償還融資融券債務(wù)。（三）在融資融券交易期限內(nèi)，當(dāng)信用賬戶維持擔(dān)保比例低于平倉(cāng)線時(shí)，投資者應(yīng)當(dāng)自維持擔(dān)保比例低于平倉(cāng)線之日（T日）起一個(gè)交易日內(nèi)（T+1日收盤前）足額追加保證金或自行減少負(fù)債，否則本公司有權(quán)實(shí)施強(qiáng)制平倉(cāng)措施。投資者追加保證金的，應(yīng)當(dāng)于T+2日收盤之前將追加的保證金（現(xiàn)金或可充抵保證金證券）劃入投資者的信用賬戶。（二）在融資融券交易期限內(nèi)，當(dāng)信用賬戶維持擔(dān)保比例低于警戒線時(shí)，投資者應(yīng)在自維持擔(dān)保比例低于警戒線之日（T日）起兩個(gè)交易日內(nèi)（T+2日收盤前）足額追加保證金或自行減少負(fù)債，使其維持擔(dān)保比例恢復(fù)到關(guān)注線以上。第三十九條 投資者應(yīng)明確知曉其信用賬戶維持擔(dān)保比例低于關(guān)注線、警戒線、平倉(cāng)線時(shí)的雙方約定。投資者承諾在其進(jìn)行融資融券交易期間，始終處于對(duì)信用賬戶的監(jiān)控狀態(tài)。 第三十七條 投資者認(rèn)知并同意，一旦交易系統(tǒng)顯示投資者信用賬戶維持擔(dān)保比例低于警戒線發(fā)出預(yù)警通知時(shí)，即視為本公司向投資者發(fā)出了提醒投資者每日動(dòng)態(tài)監(jiān)控信用賬戶資產(chǎn)變化的通知，投資者應(yīng)對(duì)信用賬戶內(nèi)已發(fā)生的融資融券合約每日實(shí)時(shí)動(dòng)態(tài)監(jiān)控，關(guān)注可能存在的資產(chǎn)損失風(fēng)險(xiǎn)。第三十六條 投資者認(rèn)知并同意，本公司根據(jù)證券交易所的規(guī)定、證券市場(chǎng)情況調(diào)整融資融券保證金比例、關(guān)注線、警戒線和平倉(cāng)線、取保維持擔(dān)保比例，可能涉及投資者信用賬戶實(shí)際可用融資融券額度的變動(dòng)、可能觸發(fā)系統(tǒng)發(fā)出投資者信用賬戶預(yù)警通知或平倉(cāng)通知。第七章 維持擔(dān)保比例和擔(dān)保物追加第三十五條 投資者從事融資融券交易前，應(yīng)明確知曉本公司對(duì)警戒線和平倉(cāng)線、取保維持擔(dān)保比例的相關(guān)規(guī)定。第三十四條 投資者對(duì)其信用資金賬戶銷戶時(shí)，須提供如下材料:（一）個(gè)人有效身份證件及復(fù)印件；信用證券賬戶卡；填妥的《信用賬戶銷戶申請(qǐng)表》。第三十三條 投資者注銷其信用證券賬戶時(shí)，須提供如下材料：（一）個(gè)人填妥的《信用賬戶銷戶申請(qǐng)表》；信用證券賬戶卡；有效身份證件及復(fù)印件。第三十二條 《融資融券合同》到期，雙方了結(jié)融資融券債權(quán)債務(wù)關(guān)系后，投資者可以向本公司申請(qǐng)注銷其信用賬戶，或者直接由本公司根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)則及本公司相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則及雙方約定注銷。第三十一條 投資者開(kāi)立信用資金賬戶，須提供如下材料：（一）個(gè)人信用證券賬戶卡及復(fù)印件；有效身份證件及復(fù)印件；填妥的《自然人信用資金賬戶開(kāi)戶申請(qǐng)表》；投資者簽署的《融資融券合同》、《融資融券交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書》、本業(yè)務(wù)規(guī)則；通過(guò)審核的《融資融券業(yè)務(wù)申請(qǐng)表（個(gè)人）》。第三十條 投資者開(kāi)立信用證券賬戶，須提供如下材料：（一）個(gè)人填妥的《自然人信用證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表》；投資者有效身份證件及復(fù)印件；投資者普通證券賬戶卡和復(fù)印件；通過(guò)審核的《融資融券業(yè)務(wù)申請(qǐng)表(個(gè)人)》。投資者只能開(kāi)立一個(gè)信用資金賬戶。投資者用于一家證券交易所交易的信用證券賬戶只能有一個(gè)。第六章 信用賬戶開(kāi)立和注銷第二十八條 投資者通過(guò)征信審核后，可以向本公司申請(qǐng)開(kāi)立實(shí)名信用賬戶。本公司依據(jù)中國(guó)人民銀行規(guī)定的半年期人民幣貸款基準(zhǔn)利率，根據(jù)本公司持有券源所承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)和資金占用成本等因素確定融券費(fèi)率。每一筆融資、融券交易（融資融券合約）的存續(xù)期限從投資者使用資金和證券之日起計(jì)算，存續(xù)期限最長(zhǎng)為6個(gè)月且須在本公司本次授信的期限內(nèi)。投資者實(shí)際融資融券額度不得超過(guò)其最高授信額度。本公司根據(jù)投資者提交的擔(dān)保物價(jià)值、信用級(jí)別對(duì)應(yīng)的實(shí)際授信額度系數(shù)和確定的保證金比例確定投資者的實(shí)際授信額度。試點(diǎn)期間，本公司只提供浮動(dòng)的融資融券額度授信方式。投資者申請(qǐng)固定額度時(shí)，受本公司融資融券業(yè)務(wù)總規(guī)模的限制，本公司不保證投資者能夠獲得所申請(qǐng)的固定額度。投資者也可要求提高其授信額度并向本公司申請(qǐng)，本公司同意后雙方按新的授信額度執(zhí)行。（二）本公司根據(jù)市場(chǎng)變化、財(cái)務(wù)安排、投資者信用評(píng)級(jí)等因素，綜合確定或調(diào)整對(duì)投資者的授信額度以及關(guān)聯(lián)的融資利率、融券費(fèi)率等息費(fèi)率。本公司對(duì)投資者征信調(diào)查的內(nèi)容包括但不限于投資者的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)偏好等因素。投資者持有本公司公布的保證金清單范圍內(nèi)的證券屬于下列情形之一的，不得充抵保證金：（一）受限流通股，包括非流通股、戰(zhàn)略投資者持有的暫不流通股份等；（二）增發(fā)、配股但尚未上市流通的股份；（三）限售解禁股不符合交易所規(guī)定的部分；（四）其他流通暫時(shí)受限的股份。投資者提交保證金后，本公司方向投資者提供融資融券服務(wù)。保證金可用余額計(jì)算公式：保證金可用余額＝現(xiàn)金+∑（充抵保證金的證券市值折算率）+∑［（融資買入證券市值－融資買入金額）折算率］＋∑［（融券賣出金額－融券賣出證券市值）折算率］－∑融券賣出金額－∑融資買入證券金額融資保證金比例－∑融券賣出證券市值融券保證金比例－利息及費(fèi)用公式中，融券賣出金額=融券賣出證券的數(shù)量賣出價(jià)格，融券賣出證券市值=融券賣出證券數(shù)量市價(jià)，融券賣出證券數(shù)量指融券賣出后尚未償還的證券數(shù)量；∑［（融資買入證券市值－融資買入金額）折算率］、∑［（融券賣出金額－融券賣出證券市值）折算率］中的折算率是指融資買入、融券賣出證券對(duì)應(yīng)的折算率，當(dāng)融資買入證券市值低于融資買入金額或融券賣出證券市值高于融券賣出金額時(shí)，折算率按100%計(jì)算。投資者信用證券賬戶內(nèi)的可充抵保證金證券涉及收購(gòu)、吸收合并或被吸收合并、終止上市的，自發(fā)行人做出相關(guān)公告當(dāng)日起，本公司有權(quán)將其調(diào)整出可充抵保證金證券范圍，其市值不再納入維持擔(dān)保比例和保證金可用余額計(jì)算范圍。股票公允價(jià)值＝股數(shù)股票停牌前一日收盤價(jià)滬深300當(dāng)日指數(shù)/股票停牌前一日滬深300指數(shù)。如連續(xù)停牌超過(guò)30個(gè)自然日的，在計(jì)算維持擔(dān)保比例時(shí)，市值按滬深300指數(shù)收益法計(jì)算的公允價(jià)值和停牌時(shí)市值孰低原則確定；在計(jì)算保證金可用余額時(shí)，市值按滬深300指數(shù)收益法計(jì)算的公允價(jià)值和停牌時(shí)市值孰低原則確定，折算率為0。融資融券交易期限內(nèi)，投資者信用賬戶內(nèi)的可充抵保證金證券被特別處理的，自發(fā)行人做出相關(guān)公告當(dāng)日起公司將其調(diào)整出可充抵保證金證券范圍的，該證券的市值不再納入保證金可用余額計(jì)算范圍。第十八條 投資者應(yīng)知曉，本公司對(duì)可充抵保證金證券折算率的調(diào)整，不影響投資者尚未了結(jié)的融資融券合約，也不影響其信用賬戶維持擔(dān)保比例，但計(jì)算其保證金可用余額時(shí)需按新的折算率計(jì)算，由此可能涉及到其信用賬戶實(shí)際可用融資融券額度的變動(dòng)。（一）本公司有權(quán)在證券交易所規(guī)定的范圍內(nèi)，根據(jù)市場(chǎng)情況確定和調(diào)整保證金比例、可充抵保證金有價(jià)證券范圍及折算率，并在本公司網(wǎng)站和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所內(nèi)公示。由于單一標(biāo)的證券風(fēng)險(xiǎn)控制的限制，本公司不保證投資者能夠隨時(shí)融資買入、融券賣出某一只或一批標(biāo)的證券。第十六條 投資者融資買入證券、融券賣出證券，應(yīng)當(dāng)符合證券交易所和/或本公司關(guān)于單一標(biāo)的證券融資買入總額、單一標(biāo)的證券融券賣出總量的規(guī)定。未按期了結(jié)的，本公司有權(quán)采取強(qiáng)制平倉(cāng)措施。第十五條 融資融券交易期限內(nèi)，標(biāo)的證券涉及收購(gòu)情形的，有融資合約的，投資者不得通過(guò)信用證券賬戶申報(bào)預(yù)受要約。股票公允價(jià)值＝股數(shù)股票停牌前一日收盤價(jià)滬深300最新指數(shù)/股票停牌前一日滬深300指數(shù)第十四條 融券交易期限內(nèi)，標(biāo)的證券涉及預(yù)定終止交易、吸收合并或被吸收合并的，有融資合約的，投資者應(yīng)在了結(jié)相關(guān)合約后，才可申請(qǐng)將該證券返還到其普通證券賬戶，在普通證券賬戶辦理相關(guān)手續(xù)，但轉(zhuǎn)出后其信用賬戶維持擔(dān)保比例不得低于取保維持擔(dān)保比例；有融券合約的，投資者應(yīng)于公告日起兩個(gè)交易日內(nèi)了結(jié)相關(guān)融券交易，未按期了結(jié)的，本公司有權(quán)直接進(jìn)行強(qiáng)制平倉(cāng)操作。投資者須用現(xiàn)金償還本公司債務(wù)，償還金額為融券金額（股票公允價(jià)值和停牌當(dāng)日市價(jià)孰高原則確定）與融券總費(fèi)用之和。順延期限不得超過(guò)30個(gè)自然日，超過(guò)30個(gè)自然日仍未復(fù)牌的，投資者應(yīng)了結(jié)該筆融資融券業(yè)務(wù)。但該證券市值不再納入維持擔(dān)保比例和保證金可用余額計(jì)算范圍。第十一條 融券交易期限內(nèi)，投資者融券賣出證券被調(diào)整出標(biāo)的證券范圍的，除本公司要求提前了結(jié)合約外，投資者融券合約仍然繼續(xù)有效。本公司在網(wǎng)站和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所內(nèi)公布擔(dān)保證券的范圍和折算率。第四章 標(biāo)的證券和擔(dān)保物第十條 投資者從事融資融券交易前，應(yīng)明確知曉本公司對(duì)標(biāo)的證券和擔(dān)保證券的相關(guān)規(guī)定。第八條 本公司對(duì)投資者提供的上述材料進(jìn)行審查，通過(guò)的投資者，由本公司對(duì)投資者基本情況、財(cái)產(chǎn)與收入情況、證券投資經(jīng)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)偏好、信用記錄等方面進(jìn)行征信調(diào)查和合理評(píng)估，以此確定投資者在本公司的信用等級(jí)。第七條 投資者在向本公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)向本公司提供以下資料的原件及復(fù)印件用于本公司對(duì)投資者的征信調(diào)查：（一）個(gè)人投資者：填妥的《融資融券業(yè)務(wù)申請(qǐng)表(個(gè)人)》（包含13項(xiàng)聲明和承諾、征信、適當(dāng)性評(píng)估指標(biāo)、持有上市公司限售股份清單）；有效身份證件及復(fù)印件；普通證券賬戶卡及復(fù)印件；擬作擔(dān)保物的資產(chǎn)清單；普通賬戶當(dāng)前資產(chǎn)清單；、章