【正文】 ，由參與人自主編制。參與人應(yīng)當(dāng)向中證報(bào)價(jià)及報(bào)價(jià)系統(tǒng)登記結(jié)算機(jī)構(gòu)報(bào)送合格投資者產(chǎn)品賬戶注冊(cè)資料、賬戶余額、權(quán)益明細(xì)數(shù)據(jù)變動(dòng)記錄等信息，信息報(bào)送遵守報(bào)價(jià)系統(tǒng)相關(guān)規(guī)定。參與人應(yīng)當(dāng)依據(jù)約定行使產(chǎn)品持有人相關(guān)權(quán)利，不得損害合格投資者權(quán)益。參與人可以接受合格投資者委托，以自身名義持有在報(bào)價(jià)系統(tǒng)發(fā)行、轉(zhuǎn)讓的債券。收到賬戶撤銷申請(qǐng)表后，中證報(bào)價(jià)在2個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行確認(rèn)。申請(qǐng)開立受托產(chǎn)品賬戶、受托資金結(jié)算賬戶的，參與人還應(yīng)當(dāng)在線提交產(chǎn)品設(shè)立證明文件，并在開戶成功后10個(gè)工作日內(nèi)將產(chǎn)品設(shè)立證明文件寄送至報(bào)價(jià)系統(tǒng)。參與人在報(bào)價(jià)系統(tǒng)開立產(chǎn)品賬戶、資金結(jié)算賬戶的，應(yīng)當(dāng)在線填寫賬戶開立申請(qǐng)表。參與人可以在報(bào)價(jià)系統(tǒng)開立自有資金結(jié)算賬戶、代理資金結(jié)算賬戶、受托資金結(jié)算賬戶或?qū)Ｓ觅Y金結(jié)算賬戶。報(bào)價(jià)系統(tǒng)產(chǎn)品賬戶代碼由12位字符組成，其中前3位為“100”，后9位由阿拉伯?dāng)?shù)字和英文字母組成，優(yōu)先使用阿拉伯?dāng)?shù)字，由中證報(bào)價(jià)自主編制。中證報(bào)價(jià)將報(bào)價(jià)系統(tǒng)登記結(jié)算機(jī)構(gòu)及其他機(jī)構(gòu)的債券登記、結(jié)算數(shù)據(jù)報(bào)送至中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司。第四章 登記結(jié)算債券在報(bào)價(jià)系統(tǒng)發(fā)行、轉(zhuǎn)讓的，可以由報(bào)價(jià)系統(tǒng)登記結(jié)算機(jī)構(gòu)或證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)辦理登記、結(jié)算。第（一）、（二）項(xiàng)情形消除或發(fā)行人申請(qǐng)恢復(fù)轉(zhuǎn)讓且報(bào)價(jià)系統(tǒng)確認(rèn)的，報(bào)價(jià)系統(tǒng)可以根據(jù)發(fā)行人的申請(qǐng)恢復(fù)債券的轉(zhuǎn)讓。發(fā)行人披露相關(guān)信息或者相關(guān)情形消除后，應(yīng)當(dāng)向報(bào)價(jià)系統(tǒng)申請(qǐng)恢復(fù)債券的轉(zhuǎn)讓。債券轉(zhuǎn)讓前，發(fā)行人或承銷機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照約定通過(guò)報(bào)價(jià)系統(tǒng)向債券持有人定向披露與產(chǎn)品轉(zhuǎn)讓相關(guān)的全部信息。債券申請(qǐng)?jiān)趫?bào)價(jià)系統(tǒng)轉(zhuǎn)讓的，可以采用協(xié)商成交、點(diǎn)擊成交、拍賣競(jìng)價(jià)、標(biāo)購(gòu)競(jìng)價(jià)、做市等轉(zhuǎn)讓方式。注冊(cè)材料完備的，中證報(bào)價(jià)自接受申請(qǐng)材料之日起3個(gè)工作日內(nèi)予以確認(rèn)。報(bào)價(jià)系統(tǒng)發(fā)布的成交信息包括產(chǎn)品代碼、債券簡(jiǎn)稱、單筆成交金額、單筆成交數(shù)量、當(dāng)日最高價(jià)、當(dāng)日最低價(jià)、總成交數(shù)量、總成交金額、總成交筆數(shù)等。報(bào)價(jià)系統(tǒng)根據(jù)報(bào)價(jià)與交易情況于交易時(shí)間內(nèi)在報(bào)價(jià)系統(tǒng)即時(shí)發(fā)布債券轉(zhuǎn)讓的報(bào)價(jià)信息和成交信息。債券轉(zhuǎn)讓可以當(dāng)日回轉(zhuǎn)。債券單筆現(xiàn)貨轉(zhuǎn)讓數(shù)量不低于5000張或者轉(zhuǎn)讓金額（按面值計(jì)）不低于50萬(wàn)元。除金融類企業(yè)外，債券的募集資金不得轉(zhuǎn)借他人。債券持有人權(quán)益保護(hù)機(jī)制； 投資者適當(dāng)性管理制度； 債券增信措施（如有）；債券信用評(píng)級(jí)和跟蹤評(píng)級(jí)的具體安排（如有）； 發(fā)行人風(fēng)險(xiǎn)及債券風(fēng)險(xiǎn)提示； 受托管理人及受托管理人職責(zé)； 訴訟、仲裁或者其他爭(zhēng)議解決機(jī)制；發(fā)行人對(duì)本次債券募集資金用途和發(fā)行程序合法合規(guī)的聲明； 發(fā)行人及實(shí)際控制人的資信情況； 募集失敗的情形及處理機(jī)制安排；發(fā)行人全體董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員對(duì)發(fā)行文件真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性的承諾；其他重要事項(xiàng)，包括發(fā)行人資產(chǎn)受限、對(duì)外擔(dān)保及未決訴訟或者仲裁情況等； 中證報(bào)價(jià)規(guī)定的其他事項(xiàng)。債券發(fā)行時(shí)已經(jīng)向報(bào)價(jià)系統(tǒng)提交的材料在有效期內(nèi)無(wú)重大變化的，可以豁免提交。債券申請(qǐng)?jiān)趫?bào)價(jià)系統(tǒng)轉(zhuǎn)讓的，應(yīng)當(dāng)符合以下條件：（一）符合《管理辦法》等法律法規(guī)和自律規(guī)則的相關(guān)規(guī)定；（二）依法完成發(fā)行；（三）申請(qǐng)債券轉(zhuǎn)讓時(shí)仍符合債券發(fā)行條件；（四）債券持有人符合報(bào)價(jià)系統(tǒng)投資者適當(dāng)性規(guī)定，且實(shí)際持有人合計(jì)不超過(guò)兩百人；（五）中證報(bào)價(jià)規(guī)定的其他條件。債券申請(qǐng)?jiān)趫?bào)價(jià)系統(tǒng)線上發(fā)行的，可以在特定參與人范圍內(nèi)采用定價(jià)發(fā)行、簿記建檔、招標(biāo)發(fā)行等發(fā)行方式。債券擬在報(bào)價(jià)系統(tǒng)發(fā)行、轉(zhuǎn)讓的，發(fā)行人或承銷機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定向中證報(bào)價(jià)提交申請(qǐng)文件，由中證報(bào)價(jià)確認(rèn)是否符合掛牌條件。第三章 發(fā)行與轉(zhuǎn)讓報(bào)價(jià)系統(tǒng)為債券提供發(fā)行、轉(zhuǎn)讓服務(wù)。投資者應(yīng)當(dāng)通過(guò)簽署風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知書等方式聲明符合合格投資者條件。法律法規(guī)和相關(guān)金融監(jiān)管部門另有規(guī)定的除外。自行銷售的發(fā)行人、承銷機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立債券業(yè)務(wù)投資者適當(dāng)性制度并履行投資者適當(dāng)性核查義務(wù)。本指引所稱合格投資者，應(yīng)當(dāng)符合以下資質(zhì)條件：（一）經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)，包括證券公司、基金管理公司及其子公司、期貨公司、商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司和信托公司等，以及經(jīng)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)登記的私募基金管理人；（二）上述金融機(jī)構(gòu)面向投資者發(fā)行的理財(cái)產(chǎn)品，包括但不限于證券公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品、基金及基金子公司產(chǎn)品、期貨公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品、銀行理財(cái)產(chǎn)品、保險(xiǎn)產(chǎn)品、信托產(chǎn)品以及經(jīng)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的私募基金；（三）凈資產(chǎn)不低于一千萬(wàn)元的企事業(yè)單位法人、合伙企業(yè)；（四）合格境外機(jī)構(gòu)投資者（QFII）、人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者（RQFII）；（五）社會(huì)保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會(huì)公益基金；（六）經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他合格投資者。參與債券認(rèn)購(gòu)和轉(zhuǎn)讓的投資者應(yīng)當(dāng)為合格投資者。中證機(jī)構(gòu)間報(bào)價(jià)系統(tǒng)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“中證報(bào)價(jià)”)對(duì)在報(bào)價(jià)系統(tǒng)開展的債券業(yè)務(wù)進(jìn)行日常管理。為債券發(fā)行、轉(zhuǎn)讓提供服務(wù)的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、受托管理人、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等專業(yè)機(jī)構(gòu)和人員應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，嚴(yán)格遵守職業(yè)規(guī)范和監(jiān)管規(guī)則，按規(guī)定和約定履行義務(wù)。發(fā)行人及其控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)誠(chéng)實(shí)守信，發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，維護(hù)債券持有人享有的法定權(quán)利和債券募集說(shuō)明書約定的權(quán)利，并對(duì)違規(guī)違約行為依法承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，不得進(jìn)行利益輸送，不得欺詐投資者。債券在報(bào)價(jià)系統(tǒng)發(fā)行、轉(zhuǎn)讓的，適用本指引。聯(lián)系人：景雨露、李 炘、武 陽(yáng)電話：0108389787010838978101083897807 郵箱：bond地址：北京市西城區(qū)金融大街4號(hào)金益大廈8層中證機(jī)構(gòu)間報(bào)價(jià)系統(tǒng)股份有限公司2015年8月7日?qǐng)?bào)價(jià)系統(tǒng)非公開發(fā)行公司債券業(yè)務(wù)指引第一章 總則為規(guī)范非公開發(fā)行公司債券在機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱“報(bào)價(jià)系統(tǒng)”）發(fā)行、轉(zhuǎn)讓相關(guān)業(yè)務(wù)，保護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《管理辦法》）等相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、自律規(guī)則及報(bào)價(jià)系統(tǒng)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，制定本指引。三、本通知自發(fā)布之日起實(shí)施。二、按照原規(guī)定已在報(bào)價(jià)系統(tǒng)發(fā)行、轉(zhuǎn)讓的私募債券，承銷機(jī)構(gòu)、受托管理人、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)等應(yīng)當(dāng)履行《業(yè)務(wù)指引》規(guī)定的職責(zé)和義務(wù)。本頁(yè)為簽署頁(yè)（適用自然人和機(jī)構(gòu)）－6－ 簽署地：上海參與者：?jiǎn)挝还拢C(jī)構(gòu)適用）：法定代表人或授權(quán)人簽字（機(jī)構(gòu)適用）： 聯(lián)系人： 聯(lián)系電話： 聯(lián)系地址：簽署時(shí)間： 年 月 日本頁(yè)為簽署頁(yè)（適用資管、理財(cái)?shù)犬a(chǎn)品）7－－ 簽署地：上海參與者（填寫管理人全稱）： 管理人公章：法定代表人或授權(quán)人簽字： 聯(lián)系人： 聯(lián)系電話：聯(lián)系地址：簽署時(shí)間： 年 月8－日－第四篇：《報(bào)價(jià)系統(tǒng)非公開發(fā)行公司債券業(yè)務(wù)指引》《報(bào)價(jià)系統(tǒng)非公開發(fā)行公司債券質(zhì)押式協(xié)議回購(gòu)交易業(yè)務(wù)指引》中證機(jī)構(gòu)間報(bào)價(jià)系統(tǒng)股份有限公司關(guān)于發(fā)布《報(bào)價(jià)系統(tǒng)非公開發(fā)行公司債券業(yè)務(wù)指引》、《報(bào)價(jià)系統(tǒng)非公開發(fā)行公司債券質(zhì)押式協(xié)議回購(gòu)交易業(yè)務(wù)指引》的通知各市場(chǎng)參與人：為進(jìn)一步拓寬企業(yè)投融資渠道、優(yōu)化資源配置，規(guī)范非公開發(fā)行公司債券業(yè)務(wù)，促進(jìn)債券市場(chǎng)發(fā)展，中證機(jī)構(gòu)間報(bào)價(jià)系統(tǒng)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“中證報(bào)價(jià)”）根據(jù)《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》等相關(guān)規(guī)定制定了《報(bào)價(jià)系統(tǒng)非公開發(fā)行公司債券業(yè)務(wù)指引》（以下簡(jiǎn)稱《業(yè)務(wù)指引》）、《報(bào)價(jià)系統(tǒng)非公開發(fā)行公司債券質(zhì)押式協(xié)議回購(gòu)交易業(yè)務(wù)指引》，現(xiàn)予發(fā)布實(shí)施。第二十一條 本協(xié)議一式兩份，一份由簽署人留存，另一份送上交所備案（地址:上海市浦東南路528號(hào)上海證券交易所債券業(yè)務(wù)部）。第二十條 本協(xié)議一經(jīng)簽訂，簽署人不得變更。第十九條 本協(xié)議為開放式協(xié)議，由參與者簽署后在各簽署人之間生效。第十八條 本協(xié)議下?tīng)?zhēng)議經(jīng)協(xié)商無(wú)法解決的，回購(gòu)雙方同意將爭(zhēng)議提交上海國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)仲裁解決?；刭?gòu)雙方不同意提前終止的，經(jīng)協(xié)商一致，也可以采取變更質(zhì)押券、繼續(xù)履行或者其他上交所認(rèn)可的處理方式。回購(gòu)雙方可以在補(bǔ)充協(xié)議中對(duì)違約金的金額、計(jì)算方式等另行約定。補(bǔ)息與罰息以協(xié)議回購(gòu)的成交金額為基數(shù)。補(bǔ)息與罰息以協(xié)議回購(gòu)的成交金額為基數(shù)。雙方均存在違約行為的，可以互不承擔(dān)違約責(zé)任。第十四條 回購(gòu)雙方中任何一方發(fā)生違約，回購(gòu)雙方應(yīng)當(dāng)首先協(xié)商解決，守約方有權(quán)要求違約方繼續(xù)履行回購(gòu)協(xié)議，也有權(quán)終止回購(gòu)協(xié)議，并可要求違約方根據(jù)《暫行辦法》、《業(yè)務(wù)指引》、主協(xié)議、成交數(shù)據(jù)以及補(bǔ)充協(xié)議等，采取收取補(bǔ)息、罰息等方式進(jìn)行賠償。（四）協(xié)議回購(gòu)提前終止，正回購(gòu)方未提交結(jié)算指令或資金不足的，正回購(gòu)方違約。（二）協(xié)議回購(gòu)到期結(jié)算日，正回購(gòu)方在規(guī)定時(shí)間未進(jìn)行到期確認(rèn)申報(bào)也未達(dá)成到期續(xù)做申報(bào)，或未提交結(jié)算指令，或資金不足的，正回購(gòu)方違約。違約包括但不限于以下情形：（一）協(xié)議回購(gòu)首次結(jié)算日，除雙方另有約定外，逆回購(gòu)方未提交結(jié)算指令或資金不足，逆回購(gòu)方違約；正回購(gòu)方質(zhì)押券不足的，正回購(gòu)方違約。第十二條 債券在設(shè)定質(zhì)押登記期間，回購(gòu)雙方就質(zhì)押券孳息及附屬權(quán)利作出以下約定：（一）質(zhì)押債券發(fā)生付息、分期償還（不含最后一期），或資產(chǎn)證券化產(chǎn)品發(fā)生分期攤還（不含最后一期）的，對(duì)應(yīng)資金派發(fā)給正回購(gòu)方，不作為質(zhì)押財(cái)產(chǎn)；（二）質(zhì)押券發(fā)生提前贖回和到期兌付的，相關(guān)資金作為質(zhì)押財(cái)產(chǎn)，待債券解除質(zhì)押登記后方可提?。坏狡谖茨茏泐~兌付的，已經(jīng)兌付的資金作為質(zhì)押財(cái)產(chǎn)，不足部分由正回購(gòu)方提供補(bǔ)充質(zhì)押券或者由回購(gòu)雙方另行協(xié)商處理；（三）質(zhì)押券含回售條款的，正回購(gòu)方不得行使回售權(quán)利；可轉(zhuǎn)債、可交換債等質(zhì)押期間，正回購(gòu)方不得行使轉(zhuǎn)股、換股權(quán)利；（四）正回購(gòu)方可作為債券持有人享有出席債券持有人大會(huì)、－3－ 提案、表決、追索等權(quán)利。第十條 逆回購(gòu)方的權(quán)利主要包括：（一）按約定的券種、數(shù)量取得債券質(zhì)權(quán)；（二）在回購(gòu)期間擁有債券質(zhì)權(quán)；－2－（三）在到期結(jié)算日，按約定獲得資金款項(xiàng)及利息；（四）在正回購(gòu)方違約時(shí)按照規(guī)定或者約定收取違約金；（五）其他上交所、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)規(guī)定或者回購(gòu)雙方約定的權(quán)利。第八條 正回購(gòu)方的權(quán)利主要包括：（一）按約定獲得債券出質(zhì)融入的資金款項(xiàng)；（二）收取回購(gòu)期間所出質(zhì)債券的發(fā)行人支付的債券利息；（三）在到期結(jié)算日，按約定解除出質(zhì)債券的質(zhì)押登記；（四）在逆回購(gòu)方違約時(shí)按照規(guī)定或者約定收取違約金；（五）其他上交所、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)規(guī)定或者回購(gòu)雙方約定的權(quán)利。參與者應(yīng)當(dāng)根據(jù)上交所規(guī)定的條件及自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，審慎決定是否參與協(xié)議回購(gòu)，并自行承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。補(bǔ)充協(xié)議的內(nèi)容由－1－ 回購(gòu)雙方自行遵照?qǐng)?zhí)行。第五條 回購(gòu)雙方可以就協(xié)議回購(gòu)相關(guān)事宜簽訂補(bǔ)充協(xié)議。第三條 回購(gòu)雙方通過(guò)上交所交易系統(tǒng)參與協(xié)議回購(gòu)，認(rèn)可并自愿遵守上交所和登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定，接受上交所和登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的自律監(jiān)管。第二條 本協(xié)議所稱協(xié)議回購(gòu)、正回購(gòu)方和逆回購(gòu)方（以下統(tǒng)稱“回購(gòu)雙方”）以及協(xié)議回購(gòu)的交易要素等均按《暫行辦法》與《業(yè)務(wù)指引》定義。第二十一條 客戶協(xié)議應(yīng)在簽章前明確載明“甲方已經(jīng)認(rèn)真閱讀并全面接受客戶協(xié)議全部條款，已充分知悉、理解客戶協(xié)議項(xiàng)下的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任，自愿參與報(bào)價(jià)回購(gòu)，并承擔(dān)由此產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)和法律后果。第十九條 客戶協(xié)議應(yīng)載明甲方為個(gè)人的，客戶協(xié)議由甲方本人簽字；甲方為機(jī)構(gòu)的，客戶協(xié)議由甲方法定代表人或授權(quán)代表簽字，并加蓋公章?？蛻魠f(xié)議應(yīng)載明適用的法律和爭(zhēng)議處理方式，并明確約定因報(bào)價(jià)回購(gòu)業(yè)務(wù)產(chǎn)生的任何爭(zhēng)議、糾紛，由交易雙方協(xié)商或通過(guò)約定的爭(zhēng)議處理方式解決，與任何第三方無(wú)關(guān)，甲方無(wú)權(quán)向任何第三方主張權(quán)利或追究責(zé)任。第十七條 客戶協(xié)議應(yīng)約定違約后債務(wù)金額的計(jì)算公式，質(zhì)押券的擔(dān)保范圍、質(zhì)押券處臵所得在擔(dān)保范圍內(nèi)的償還順序，以及處臵后剩余的返還和處臵不足時(shí)的追償?shù)纫?。第十五條 客戶協(xié)議應(yīng)載明報(bào)價(jià)回購(gòu)業(yè)務(wù)終止的條件及處理程序，包括但不限于：（一）權(quán)限終止當(dāng)日，雙方的所有未到期報(bào)價(jià)回購(gòu)交易全部提前購(gòu)回，購(gòu)回價(jià)格為每百元資金提前回購(gòu)年收益；（二）乙方應(yīng)及時(shí)向上交所及中國(guó)結(jié)算上海分公司提交質(zhì)押券處臵申請(qǐng)；（三）對(duì)符合要求的申請(qǐng)，由乙方按照價(jià)格公允、快速處臵的原則對(duì)質(zhì)押券進(jìn)行處臵，處臵所得與質(zhì)押現(xiàn)金之和按債權(quán)比例向所有客戶公平清償；（四）乙方怠于、不當(dāng)或無(wú)法處臵的，由委托的第三方按照價(jià)格公允、快速處臵的原則對(duì)質(zhì)押券進(jìn)行處臵，處臵所得與質(zhì)押現(xiàn)金之和按債權(quán)比例向所有客戶公平清償；（五）甲方獲得足額償付的，應(yīng)與乙方簽署債務(wù)了結(jié)的確認(rèn)函；（六）全部債務(wù)清償后，乙方應(yīng)向上交所和中國(guó)結(jié)算上海分公司提交業(yè)務(wù)終止報(bào)告，并可向上交所申請(qǐng)轉(zhuǎn)出剩余質(zhì)押券并對(duì)剩余質(zhì)押現(xiàn)金解除鎖定；（七）處臵所得與質(zhì)押現(xiàn)金之和仍不足以償付的，由乙方對(duì)甲方承擔(dān)全部法律責(zé)任?？蛻魠f(xié)議應(yīng)約定順延至T+1日，T+1日乙方仍未能完成資金劃付的，違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。乙方與其甲方之間由于資金明細(xì)清算產(chǎn)生的法律糾紛與中國(guó)結(jié)算及其上海分公司無(wú)關(guān)。證券公司相關(guān)專用資金交收賬戶應(yīng)付資金不足的，當(dāng)日全部報(bào)價(jià)回購(gòu)資金劃付均作失敗處理。第十三條 客戶協(xié)議應(yīng)載明報(bào)價(jià)回購(gòu)業(yè)務(wù)的清算及資金劃付處理以及資金劃付失敗的處理措施。（三）初始交易、到期購(gòu)回及（大額）提前購(gòu)回時(shí)購(gòu)回金額的計(jì)算公式。甲方已知悉并完全理解，該收益率屬于雙方一致同意的約定收益率，與其他市場(chǎng)利率可能存在偏差。應(yīng)約定乙方在每交易日開市前通過(guò)其公司網(wǎng)站及交易系統(tǒng)公布各報(bào)價(jià)回購(gòu)品種的到期年收益率和提前購(gòu)回年收益率或價(jià)格確定方式、以及報(bào)價(jià)回購(gòu)可用額度。（五）質(zhì)押券轉(zhuǎn)出的條件。（三）報(bào)價(jià)回購(gòu)相關(guān)信息的查詢方式和查詢內(nèi)容。初始交易未完成資金劃付及購(gòu)回交易完成資金劃付的客戶不享有質(zhì)權(quán)。轉(zhuǎn)入質(zhì)押專用賬戶中的證券作為乙方報(bào)價(jià)回購(gòu)業(yè)務(wù)履約擔(dān)保質(zhì)押券。（二）關(guān)于質(zhì)押物的保管與質(zhì)權(quán)確定。以可用于上交所債券質(zhì)押式回購(gòu)交易的債券作為質(zhì)押券的，乙方應(yīng)當(dāng)與甲方約定適用根據(jù)《標(biāo)準(zhǔn)券折算率管理辦法》發(fā)布的債券質(zhì)押式回購(gòu)標(biāo)準(zhǔn)券折算率。第十條 客戶協(xié)議應(yīng)對(duì)一筆回購(gòu)交易甲方能否部分不再續(xù)做進(jìn)行明確約定。第八條 客戶協(xié)議應(yīng)對(duì)甲方能否撤銷已發(fā)出的委托進(jìn)行明確約定。如實(shí)記載甲方報(bào)價(jià)回購(gòu)交易情況，受理甲方提出的查詢申請(qǐng)，向其提供查詢服務(wù)。（二）乙方的義務(wù)至少應(yīng)包括：除客戶協(xié)議另有約定外，及時(shí)、準(zhǔn)確的執(zhí)行甲方的委托指令。對(duì)于大額提前購(gòu)回或大額不再續(xù)做委托，若甲方未按約定進(jìn)行提前預(yù)約，乙方有權(quán)拒絕甲方的提前購(gòu)回或