債券質押式報價回購業(yè)務介紹-文庫吧資料
2025-03-14 21:01本頁面
【正文】 員應將客戶的資料及時收集整理到客戶的檔案袋中，同時做好客戶的電子檔案入庫存檔工作。 （ 5）營業(yè)部應在收到客戶資料后及時通知客戶，并將其中一份轉交給客戶，一份存檔。 （ 3）固定收益總部應在客戶報備通過后的第二個工作日下午 4點前將加蓋專用合同章的客戶資料回寄營業(yè)部。 業(yè)務權限開通 ⑥ Page24 業(yè)務開通 （ 1）營業(yè)部應在客戶簽署報價回購業(yè)務申請材料的第二個工作日下午 4點前將一式二份的 《 債券質押式報價回購業(yè)務風險揭示書 》 、 《 債券質押式報價回購業(yè)務協(xié)議 》 寄送公司固定收益總部。報備通過后，固定收益總部通過系統(tǒng)修改投資者的申請狀態(tài)，開通報價回購業(yè)務權限并將協(xié)議原件傳遞至營業(yè)部，營業(yè)部收到蓋有專用合同章的 《 債券質押式報價回購業(yè)務協(xié)議 》 后，及時轉交給客戶。 合同簽署 ⑤ Page23 業(yè)務開通 營業(yè)部通過系統(tǒng)提交客戶的業(yè)務申請，并將合同原件及時傳遞至固定收益總部。 風險揭示 ③ ④ Page22 業(yè)務開通 在營業(yè)部業(yè)務人員已充分向客戶揭示了報價回購交易風險、解釋了《債券質押式報價回購業(yè)務協(xié)議》條款和報價回購業(yè)務規(guī)則的前提下： （ 1）由自然人客戶本人簽署 《 債券質押式報價回購業(yè)務風險揭示書 》 、 《 債券質押式報價回購業(yè)務協(xié)議 》 ； （ 2）機構客戶必須由授權代理人簽署 《 債券質押式報價回購業(yè)務風險揭示書 》、 《 債券質押式報價回購業(yè)務協(xié)議 》 ，并加蓋機構公章。 客戶身份審核 ① ② Page21 業(yè)務開通 營業(yè)部業(yè)務人員對申請辦理報價回購業(yè)務客戶進行資質審查，審查內(nèi)容包括：開戶時間、資產(chǎn)規(guī)模、信用狀況、風險承受能力、對證券市場的認知程度等。 營業(yè)部業(yè)務人員應對客戶提交材料的真實性、準確性、完整性、有效性進行審核。 意向受理 客戶申請開通報價回購業(yè)務須提供以下材料： （ 1）自然人客戶：本人中華人民共和國居民身份證原件、本人上海證券賬戶卡原件。 營業(yè)部業(yè)務人員向客戶介紹報價回購業(yè)務操作流程、交易規(guī)則、業(yè)務風險等內(nèi)容，使客戶了解報價回購業(yè)務。 試點初期后，將根據(jù)報價回購業(yè)務開展情況、客戶需求情況等對報價回購業(yè)務客戶資質要求進行調整。對于風險測評結果顯示其風險承受能力較弱的客戶，營業(yè)部應當加強市場風險提示。 ?預約生效的次一交易日，客戶需自行提交提前購回的委托。 ?營業(yè)部通過系統(tǒng)提交大額提前購回預約申請同時電話聯(lián)系固定收益總部工作人員。 ? 大額提前購回需提前 1個交易日進行預約，預約有效期為一天。 ? 提前購回收益率按提前購回年收益率進行清算。 ?如投資者當日累計提前購回金額超過 3000萬，為大額提前購回，且未經(jīng)過預約，則不允許提前購回。 ?單筆回購交易不得部分提前購回。資金 T+0日實時可用， T+1日可取。 報價回購業(yè)務優(yōu)勢 Page15 隨 進 隨 出 1天期品種 ?自動續(xù)做終止。 ? 如果投資者在交易時間 13:00至 15:10發(fā)起續(xù)做終止，則在 T+1日不再自動續(xù)做。 ?若不續(xù)做 1天期品種，投資者可發(fā)起自動續(xù)做終止委托。 投資期限 產(chǎn)品名稱 年化收益率（ %） 1天產(chǎn)品 保利金 報價回購 1天期 一天通知存款 7天產(chǎn)品 招行點石公司理財（ 7天） 保利金 報價回購 7天期 14天產(chǎn)品 招行點石公司理財（ 14天） 保利金 報價回購 14天期 蘇州銀行“金石榴”（ 14天） 30天產(chǎn)品 招行點金公司理財（ 30天） 保利金 報價回購 28天期 北京銀行“本無憂”（ 32天） 90天產(chǎn)品 保利金 報價回購 91天期 招行“節(jié)節(jié)高升”（ 91天） 報價回購業(yè)務優(yōu)勢 Page14 交 易 便 捷 ?1天期品種自動續(xù)做，續(xù)約委托下午發(fā)送。 報價回購業(yè)務優(yōu)勢 Page13 與銀行理財產(chǎn)品的比較 注：報價回購產(chǎn)品年化收益率為業(yè)務開展至 3月 20日的算術平均值。 報 價 情 況 Page10 日期 產(chǎn)品名稱 到期年收益率 產(chǎn)品名稱 到期年收益率 產(chǎn)品名稱 到期年收益率 202336 14天回購 % 28天回購 % 91天回購 % 202337 14天回購 % 28天回購 % 91天回購 % 202338 14天回購 % 28天回購 % 91天回購 % 202339 14天回購 %
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