債券質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)操作規(guī)程-文庫吧資料
2025-07-13 12:51本頁面
【正文】 際執(zhí)行中平倉金額可能大于客戶所欠資金、及相應(yīng)的違約金，原則上溢出比例不高于營業(yè)部證券交易員根據(jù)《債券質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)申請表》中注明的證券名稱及數(shù)量通過柜臺交易系統(tǒng)進(jìn)行平倉。9:15（三）T+3分，如投資者仍未補(bǔ)足所欠資金的，營業(yè)部回購業(yè)務(wù)專管員填寫《債券質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)申請表》，注明客戶違約原因及處理經(jīng)過，申請對客戶相關(guān)證券進(jìn)行強(qiáng)制平倉,并在《債券質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)申請表》中注明需平倉的證券名稱及數(shù)量。日通知必須留痕，通知方式包括但不限于錄音電話、書面提示、郵件、短信等。15T+2分前補(bǔ)足透支資金。日）的次一交易日（T+1有關(guān)質(zhì)押券的處置方式和程序以證券登記結(jié)算公司相關(guān)規(guī)定為準(zhǔn)，經(jīng)證券登記結(jié)算公司審核同意后，公司可以在證券登記結(jié)算公司控制范圍內(nèi)代證券登記結(jié)算公司進(jìn)行處置。通知必須留痕，通知方式包括但不限于錄音電話、書面提示、郵件、短信等。融資回購賬戶發(fā)生欠庫或透支的，營業(yè)部回購業(yè)務(wù)專管員應(yīng)及時(shí)通知并敦促投資者于欠庫或透支發(fā)生次一交易日對回購業(yè)務(wù)專管員未及時(shí)發(fā)現(xiàn)和處置風(fēng)險(xiǎn)的情況，給予相關(guān)人員郵件警示，警示郵件抄送營業(yè)部負(fù)責(zé)人、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部和風(fēng)險(xiǎn)管理部。14：00通知必須留痕，通知方式包括但不限于錄音電話、書面提示、郵件、短信等。一一一一一 營業(yè)部回購業(yè)務(wù)專管員應(yīng)于每個(gè)交易日中午閉市(11:30一一一一 營業(yè)部回購業(yè)務(wù)專管員負(fù)責(zé)投資者教育及債券出(入)庫和正(逆)回購的柜臺委托操作。營業(yè)部存管人員、垂管人員和營銷人員不適宜擔(dān)任此崗位。第四章 風(fēng)險(xiǎn)控制一一一一 營業(yè)部總經(jīng)理對本營業(yè)部的回購業(yè)務(wù)及由此業(yè)務(wù)引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)全面負(fù)責(zé)，開展正回購業(yè)務(wù)的營業(yè)部應(yīng)指定回購業(yè)務(wù)專管員負(fù)責(zé)客戶回購業(yè)務(wù)的管理，回購業(yè)務(wù)專管員應(yīng)由營業(yè)部交易員擔(dān)任。100%。一一一一 逆回購業(yè)務(wù)，投資者可以直接通過網(wǎng)上交易等委托方式由客戶自助完成，無需簽署《債券質(zhì)押式回購委托協(xié)議》和《債券質(zhì)押式回購風(fēng)險(xiǎn)揭示書》。一一一一 滬市當(dāng)日買入的債券可在當(dāng)日提交質(zhì)押并用于當(dāng)日融資回購，標(biāo)準(zhǔn)券數(shù)量充足的，投資者可以轉(zhuǎn)出相應(yīng)數(shù)量質(zhì)押券并于當(dāng)日賣出。正回購到期日，正回購客戶應(yīng)保證資金賬戶內(nèi)有充足的可用于購回清算的資金，或使用當(dāng)日到期回購的相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)券通過柜臺委托進(jìn)行到期滾動續(xù)做?！顿|(zhì)押券提交申請表》、《債券回購交易申請表》由營業(yè)部證券交易員整理、歸檔保存。投資者通過營業(yè)部柜臺委托，需提供本人身份證件并填寫《債券回購交易申請表》，營業(yè)部交易員檢查客戶具有合格的正回購交易資格并審核其賬戶有足額的可用于回購交易的資金或
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