新三板財務(wù)盡職調(diào)查資料清單-文庫吧資料
2024-11-09 05:57本頁面
【正文】 構(gòu)的職權(quán)劃分；公司內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)圖（含部門職責(zé)）；公司財務(wù)管理、生產(chǎn)管理、行政人事管理等內(nèi)部控制制度（包括財務(wù)管理制度、會計制度、薪酬管理制度、勞動管理制度、資產(chǎn)管理制度等）。關(guān)于本清單的幾點說明：(1)本清單中的子公司指公司的全資或控股公司、企業(yè)或其他經(jīng)營實體；高級管理人員指總經(jīng)理、副總經(jīng)理及財務(wù)負責(zé)人；(2)本清單中的董事會指單個具有法人實體的公司中有權(quán)決定經(jīng)營、財務(wù)政策的機構(gòu)或類似權(quán)力機構(gòu)，如公司制企業(yè)的董事會、非公司制企業(yè)的經(jīng)理辦公會等；(3)在調(diào)查過程中，如果公司及子公司根據(jù)本清單提供給我們的文件有變動，或公司及子公司收到了新的有關(guān)文件，請公司及時向我們提供有關(guān)文件的副本；(4)對于清單中的有些要求，如果公司及子公司沒有現(xiàn)成的文件，可提供敘述性的書面材料；(5)若清單中的有關(guān)文件根本不存在或不適用，請說明無此類文件；(6)本清單所要求提供的文件，均包括對該等文件進行的修改和補充文件；(7)若清單中不同序號的文件相同，則可只在一處提供文件，而在另一處注明“請見XX序號的文件”。隨著盡職調(diào)查的深入，我們有可能進一步要求公司提供其他文件。、監(jiān)事、高級管理人員及核心技術(shù)人員是否在關(guān)聯(lián)方任職、領(lǐng)取薪酬的說明，以及是否存在由關(guān)聯(lián)方直接或者間接委派的情形說明。五、同業(yè)競爭和關(guān)聯(lián)交易情況、監(jiān)事、高管人員和核心技術(shù)人員、主要關(guān)聯(lián)方或持有公司5%以上股份的股東在主要供應(yīng)商、客戶中所占權(quán)益的說明。四、財務(wù)狀況、審計報告。公司的競爭優(yōu)勢及劣勢，市場份額的變動情況及趨勢，同行業(yè)競爭的情況。三、公司業(yè)務(wù)及行業(yè)狀況行業(yè)市場容量、發(fā)展前景、技術(shù)水平以及發(fā)展趨勢。二、管理團隊情況，包括姓名、性別、年齡、學(xué)歷、職稱，主要的從業(yè)簡歷及在公司現(xiàn)任職務(wù)和兼任其他單位的職務(wù)。公司員工人數(shù)、構(gòu)成、技術(shù)人員情況房屋、土地、商標(biāo)、專利或非專利技術(shù)等重大（5%以上）資產(chǎn)的使用及權(quán)屬情況。公司發(fā)起人（創(chuàng)始股東）的名稱、持股比例、相互的關(guān)聯(lián)關(guān)系、業(yè)務(wù)范圍。第二篇：新三板前期盡職調(diào)查資料清單前期盡職調(diào)查資料清單一、公司基本情況公司設(shè)立、歷次注冊資本變更及歷次股權(quán)變更等工商登記資料。15．訴訟、仲裁或行政處罰151請說明公司的主要產(chǎn)品是否發(fā)生產(chǎn)品質(zhì)量問題，是否有質(zhì)量糾紛，并因此引起其他單位或個人向公司索賠？如有，請?zhí)峁┯嘘P(guān)資料；152請說明公司在生產(chǎn)過程中是否發(fā)生過勞動安全問題，并因此引起賠償責(zé)任？如有，請?zhí)峁┯嘘P(guān)資料；153請說明公司是否曾因環(huán)保問題而受到處罰或引起其他單位或個人向公司索賠？如有，請?zhí)峁┯嘘P(guān)資料；154請說明公司是否曾因工商、質(zhì)檢、稅務(wù)、海關(guān)等方面問題而受到處罰； 155請說明公司是否曾發(fā)生因侵犯他人知識產(chǎn)權(quán)而引起賠償責(zé)任？如有，請?zhí)峁┯嘘P(guān)資料；156請說明公司是否有尚未了結(jié)的或者可預(yù)見的訴訟、仲裁案件或被行政處罰的案件？包括涉及貴公司及其主要股東、子公司、合資合作企業(yè)、聯(lián)營企業(yè)作為一方當(dāng)事人的，如有，請?zhí)峁┯嘘P(guān)案件的具體材料；157請說明公司董事、監(jiān)事、總經(jīng)理及其他高級管理人員是否受到刑事起訴？如有，請?zhí)峁┯嘘P(guān)案件的具體材料；158貴公司在過去三年內(nèi)有無重大違法行為？如有，請?zhí)峁┯嘘P(guān)材料。12．權(quán)屬證明121 請?zhí)峁┕潭ㄙY產(chǎn)實物清單；122請?zhí)峁┕疽呀?jīng)取得的土地使用權(quán)證、房產(chǎn)權(quán)證、車輛行駛證、商標(biāo)注冊證、專利證書等；123請?zhí)峁┥形崔k理產(chǎn)權(quán)證書的資產(chǎn)所有權(quán)屬的證明文件，如購買合同或協(xié)議、付款證明、立項批文、產(chǎn)權(quán)確認部門的證明、申請權(quán)利的證明文件等；124請?zhí)峁┕局卮笤O(shè)備購置合同、安裝合同、進口設(shè)備報關(guān)及商檢資料、發(fā)票、使用說明書、預(yù)決算資料等；125請?zhí)峁┕敬笮驮诮üこ添椖康牧㈨椢募箢~土建合同，開工日期，預(yù)計完工日期，形象進度，應(yīng)付工程款等；126請?zhí)峁┓菍＠夹g(shù)等知識產(chǎn)權(quán)、無形資產(chǎn)的合法取得的證明資料； 127請?zhí)峁┕咀赓U資產(chǎn)(土地、房屋及機器設(shè)備)的租賃合同；128請?zhí)峁┕疽赞D(zhuǎn)讓或許可使用方式取得的商標(biāo)或
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