新三板財務盡職調查資料清單(參考版)
2024-11-09 05:57本頁面
【正文】 項目未向其他機構、銀行貸款股權融資年息至少20%。1公司近兩年應收賬款明細及其他應收賬款明細公司近兩年應付賬款明細2公司近兩年預付款項明細2公司近兩年主營業(yè)務收入與主營業(yè)務成本明細2公司近兩年廣告費用、研發(fā)費用、銷售費用明細2公司固定資產明細表（包括房產、土地、車輛權屬證書及主要機器設備等)2無形資產明細材料（包括著作權、專利、商標注冊證、注冊申請受理通知書等）2公司未決訴訟情況，公司未執(zhí)行完畢的法院生效判決、裁定及面臨的行政處罰情況2公司的高新技術企業(yè)證書或申請材料及回執(zhí)、生產經營的特許類資質文件2公司業(yè)務流程2公司關聯(lián)交易明細公司控股股東及實際控制人控制的其他企業(yè)情況說明3公司近兩年大額合同、重大合同（包括貸款合同、擔保合同以及與債權人的往來文件）3公司對外擔保、重大投資、委托理財?shù)那闆r3納稅申報、繳稅憑證3房屋租賃合同。第四篇：新三板掛牌盡職調查材料清單新三板掛牌盡職調查材料清單有限責任公司設立時的工商登記資料公司章程以及全部章程修正案公司股權結構圖、股東名冊公司歷次變更的營業(yè)執(zhí)照復印件、組織機構代碼證復印件、稅務登記證復印件公司歷次工商變更資料公司歷年年檢資料公司歷次驗資報告、資產評估報告歷次股權轉讓協(xié)議、增資協(xié)議、發(fā)起人協(xié)議公司董監(jiān)高變動情況說明(現(xiàn)任董監(jiān)高相關聲明和承若)員工名冊、勞動合同（高管及部分員工）、社保繳費憑證。七、稅收政策與地方政府管理稅務登記證（含國稅和地稅）；公司目前執(zhí)行的稅收種類、稅率及相關稅收政策依據(jù)；公司歷史享受的稅收優(yōu)惠政策或財政補貼政策的說明、批文（文件）和數(shù)額；公司近三年是否依法納稅、有無未繳納稅金及被主管稅務機關處罰的說明八、公司的訴訟、仲裁和行政處罰情況公司及公司高管人員是否存在尚未了結的或可預見的重大訴訟、仲裁或行政處罰案件的說明；公司股份（包括本公司及本公司對外投資形成的股份）是否存在被凍結、質押、其他第三者權利或權屬爭議的說明及相關證明文件；公司及控股子公司近三年有無重大違法、違規(guī)行為（包括但不限于被工商、環(huán)保、稅務、勞動、技術監(jiān)督等主管機關處罰）的說明和證明文件。五、公司負債與權益項目情況主要負債項目明細科目賬面余額，負債項目與債權人賬目核對記錄；截至審計基準日為止，公司（合并會計報表范圍內）簽訂的銀行貸款合同及相應的擔保、抵押合同；公司（合并會計報表范圍內）雖未取得銀行貸款但存在為其他單位提供的擔保、抵押合同；銀行貸款證（卡）記錄清單；公司將要履行、正在履行（包括雖已履行完畢但可能存在潛在糾紛的標的額占公司最近一期經審計凈資產5%以上）的重大合同；公司正在履行的或有負債（對外擔保、抵押、票據(jù)貼現(xiàn)等）情況；對公司內部人員（董事、股東、職工）的負債或債權的說明；已到期合同的履行情況及有無糾紛或未了事項的說明及相關合同文件；公司和董事及其他高級管理人員之間是否存在相互擔保的情況說明；上述合同之外，對公司生產經營活動或財務狀況具有重要影響的其他合同；公司欠繳政府稅金及費用情況。土地，房產租賃協(xié)議及其登記證明。對于未領取權屬證明的土地及/或房產，請說明具體情況（包括地址、面積、用途及未能取得權屬證明的原因）。房產的所有權證。出讓土地的土地出讓批準文件、土地出讓合同和國有土地使用證。四、主要資產項目及權屬情況公司主要流動資產項目明細科目賬面余額及主要債權清單，主要資產項目近期對賬記錄（銀行對賬單、往來對賬、存貨盤點記錄）；主要固定資產項目清單（購建日期、原值、折舊方法、已提取折舊、凈值、技術先進程度、是否存在報廢或更新的可能）及最近的盤點記錄與相關權證，具體包括：（1）自有土地、房屋土地使用權和房產產權（包括擁有的、占有的房產和土地）的清單（請注明地址、面積、用途和使用年限）。二、公司組織與內部控制管理建設公司治理機制及運行情況文件；公司董事會成員名冊；公司近兩年董事會召開情況及形成的決議；總經理及其經營管理機
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