【正文】 任事故的；(二)在安全評估工作中弄虛作假的；(三)故意刁難被評估單位和相關(guān)人員的；(四)索取、收受被評估單位賄賂、禮品的；(五)違反法律、行政法規(guī)實(shí)施處罰的；(六)其他濫用職權(quán)、徇私舞弊的。對涉及的國家秘密、商業(yè)秘密，應(yīng)當(dāng)予以保密。第十六條 被評估單位拒不落實(shí)治安隱患整改措施的，公安機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)按照《企業(yè)事業(yè)單位內(nèi)部治安保衛(wèi)條例》相關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰；對因拒不整改導(dǎo)致發(fā)生案件、事故的，依法追究直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員的法律責(zé)任。連續(xù)兩次評估為優(yōu)秀等次的，對單位負(fù)責(zé)人和保衛(wèi)部門負(fù)責(zé)人予以獎(jiǎng)勵(lì)。第十三條 安全評估結(jié)果應(yīng)當(dāng)作為公安機(jī)關(guān)、銀行業(yè)監(jiān)督管理部門考核銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)安全保衛(wèi)工作的重要依據(jù)，并納入銀行業(yè)監(jiān)督管理部門對單位負(fù)責(zé)人工作考核的內(nèi)容。第十二條 對被評估單位有監(jiān)管職責(zé)的公安機(jī)關(guān)的治安(內(nèi)保)部門應(yīng)當(dāng)在接到評估報(bào)告之日起三個(gè)工作日內(nèi)，對評估中發(fā)現(xiàn)的治安隱患制作《責(zé)令限期整改通知書》，加蓋縣級以上公安機(jī)關(guān)印章后送達(dá)被評估單位，并隨時(shí)督促整改。第十一條 組織評估的公安機(jī)關(guān)、銀行業(yè)監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)及時(shí)將評估情況通報(bào)給對被評估單位有監(jiān)管職責(zé)的公安機(jī)關(guān)的治安(內(nèi)保)部門和同級銀行業(yè)監(jiān)督管理部門。必要時(shí)，對發(fā)現(xiàn)的治安隱患可以拍照、錄像，采集證人證言，作為證據(jù)保存?zhèn)洳椤υu估有異議或者拒絕簽字的，評估人員應(yīng)當(dāng)在《安全評估記分表》上注明。第八條 安全評估人員進(jìn)行安全評估時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)安全評估標(biāo)準(zhǔn)》如實(shí)記錄相關(guān)情況，填寫《安全評估記分表》。第七條 安全評估實(shí)行量化管理，根據(jù)評估內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)打分，滿分為100分。第五條 安全評估的內(nèi)容主要包括：(一)營業(yè)場所安全；(二)金庫安全；(三)運(yùn)鈔安全；(四)自助機(jī)具、自助銀行防范能力；(五)內(nèi)部消防安全；(六)計(jì)算機(jī)安全；(七)案件防范能力；(八)槍支彈藥管理安全；(九)其他。省、市、縣三級公安機(jī)關(guān)治安(內(nèi)保)部門和同級銀行業(yè)監(jiān)督管理部門的保衛(wèi)機(jī)構(gòu)具體組織實(shí)施。安全評估每兩年進(jìn)行一次。公安部中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會 二00六年七月二十四日銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)安全評估辦法第一條 為加強(qiáng)對銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)治安保衛(wèi)工作的指導(dǎo)，規(guī)范日常監(jiān)督、檢查工作，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和消除治安隱患，維護(hù)單位內(nèi)部安全，依據(jù)《中華人民共和國治安管理處罰法》、《企業(yè)事業(yè)單位內(nèi)部治安保衛(wèi)條例》等法律規(guī)定，制定本辦法第二條 本辦法所稱的安全評估，是指政府監(jiān)管部門依法對銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部的安全防范制度、措施、人員和設(shè)施等狀況進(jìn)行綜合評估的活動(dòng)。對安全評估結(jié)果為優(yōu)秀等次的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)，要予以表彰獎(jiǎng)勵(lì)；連續(xù)兩次被評為優(yōu)秀等次的，要對單位負(fù)責(zé)人和保衛(wèi)部門負(fù)責(zé)人予以獎(jiǎng)勵(lì)；安全評估不合格的，其主要負(fù)責(zé)人不得提拔任用。四、充分運(yùn)用安全評估結(jié)果，促進(jìn)各項(xiàng)安全保衛(wèi)工作的落實(shí)。要嚴(yán)格依據(jù)《辦法》進(jìn)行評估，嚴(yán)禁打“人情分”，提高工作效率和質(zhì)量，確保評估結(jié)果的客觀、公正。安全評估活動(dòng)是一項(xiàng)十分重要的業(yè)務(wù)工作，評估的結(jié)果直接關(guān)系到銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的切身利益。同時(shí)，要加強(qiáng)對《辦法》的宣傳，督促、指導(dǎo)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)對照標(biāo)準(zhǔn)，抓緊自查自糾，及時(shí)整改安全隱患，落實(shí)相關(guān)措施，為開展安全評估打下良好基礎(chǔ)。二、認(rèn)真學(xué)習(xí)、熟練掌握有關(guān)法規(guī)、規(guī)章及標(biāo)準(zhǔn)，為安全評估打下堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。開展好這項(xiàng)工作，對于督促各銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)進(jìn)一步重視安全保衛(wèi)工作，提高各級銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)及員工的安全防范意識，增強(qiáng)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)整體防范能力，具有十分重要的作用?，F(xiàn)印發(fā)給你們，并就有關(guān)問題通知如下：一、充分認(rèn)識開展銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)安全評估活動(dòng)的重要性，切實(shí)加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。單位負(fù)責(zé)人未定期召開會議研究安全保衛(wèi)工作，查找安全防范工作隱患并研究解決問題，或保衛(wèi)工作沒有領(lǐng)導(dǎo)班子成員分管的扣2分；縣級以上銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)未設(shè)立專（兼）職保衛(wèi)機(jī)構(gòu)的扣5分；銀行營業(yè)場所未配置專（兼）職保衛(wèi)人員的扣1分；安全防范設(shè)施建設(shè)資金存在重大缺口且內(nèi)未得到解決的扣3分；未建立保衛(wèi)工作考核、評比和獎(jiǎng)懲機(jī)制的扣2分；未開展安全檢查、考核、評比工作,獎(jiǎng)罰不分明的扣1分；對公安機(jī)關(guān)、銀監(jiān)部門和上級單位安全檢查中發(fā)現(xiàn)的問題未及時(shí)整改的扣2分；各類安全防范規(guī)章制度不健全的扣1分；各類處置突發(fā)事件預(yù)案不健全的扣1分；10；11；1業(yè)務(wù)庫門鑰匙或密碼不執(zhí)行單線交接、分別保管的扣1分；13；14；15；11；二年內(nèi)有內(nèi)部人員違法犯罪，且違法犯罪行為與其職務(wù)有直接聯(lián)系的扣1分；二年內(nèi)發(fā)生盜搶既遂案件且案件的發(fā)生與銀行內(nèi)部管理不嚴(yán)或員工違規(guī)操作有直接關(guān)系的扣2分；二年內(nèi)發(fā)生重特大盜搶既遂案件且案件的發(fā)生與銀行內(nèi)部管理不嚴(yán)或員工違規(guī)操作有直接關(guān)系，或案件造成員工重傷或死亡的扣5分；二年內(nèi)發(fā)生因?yàn)^職或違規(guī)操作等引發(fā)既遂詐騙案件的扣2分；6；無防范案件預(yù)案或員工對涉及本崗位的防范案件預(yù)案不熟悉的扣1分；未嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)案件報(bào)告制度規(guī)定的扣2分；9；不嚴(yán)格執(zhí)行有關(guān)業(yè)務(wù)操作安全的各項(xiàng)規(guī)章制度、各項(xiàng)業(yè)務(wù)操作程序不規(guī)范的扣1分。未明確槍支管理責(zé)任，未指定專人負(fù)責(zé)的扣1分；二級以上風(fēng)險(xiǎn)營業(yè)場所槍彈庫出入口未安裝防盜安全門、與110報(bào)警服務(wù)臺相連的緊急報(bào)警裝置和入侵報(bào)警裝置的，；沒有專用槍庫或槍柜存放保管槍支彈藥的扣1分；槍支、彈藥沒有分開存放或?qū)嵭须p人雙鎖的扣1分；未建立完善的持槍人員管理責(zé)任制度、槍支彈藥保管領(lǐng)用制度和槍支安全責(zé)任制度或不嚴(yán)格執(zhí)行的扣1分；執(zhí)行守押任務(wù)完畢后，未及時(shí)交還槍支彈藥的扣1分；持槍人員未配發(fā)持槍證件的扣2分；8；攜帶槍支時(shí)未攜帶持槍證件的扣1分；非執(zhí)行守押任務(wù)而攜帶槍支彈藥的扣5分。（二）數(shù)據(jù)交換中心和數(shù)據(jù)處理中心安全（6分）數(shù)據(jù)交換或處理中心計(jì)算機(jī)機(jī)房（室）；2；沒有專人值守；防水、防盜、監(jiān)控；5；沒有設(shè)立專職或兼職的計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)安全管理人員的扣1分；機(jī)房工作人員不熟悉滅火；8；不能及時(shí)更換計(jì)算機(jī)的口令或密鑰的扣1分；10；1無機(jī)房專用滅火設(shè)施的扣2分；1縣級金融機(jī)構(gòu)沒有成立計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)安全保護(hù)領(lǐng)導(dǎo)小組或未制定計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)突發(fā)事件處置預(yù)案的扣1分。六、計(jì)算機(jī)安全（10分）檢查方法：實(shí)地查看相關(guān)設(shè)施、設(shè)備和記錄，詢問有關(guān)人員。五、消防安全（10分）檢查方法：實(shí)地檢查消防設(shè)施，查看相關(guān)資料，詢問有關(guān)人員。四、運(yùn)鈔安全（10分）檢查方法：檢查銀行自行押運(yùn)的運(yùn)鈔車車況、押運(yùn)人員執(zhí)行任務(wù)的規(guī)范操作情況，制度、預(yù)案、登記記錄等有關(guān)資料。（一）自助設(shè)備安全（6分）未安裝報(bào)警裝置（在行大堂式除外）；視頻監(jiān)控裝置不能對交易時(shí)客戶的正面圖像、進(jìn)/出鈔和現(xiàn)金裝填過程的圖像進(jìn)行實(shí)時(shí)錄像的，；回放圖像不能清晰辨別客戶的面部特征、進(jìn)/出鈔過程、現(xiàn)金裝填過程操作人員活動(dòng)情況的，；4；未通過電子顯示屏顯示必要的安全提示和24小時(shí)服務(wù)電話的扣2分；6；離行式自助設(shè)備視頻監(jiān)控系統(tǒng)不具有遠(yuǎn)程聯(lián)網(wǎng)功能的扣1分。(三)本地守庫室防范(1分)本地守庫室未設(shè)置衛(wèi)生設(shè)施；2；守庫室未配備對外聯(lián)絡(luò)的通訊設(shè)備或未安裝緊急報(bào)警按鈕的扣1分。(一)實(shí)體防范（4分）1；庫區(qū)內(nèi)的載貨電梯與樓梯未建于庫門之外的扣1分；出入庫房門的通道未單一設(shè)置的扣1分；庫房結(jié)構(gòu)墻體未達(dá)到相應(yīng)級別建筑標(biāo)準(zhǔn)的扣3分；金庫門或庫門鎖具不符合標(biāo)準(zhǔn)的扣2分；三類以上庫房通往金庫門的唯一通道未設(shè)置防控隔離門，或防控隔離門的防護(hù)等級不符合要求的扣1分。報(bào)警及其他技防設(shè)施（1）具備與公安110報(bào)警服務(wù)臺報(bào)警聯(lián)網(wǎng)條件尚未安裝與公安機(jī)關(guān)110聯(lián)網(wǎng)的緊急報(bào)警裝置的扣3分；（2）現(xiàn)金業(yè)務(wù)區(qū)未安裝2路以上（含2路）獨(dú)立防區(qū)的緊急報(bào)警裝置的扣2分；（3）；（4）一級風(fēng)險(xiǎn)營業(yè)場所與外界相通出入口未安裝入侵報(bào)警裝置或入侵報(bào)警裝置不能及時(shí)準(zhǔn)確報(bào)告入侵異常事件的扣1分；（5）一級風(fēng)險(xiǎn)營業(yè)場所的入侵報(bào)警裝置不具備與照明；（6）一級風(fēng)險(xiǎn)營業(yè)場所入侵報(bào)警設(shè)施不能準(zhǔn)確記錄報(bào)警時(shí)間、位置等信息，不具有查詢、。（一）物防設(shè)施（8分）二層以下窗戶未安裝金屬防護(hù)欄或未采取相應(yīng)防護(hù)措施(如安裝具有防彈、防爆功能的透明防護(hù)屏障和入侵探測裝置等)；2；3；4；現(xiàn)金業(yè)務(wù)區(qū)出入口未安裝防尾隨緩沖式電控聯(lián)動(dòng)門或聯(lián)動(dòng)門不能正常使用的扣5分；現(xiàn)金出納柜臺未采用磚石或鋼筋混凝土結(jié)構(gòu)(因樓面承重等原因經(jīng)公安機(jī)關(guān)主管部門批準(zhǔn)采用其他建筑方式的除外)，柜臺高度低于800mm、寬度小于500mm的扣3分；現(xiàn)金出納柜臺上方未安裝透明防護(hù)板的扣5分；現(xiàn)金出納柜臺上方安裝的透明防護(hù)板無檢測合格報(bào)告、安裝形式不符合標(biāo)準(zhǔn)或長、寬、高、面積及其上部封頂不符合標(biāo)準(zhǔn)的扣2分；現(xiàn)金業(yè)務(wù)柜臺的臺面設(shè)置或收銀槽長、寬；10；11；1對不符合本標(biāo)準(zhǔn)的酌情減分（每個(gè)項(xiàng)目的分值扣完為止），對評估中不涉及的評估項(xiàng)目不扣分。附件：銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)安全評估標(biāo)準(zhǔn)安全評估記分表 附件1銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)安全評估標(biāo)準(zhǔn)為全面、客觀地反映銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的安全防范情況，量化安全檢查工作，確保安全檢查的實(shí)效性，特制訂本標(biāo)準(zhǔn)。第二十條 本辦法適用于對各銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的安全評估。第十九條 本辦法中的《責(zé)令限期整改通知書》按照《公安部關(guān)于印發(fā)〈公安行政法律文書（式樣）〉（試行）的通知》（公通字[2006]21號）執(zhí)行。第十八條 安全評估人員不認(rèn)真履行職責(zé)，有下列行為之一的，對評估小組直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。第十七條 安全評估小組開展評估活動(dòng)時(shí)，不得影響被評估單位的正常工作。第十五條 對安全評估不達(dá)標(biāo)或被列為治安隱患單位的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)，銀監(jiān)部門應(yīng)當(dāng)采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。第十四條 對安全評估結(jié)果列為優(yōu)秀等次的單位，組織評估的公安機(jī)關(guān)、銀監(jiān)部門應(yīng)當(dāng)予以表彰獎(jiǎng)勵(lì)。被評估單位應(yīng)當(dāng)及時(shí)整改治安隱患，在整改期間采取必要的防范措施確保安全，并將整改結(jié)果及時(shí)報(bào)告組織評估的公安機(jī)關(guān)和銀監(jiān)部門。評估報(bào)告的內(nèi)容應(yīng)包括被評估單位的整體情況、評估分值、存在問題、整改意見，由評估小組成員簽字確認(rèn)。必要時(shí)，對發(fā)現(xiàn)的治安隱患可以拍照、錄像，采集證人證言，作為證據(jù)保存?zhèn)洳?。對評估結(jié)果有異議的，應(yīng)當(dāng)允許被評估單位負(fù)責(zé)人做出說明；被評估單位負(fù)責(zé)人拒絕簽字的，評估人員應(yīng)當(dāng)在《安全評估記分表》上注明。開展安全評估時(shí)，評估人員應(yīng)當(dāng)按照《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)安全評估標(biāo)準(zhǔn)》如實(shí)記錄相關(guān)情況，填寫《安全評估記分表》。銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)累計(jì)得分在95分（含）以上的，列為安全防范優(yōu)秀單位；累計(jì)得分在95分至85分（含）的，列為安全防范合格單位；累計(jì)得分低于85分的，列為安全防范不達(dá)標(biāo)單位；其中累計(jì)得分低于80分的，列為治安隱患單位。跨省設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的評估分應(yīng)取其下一級機(jī)構(gòu)評估分的平均值。對縣級以下銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的評估，應(yīng)按照本辦法第五條所列的九項(xiàng)內(nèi)容逐項(xiàng)評分，每大項(xiàng)中涉及多個(gè)機(jī)構(gòu)的，應(yīng)在對多個(gè)機(jī)構(gòu)逐一打分的基礎(chǔ)上取平均值作為最后得分。第六條 安全評估的方法主要有：（一）詢問被評估單位安全保衛(wèi)工作負(fù)責(zé)人和其他工作人員，了解安全保衛(wèi)工作情況；（二）查閱、復(fù)制、調(diào)取與安全保衛(wèi)工作有關(guān)的文件、資料；（三）實(shí)地查看銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)安全保衛(wèi)工作制度、措施的制定和落實(shí)情況；（四）實(shí)地了解銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)安全保衛(wèi)機(jī)構(gòu)設(shè)置和人員配備情況；（五）實(shí)地查看測試物防、技防等安全防范設(shè)施的設(shè)置和運(yùn)行情況；（六）突擊檢查和抽查；（七）根據(jù)需要依法采取的其他安全評估方法。評估小組成員由公安機(jī)關(guān)、銀監(jiān)部門和各省級金融安全防范專家?guī)熘衼碜糟y行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的人員組成。各省級公安機(jī)關(guān)和銀監(jiān)部門應(yīng)根據(jù)本辦法制定評估工作實(shí)施方案，培訓(xùn)評估人員。安全評估以兩年為一個(gè)周期，每偶數(shù)年作為開展評估工作的起始年，奇數(shù)年的11月30日前完成評估，并將評估總結(jié)報(bào)上級公安機(jī)關(guān)和銀監(jiān)部門。開展安全評估工作應(yīng)與對銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的日常安全檢查工作相結(jié)合。第二篇：銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)安全評估辦法銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)安全評估辦法銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)安全評估辦法(2010年7月修訂)第一條 為加強(qiáng)對銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部治安保衛(wèi)工作的指導(dǎo)，規(guī)范日常監(jiān)督、檢查工作，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和消除安全隱患，維護(hù)單位內(nèi)部安全，依據(jù)《中華人民共和國治安管理處罰法》、《企業(yè)事業(yè)單位內(nèi)部治安保衛(wèi)條例》等法律規(guī)定，制定本辦法。九、安全保衛(wèi)基礎(chǔ)工作（10分）檢查方法：聽取匯報(bào)，調(diào)閱資料，詢問有關(guān)人員。八、案件防范（10分）檢查方法：聽取匯報(bào)，查看相關(guān)資料。七、槍支彈藥安全（10分）檢查方法：實(shí)地檢查槍支彈藥保管使用情況，聽取有關(guān)人員匯報(bào)。（一）營業(yè)場所計(jì)算機(jī)安全（4分）網(wǎng)絡(luò)；網(wǎng)絡(luò)、存儲設(shè)備獨(dú)立設(shè)置計(jì)算機(jī)房（室）；二級以上風(fēng)險(xiǎn)營業(yè)場所的計(jì)算機(jī)室未安裝防盜安全門和與110報(bào)警服務(wù)臺相連的緊急報(bào)警裝置及入侵報(bào)警裝置，不能準(zhǔn)確探測報(bào)警區(qū)域內(nèi)門、窗、。1；沒有明確逐級防火負(fù)責(zé)人職責(zé)、沒有明確崗位防火責(zé)任人的扣1分；沒有為本單位的消防安全提供必要的經(jīng)費(fèi)和組織保障的扣1分；4；沒有設(shè)立專職或兼職的防火安全人員或消防安全重點(diǎn)單位沒有確定消防安全管理人的扣1分；沒有建立群眾性的志愿消防隊(duì)的扣1分；7；未按照國家有關(guān)消防法律法規(guī)及消防技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)設(shè)置消防設(shè)施的扣1分；不能保證消防設(shè)施、滅火器材完好有效的扣1分；不能保證消防疏散通道暢通的扣1分；1沒有消防安全檢查、巡查、消防安全教育培訓(xùn)等消防記錄的扣1分；1對火災(zāi)隱患不能及時(shí)發(fā)現(xiàn)或發(fā)現(xiàn)后未及時(shí)消除的扣1分；13；1未制定滅火和應(yīng)急疏散