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2025-04-14 05:55
【摘要】第一篇:銀行業(yè)金融機構 銀行類別國家開發(fā)銀行中國進出口銀行中國農業(yè)發(fā)展銀行 成立時間1994年3月1994年4月1994年11月 經營業(yè)務 國家重點建設項目融資支持進出口貿易融資農業(yè)政策性...
2024-10-29 06:31
【摘要】第一篇:銀行業(yè)金融機構全面風險管理指引 中國銀監(jiān)會關于《銀行業(yè)金融機構全面風險管理指引(征求意見稿)》公開征求意見的公告 為進一步引導銀行業(yè)金融機構樹立全面風險管理意識,完善全面風險管理體系,持續(xù)...
2024-11-03 22:07
【摘要】第一篇:銀行業(yè)金融機構外包風險管理指引 銀行業(yè)金融機構外包風險管理指引 第一章總則 第一條為了規(guī)范銀行業(yè)金融機構的外包活動,保障銀行業(yè)金融機構業(yè)務持續(xù)經營,依據《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》...
2024-11-05 03:52
【摘要】第一篇:銀行業(yè)金融機構合規(guī)風險管理評估暫行辦法 銀行業(yè)金融機構合規(guī)風險管理評估暫行辦法 第一章總則 第一條 為科學評價轄內銀行業(yè)金融機構(以下簡稱“銀行”)合規(guī)風險管理的有效性,依據《商業(yè)銀行...
2024-10-07 00:29
【摘要】銀行業(yè)金融機構安全評估辦法(2010年7月修訂)第一條為加強對銀行業(yè)金融機構內部治安保衛(wèi)工作的指導,規(guī)范日常監(jiān)督、檢查工作,及時發(fā)現和消除安全隱患,維護單位內部安全,依據《中華人民共和國洽安管理處罰法》、《企業(yè)事業(yè)單位內部治安保衛(wèi)條例》等法律規(guī)定,制定本辦法。第二條本辦法所稱的安全評估,是指公安機關和銀行業(yè)監(jiān)督管理部門(以下簡稱銀監(jiān)部門)依法對銀行業(yè)金融機構內部的安全
2025-04-24 01:45
【摘要】......銀行業(yè)金融機構外包風險管理指引(中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會辦公廳 銀監(jiān)發(fā)[2010]44號 二0一0年六月七日)第一章 總則 第一條 為了規(guī)范銀行業(yè)金融機構的外包活動,保障
2025-04-14 05:50
【摘要】4銀行業(yè)金融機構合規(guī)風險管理評估暫行辦法第一章總則第一條為科學評價轄內銀行業(yè)金融機構(以下簡稱“銀行”)合規(guī)風險管理的有效性,依據《商業(yè)銀行合規(guī)風險管理指引》和《銀行業(yè)金融機構合規(guī)風險管理機制建設指導意見》等相關規(guī)定,制定本辦法。第二條本辦法適用于銀監(jiān)局轄區(qū)各類銀行業(yè)金融機構,包括政策性銀行、國有商業(yè)銀行、郵
2024-09-16 09:08
【摘要】第一篇:關于銀行業(yè)金融機構 關于銀行業(yè)金融機構 免除部分服務收費的通知 銀監(jiān)發(fā)〔2011〕22號 各銀監(jiān)局,中國人民銀行上??偛浚鞣中?、營業(yè)管理部,省會(首府)城市中心支行,各省、自治區(qū)、直...
2024-11-04 17:38
【摘要】.....銀行業(yè)金融機構安全評估辦法講義同志們:下午好,非常高興有這樣一個機會與大家共同學習、交流《銀行業(yè)金融機構安全評估辦法》。今天我主要講兩個方面的問題,一是概述新的《銀行業(yè)金融機構安全評估辦法》的主要精神,二是對《銀行業(yè)金融機構安
2025-04-14 05:56
【摘要】公安部、中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會關于印發(fā)《銀行業(yè)金融機構安全評估辦法》的通知公通字[2006]53號各省、自治區(qū)、直轄市公安廳、局,各銀監(jiān)局,新疆生產建設兵團公安局:為進一步加強對銀行業(yè)金融機構安全保衛(wèi)工作的指導,規(guī)范日常監(jiān)督、檢查工作,及時發(fā)現和消除治安隱患,維護單位內部安全,公安部、銀監(jiān)會聯合制定了《銀行業(yè)金融機構安全評估辦法》(以下簡稱《辦法》)?,F印發(fā)給你們,并就有關問題
【摘要】第一篇:銀行業(yè)金融機構案防工作自我評估報告 附件四: 銀行業(yè)金融機構案防工作自我評估報告 (模版)報送機構:自評年份: 《銀行業(yè)金融機構案防工作自我評估報告》內容包括但不限于以下內容: 一、...
2024-10-29 07:43
【摘要】第一篇:銀行業(yè)金融機構信息科技外包風險監(jiān)管指引 中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會 銀監(jiān)發(fā)[2013]5號 中國銀監(jiān)會關于印發(fā)銀行業(yè)金融機構信息科技外 包風險監(jiān)管指引的通知 各銀監(jiān)局,各政策性銀行、國...
2024-10-07 00:07
【摘要】第一篇:銀行業(yè)金融機構安全評估辦法講義 銀行業(yè)金融機構安全評估辦法講義 同志們: 下午好,非常高興有這樣一個機會與大家共同學習、交流《銀行業(yè)金融機構安全評估辦法》。今天我主要講兩個方面的問題,一...
2024-10-07 00:11
【摘要】金融機構(法人機構)反洗錢風險評估標準一、環(huán)境(Circumstance)(29分)1.組織架構(18分)風控架構:(2分)金融機構反洗錢風險控制政策目標清晰。(1分)參考評分要點:(1),具有相關描述則不扣分。(2)董事會或下設專業(yè)委員會、高級管理層人員是否知曉反洗錢風險控制政策或反洗錢風險控制目標,知曉的,不扣分,不知曉的,。金融機構按照全面風險管理思想建立健
2025-07-21 03:37