【正文】 予以部分或者全部強(qiáng)行平倉(cāng)，并按照《中國(guó)金融期貨交易所違規(guī)違約處理辦法》的有關(guān)規(guī)定處理。第十五條 會(huì)員或者客戶應(yīng)當(dāng)在不遲于套期保值額度有效期到期前5個(gè)交易日向交易所申請(qǐng)新的套期保值額度；逾期未申請(qǐng)的，會(huì)員或者客戶應(yīng)當(dāng)在套期保值額度有效期到期前對(duì)套期保值持倉(cāng)進(jìn)行平倉(cāng)；逾期不平倉(cāng)的，交易所有權(quán)對(duì)其采取限制開倉(cāng)、限期平倉(cāng)、強(qiáng)行平倉(cāng)等措施。第十三條 會(huì)員或者客戶套期保值期貨持倉(cāng)超過(guò)其相應(yīng)的現(xiàn)貨資產(chǎn)配比要求的，交易所有權(quán)要求其限期調(diào)整；逾期未進(jìn)行調(diào)整或者調(diào)整后仍不符合要求的，交易所有權(quán)調(diào)整或者取消其套期保值額度，必要時(shí)可以采取限制開倉(cāng)、限期平倉(cāng)、強(qiáng)行平倉(cāng)等措施。交易所有權(quán)要求獲批套期保值額度的申請(qǐng)人報(bào)告現(xiàn)貨、期貨交易情況。調(diào)整后的套期保值額度自獲批之日起6個(gè)月內(nèi)有效。第九條 交易所有權(quán)根據(jù)市場(chǎng)情況對(duì)套期保值額度進(jìn)行調(diào)整。獲批套期保值額度可以在多個(gè)月份合約使用，各合約同一方向套期保值持倉(cāng)合計(jì)不得超過(guò)該方向獲批的套期保值額度。交易所應(yīng)當(dāng)將套期保值的審批結(jié)果報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。第五條 套期保值額度由交易所根據(jù)套期保值申請(qǐng)人的現(xiàn)貨市場(chǎng)交易情況、資信狀況和市場(chǎng)情況審批。會(huì)員申請(qǐng)?zhí)灼诒Ｖ殿~度的，直接向交易所辦理申請(qǐng)手續(xù)。第二章 套期保值額度的申請(qǐng)與審批第三條 交易所實(shí)行套期保值額度審批制度。中國(guó)金融期貨交易所套期保值管理辦法第一章 總 則第一條 為發(fā)揮期貨市場(chǎng)的套期保值功能，促進(jìn)期貨市場(chǎng)的規(guī)范發(fā)展，根據(jù)《中國(guó)金融期貨交易所交易規(guī)則》，制定本辦法。第三篇：中國(guó)金融期貨交易所套期保值管理辦法，用心去傾聽，用思維去發(fā)展，用努力去奮斗，用目標(biāo)去衡量，用愛(ài)去生活。第五十九條 本辦法由交易所負(fù)責(zé)解釋。第五十七條 會(huì)員資格終止后,該會(huì)員對(duì)其從業(yè)人員的授權(quán)自動(dòng)失效。會(huì)員從業(yè)人員在同一時(shí)期內(nèi)，只能受聘于一家會(huì)員，不得在其他會(huì)員處兼職。第五十五條 會(huì)員高級(jí)管理人員和從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定。出現(xiàn)突發(fā)或異常事件時(shí)，會(huì)員應(yīng)當(dāng)做好對(duì)客戶的解釋工作。第五十二條 會(huì)員為控制交易風(fēng)險(xiǎn)，需要對(duì)客戶持倉(cāng)實(shí)施強(qiáng)行平倉(cāng)的，應(yīng)當(dāng)遵守雙方合同規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)和條件，并以合同約定的方式通知客戶。會(huì)員不得將收取的客戶保證金用于自身經(jīng)營(yíng)活動(dòng)或者充抵自身債務(wù)；不得允許他人擅自使用客戶保證金或者擅自用客戶保證金為他人提供擔(dān)保。會(huì)員不得隱瞞重要事項(xiàng)或者使用其他不正當(dāng)手段誘騙客戶發(fā)出交易指令。委托成交后，會(huì)員應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知客戶。未經(jīng)交易所批準(zhǔn)，會(huì)員不得將上述信息提供給任何第三方從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，不得在非營(yíng)業(yè)場(chǎng)所將上述信息提供給其客戶以外的其他機(jī)構(gòu)和個(gè)人。第四十七條 開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應(yīng)當(dāng)自期貨經(jīng)紀(jì)合同終止之日起至少保存20年；交易指令記錄、交易結(jié)算記錄、錯(cuò)單記錄、客戶投訴檔案以及其他業(yè)務(wù)記錄應(yīng)當(dāng)至少保存20年。第四十五條 會(huì)員有下列情形之一的,交易所有權(quán)要求其限期整改，并有權(quán)終止其會(huì)員資格：（一）國(guó)家主管機(jī)關(guān)撤銷工商登記或者予以解散；（二）國(guó)家主管機(jī)關(guān)撤銷業(yè)務(wù)許可；（三）法院裁定宣告破產(chǎn)；（四）不能履行會(huì)員義務(wù)；（五）違反相關(guān)法律法規(guī)或者被主管機(jī)關(guān)給予行政處分逾期仍不改正；（六）違反交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則，情節(jié)嚴(yán)重；（七）日常業(yè)務(wù)行為違背誠(chéng)實(shí)信用原則，導(dǎo)致客戶遭受重大損失；（八）被中國(guó)證監(jiān)會(huì)宣布為市場(chǎng)禁止進(jìn)入者；（九）私下轉(zhuǎn)讓經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、結(jié)算業(yè)務(wù),將經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、結(jié)算業(yè)務(wù)委托給他人管理或承包給他人經(jīng)營(yíng)；（十）交易所規(guī)定的其他情形。第四十三條 交易所可以根據(jù)審慎管理原則，要求會(huì)員對(duì)期貨交易、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)控制和技術(shù)系統(tǒng)運(yùn)行等情況進(jìn)行自查，并提交專項(xiàng)自查報(bào)告。第四十一條 會(huì)員有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)向交易所書面報(bào)告：（一）法定代表人變更；（二）注冊(cè)資本總額或者股權(quán)結(jié)構(gòu)變更；（三）名稱、住所、經(jīng)營(yíng)范圍及聯(lián)系方式變更；（四）凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)；（五）增加或者減少分支機(jī)構(gòu)；（六）發(fā)生重大訴訟案件或者經(jīng)濟(jì)糾紛；（七）取得其他交易所會(huì)員資格；（八）因違法、違規(guī)受到司法機(jī)關(guān)、期貨市場(chǎng)監(jiān)管部門、行政執(zhí)法部門或者其他交易所處罰；（九）會(huì)員改聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所；（十）股東大會(huì)或者股東會(huì)、董事會(huì)決議被依法撤銷或者宣告無(wú)效；（十一）交易所規(guī)定的其他情形。第六章 會(huì)員報(bào)告第三十九條 會(huì)員向交易所報(bào)送的信息和資料應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。第三十七條 會(huì)員向交易所申請(qǐng)更換業(yè)務(wù)代表或者業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)員，應(yīng)當(dāng)提交更換申請(qǐng)書及本辦法第三十三條所規(guī)定的文件。第三十六條 業(yè)務(wù)代表或者業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)員出現(xiàn)下列情形之一的，會(huì)員應(yīng)當(dāng)立即予以更換：（一）業(yè)務(wù)代表或者業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)員離職離崗；（二）業(yè)務(wù)代表不再擔(dān)任高級(jí)管理人員職務(wù)；（三）連續(xù)1個(gè)月以上不能履行職責(zé)；（四）履行職責(zé)時(shí)出現(xiàn)重大錯(cuò)誤，產(chǎn)生嚴(yán)重后果；（五）交易所認(rèn)為不適宜繼續(xù)擔(dān)任業(yè)務(wù)代表或者業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)員的其他情形。第三十四條 交易所在收到符合要求的申請(qǐng)材料之日起5個(gè)工作日內(nèi)，做出審批意見。第三十三條 會(huì)員推薦業(yè)務(wù)代表，應(yīng)當(dāng)向交易所提交下列文件：（一）會(huì)員推薦文件；（二）高級(jí)管理人員任職證明文件；（三）擬推薦人員的聯(lián)絡(luò)方式；（四）擬推薦人員的期貨從業(yè)人員資格證書。會(huì)員應(yīng)當(dāng)為業(yè)務(wù)代表履行職責(zé)提供便利條件，會(huì)員董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)配合業(yè)務(wù)代表的工作。會(huì)員應(yīng)當(dāng)設(shè)業(yè)務(wù)代表一名，代表會(huì)員組織、協(xié)調(diào)會(huì)員與交易所的各項(xiàng)業(yè)務(wù)往來(lái)。第三十條 會(huì)員發(fā)生合并、分立的，應(yīng)當(dāng)向交易所重新申請(qǐng)會(huì)員資格。第二十九條 會(huì)員存在下列情形之一的,不得申請(qǐng)變更或者終止會(huì)員資格：（一）因經(jīng)濟(jì)糾紛、違法或者犯罪接受國(guó)家有關(guān)部門立案調(diào)查、處理。第二十八條 交易所同意終止會(huì)員資格的，注銷其會(huì)員資格，報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)，并予以公布。第二十六條 交易所在收到符合要求的申請(qǐng)材料之日起30個(gè)工作日內(nèi)，提出辦理意見，并對(duì)符合條件的會(huì)員發(fā)出終止會(huì)員資格通知書。第二十五條 會(huì)員申請(qǐng)終止會(huì)員資格的，應(yīng)當(dāng)向交易所提交下列材料：（一）經(jīng)法定代表人簽字的終止會(huì)員資格申請(qǐng)書。變更會(huì)員資格的，會(huì)員應(yīng)當(dāng)與交易所重新簽署協(xié)議，原協(xié)議同時(shí)終止。（二）交易會(huì)員申請(qǐng)變更為結(jié)算會(huì)員的，應(yīng)當(dāng)按照本辦法第十九條的有關(guān)規(guī)定辦理手續(xù)。第二十四條 交易所在收到符合要求的申請(qǐng)材料之日起30個(gè)工作日內(nèi)，提出辦理意見，并對(duì)符合條件的會(huì)員發(fā)出批準(zhǔn)變更通知書。第二十二條 會(huì)員資格的變更是指交易會(huì)員、交易結(jié)算會(huì)員或者全面結(jié)算會(huì)員資格之間的轉(zhuǎn)換。第四章 會(huì)員資格的變更和終止第二十一條 會(huì)員不得轉(zhuǎn)讓其會(huì)員資格，但可以申請(qǐng)變更或者終止會(huì)員資格。逾期未辦理的，視為自動(dòng)放棄申請(qǐng)會(huì)員資格。第十八條 交易所在收到符合要求的申請(qǐng)材料之日起30個(gè)工作日內(nèi)，提出審核意見，并對(duì)符合結(jié)算會(huì)員條件的申請(qǐng)單位發(fā)出會(huì)員資格批準(zhǔn)通知書。第十六條 申請(qǐng)交易所結(jié)算會(huì)員資格的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（一）本辦法第六條規(guī)定的條件；（二）取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格許可。全面結(jié)算會(huì)員既可以為其受托客戶也可以為與其簽訂結(jié)算協(xié)議的交易會(huì)員辦理結(jié)算、交割業(yè)務(wù)。結(jié)算會(huì)員按照業(yè)務(wù)范圍分為交易結(jié)算會(huì)員、全面結(jié)算會(huì)員和特別結(jié)算會(huì)員。第十四條 交易會(huì)員申請(qǐng)變更受托結(jié)算會(huì)員的，應(yīng)當(dāng)按照《中國(guó)金融期貨交易所結(jié)算細(xì)則》的相關(guān)規(guī)定辦理。第十二條 申請(qǐng)單位辦理完畢相關(guān)手續(xù)后，即取得交易會(huì)員資格，交易所制發(fā)會(huì)員證書，并報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。第十一條 申請(qǐng)單位應(yīng)當(dāng)在交易所發(fā)出會(huì)員資格批準(zhǔn)通知書之日起30個(gè)工作日內(nèi)，與交易所簽署《中國(guó)金融期貨交易所交易會(huì)員協(xié)議》，并辦理相關(guān)手續(xù)。（四）期貨公司申請(qǐng)交易會(huì)員資格的，應(yīng)當(dāng)提供加蓋公章的中國(guó)證監(jiān)會(huì)核發(fā)的金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證明文件復(fù)印件；（五）加蓋公章的營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；（六）加蓋公章的組織機(jī)構(gòu)代碼證復(fù)印件；（七）公司章程、主要股東名冊(cè)及其持股比例；（八）住所（經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所)使用證明；（九）《會(huì)員期貨業(yè)務(wù)系統(tǒng)檢查表》及相關(guān)文檔；（十）公司風(fēng)險(xiǎn)管理制度、內(nèi)部控制制度、業(yè)務(wù)流程及相關(guān)業(yè)務(wù)制度等；（十一）從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，申請(qǐng)日前2個(gè)月月末的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表以及公司保證其申請(qǐng)日前2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的書面說(shuō)明；（十二）《高級(jí)管理人員情況表》、《主要部門負(fù)責(zé)人情況表》和《從業(yè)人員情況表》；（十三）經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的最近1年的財(cái)務(wù)報(bào)告；（十四）交易所要求提供的其他文件或者材料。第八條 非期貨公司申請(qǐng)交易會(huì)員資格的，除符合本辦法第六條的基本條件外，還應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（一）依法核準(zhǔn)登記的金融機(jī)構(gòu)；（二）符合相關(guān)主管部門的規(guī)定。第六條 申請(qǐng)交易所交易會(huì)員資格的，應(yīng)當(dāng)符合下列基本條件：（一）中華人民共和國(guó)境內(nèi)登記注冊(cè)的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織；（二）承認(rèn)并遵守交易所的交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則；（三）具有良好的信譽(yù)和經(jīng)營(yíng)歷史，近3年未有不良經(jīng)營(yíng)記錄,無(wú)嚴(yán)重違法行為記錄或者被期貨交易所、證券交易所取消會(huì)員資格的記錄；（四）具有健全的組織機(jī)構(gòu)和財(cái)務(wù)管理制度及完善的期貨業(yè)務(wù)管理制度、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)管理制度；（五）具備滿足業(yè)務(wù)需要的期貨從業(yè)人員；（六）具有滿足開展業(yè)務(wù)所需要的設(shè)備、場(chǎng)地；（七）符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)期貨保證金安全存管監(jiān)控的有關(guān)規(guī)定；（八）期貨業(yè)務(wù)系統(tǒng)符合交易所的相關(guān)規(guī)定；（九）交易所根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展需要和審慎原則規(guī)定的其他條件。第四條 本辦法適用于會(huì)員及其從業(yè)人員。第二條 會(huì)員是指根據(jù)有關(guān)