中國(guó)金融期貨交易所違規(guī)違約處理辦法-文庫(kù)吧資料
2025-04-24 07:40本頁(yè)面
【正文】 情況下進(jìn)行開倉(cāng)交易；（五）向交易會(huì)員收取的最低結(jié)算準(zhǔn)備金低于交易所規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)；（六）向交易會(huì)員收取的保證金低于交易所保證金標(biāo)準(zhǔn)；（七）挪用交易會(huì)員保證金，或者違規(guī)劃轉(zhuǎn)交易會(huì)員保證金； （八）未對(duì)交易會(huì)員執(zhí)行當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度；（九）向交易會(huì)員收取結(jié)算擔(dān)保金；（十）在結(jié)算協(xié)議有效期間，擅自終止為交易會(huì)員結(jié)算；（十一）違反交易所結(jié)算管理規(guī)定的其他行為。上述違規(guī)行為同時(shí)構(gòu)成違約的，依照本辦法第十九條第二款的規(guī)定處理。 會(huì)員有本條所列行為的，對(duì)責(zé)任人依照本辦法第十九條第三款的規(guī)定處理。第二十四條 會(huì)員具有下列違反結(jié)算管理規(guī)定行為之一的，責(zé)令改正，并可以根據(jù)情節(jié)輕重，采取談話提醒、書面警示、通報(bào)批評(píng)、公開譴責(zé)、限制開倉(cāng)、強(qiáng)行平倉(cāng)、暫?；蛘呦拗茦I(yè)務(wù)、調(diào)整或者取消會(huì)員資格等措施：（一）未將自有資金與客戶資金分戶存放；（二）未對(duì)客戶保證金實(shí)行分賬管理；（三）無(wú)正當(dāng)理由拖延客戶出入金；（四）向客戶收取的交易保證金低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)；（五）允許客戶在保證金不足時(shí)開倉(cāng)交易；（六）挪用或者擅自允許他人挪用客戶資金或者套用不同賬戶資金；（七）任用不具備期貨從業(yè)人員資格的人員辦理結(jié)算交割業(yè)務(wù)；（八）未按照規(guī)定向客戶提供有關(guān)成交結(jié)果、資金結(jié)算報(bào)表；（九）未按照規(guī)定設(shè)立結(jié)算部門；（十）未實(shí)行當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度；（十一）違反中國(guó)證監(jiān)會(huì)期貨保證金安全存管監(jiān)控的有關(guān)規(guī)定；（十二）未按照規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金；（十三）偽造、涂改或者未按照規(guī)定保存期貨交易、結(jié)算、交割資料； （十四）違反交易所結(jié)算管理規(guī)定的其他行為。上述違規(guī)行為同時(shí)構(gòu)成違約的，依照本辦法第十九條第二款的規(guī)定處理。 會(huì)員有本條所列行為的，對(duì)責(zé)任人依照本辦法第十九條第三款的規(guī)定處理。第二十二條 會(huì)員或者客戶有下列影響期貨交易價(jià)格行為之一的，責(zé)令改正，并可以根據(jù)情節(jié)輕重，采取談話提醒、書面警示、通報(bào)批評(píng)、公開譴責(zé)、限制開倉(cāng)、強(qiáng)行平倉(cāng)、暫停或者限制業(yè)務(wù)、調(diào)整或者取消會(huì)員資格等措施：（一）單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持倉(cāng)優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣合約，影響期貨交易價(jià)格；（二）蓄意串通，按照事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行期貨交易，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量； （三）以自己為交易對(duì)象，自買自賣，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量； （四）為影響期貨市場(chǎng)行情囤積相關(guān)現(xiàn)貨；（五）操縱相關(guān)現(xiàn)貨市場(chǎng)價(jià)格而影響期貨交易價(jià)格；（六）不以成交為目的或者明知申報(bào)的指令不能成交，仍惡意或者連續(xù)輸入交易指令企圖影響期貨價(jià)格，擾亂市場(chǎng)秩序、轉(zhuǎn)移資金或者進(jìn)行利益輸送；（七）利用內(nèi)幕信息或者國(guó)家秘密進(jìn)行期貨交易或者泄露內(nèi)幕信息影響期貨交易；（八）通過(guò)其他方式影響期貨交易價(jià)格的行為。上述違規(guī)行為同時(shí)構(gòu)成違約的，依照本辦法第十九條第二款的規(guī)定處理。 會(huì)員有本條所列行為的，對(duì)責(zé)任人依照本辦法第十九條第三款的規(guī)定處理。第二十條 會(huì)員具有下列欺詐客戶行為之一的，責(zé)令改正，并可以根據(jù)情節(jié)輕重，采取談話提醒、書面警示、通報(bào)批評(píng)、公開譴責(zé)、限制開倉(cāng)、強(qiáng)行平倉(cāng)、暫?；蛘呦拗茦I(yè)務(wù)、調(diào)整或者取消會(huì)員資格等措施：（一）未按照規(guī)定向客戶揭示風(fēng)險(xiǎn)；（二）向客戶做獲利保證或者在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)；（三）未按照規(guī)定接受客戶委托或者未按照客戶委托內(nèi)容擅自進(jìn)行期貨交易；（四）隱瞞重要事項(xiàng)或者使用其他不正當(dāng)手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令；（五）向客戶提供虛假成交回報(bào)；（六）未將客戶交易指令下達(dá)到交易所；（七）其他欺詐客戶的行為。沒(méi)有違規(guī)所得或者違規(guī)所得不滿10萬(wàn)元的，支付50萬(wàn)元以下懲罰性違約金；違規(guī)所得10萬(wàn)元以上的，支付違規(guī)所得1倍以上5倍以下懲罰性違約金。第十九條 會(huì)員或者客戶具有下列違反交易管理規(guī)定
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