中國(guó)金融期貨交易所違規(guī)違約處理辦法-wenkub
2023-05-03 07:40:10 本頁(yè)面
【正文】 參與者涉嫌違規(guī)，經(jīng)交易所立案調(diào)查的，在確認(rèn)違規(guī)行為之前，為防止違規(guī)后果進(jìn)一步擴(kuò)大，保障處理決定的執(zhí)行，交易所可以對(duì)被調(diào)查人采取下列臨時(shí)處置措施：（一）暫停受理申請(qǐng)開(kāi)立新的交易編碼；（二）限制入金；（三）限制出金；（四）限制開(kāi)倉(cāng)；（五）降低持倉(cāng)限額；（六）提高保證金標(biāo)準(zhǔn)；（七）限期平倉(cāng)；（八）強(qiáng)行平倉(cāng)。被調(diào)查人拒絕或者無(wú)法簽名的，由見(jiàn)證人簽名。 第十五條 詢問(wèn)被調(diào)查人應(yīng)當(dāng)制作調(diào)查筆錄。 被調(diào)查人員認(rèn)為調(diào)查人員與本案存在利害關(guān)系或者其他可能影響案件公正處理情形的，有權(quán)申請(qǐng)有關(guān)人員回避。第十條 交易所對(duì)日常檢查工作中發(fā)現(xiàn)的、投訴舉報(bào)的、監(jiān)管部門(mén)和司法機(jī)關(guān)等單位移交的或者通過(guò)其他途徑獲得的線索進(jìn)行審查，認(rèn)為涉嫌違規(guī)的，應(yīng)當(dāng)予以立案調(diào)查。第七條 會(huì)員、客戶、期貨保證金存管銀行、信息服務(wù)機(jī)構(gòu)及期貨市場(chǎng)其他參與者應(yīng)當(dāng)接受交易所的監(jiān)督檢查，配合交易所履行監(jiān)管職責(zé)，如實(shí)提供交易所要求提供的文件和資料。 違規(guī)行為涉嫌犯罪的，移交司法機(jī)關(guān)處理。中國(guó)金融期貨交易所違規(guī)違約處理辦法第一章 總 則第一條 為依法對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行管理，規(guī)范期貨交易行為，保障期貨市場(chǎng)參與者的合法權(quán)益，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》、《期貨交易所管理辦法》、《中國(guó)金融期貨交易所章程》和《中國(guó)金融期貨交易所交易規(guī)則》等有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。第四條 交易所調(diào)查、認(rèn)定和處理違規(guī)違約行為，應(yīng)當(dāng)做到事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿、程序規(guī)范、適用規(guī)定準(zhǔn)確、處理決定適當(dāng)。第八條 交易所受理書(shū)面或者口頭投訴、舉報(bào)。第十一條 對(duì)已經(jīng)立案的案件，交易所指定專人負(fù)責(zé)調(diào)查。 交易所認(rèn)為調(diào)查人員應(yīng)當(dāng)回避的，決定其回避。調(diào)查筆錄應(yīng)當(dāng)交被調(diào)查人核對(duì)，核對(duì)無(wú)誤后由被調(diào)查人和調(diào)查人員簽名。視聽(tīng)資料、電子記錄的收集應(yīng)當(dāng)注明收集或者制作的時(shí)間、地點(diǎn)、方式、使用的設(shè)備及保存的條件，并由被調(diào)查人或者見(jiàn)證人簽名。采取前款第（一）至（五）項(xiàng)臨時(shí)處置措施，可以由交易所總經(jīng)理決定；其他臨時(shí)處置措施由交易所董事會(huì)決定，并及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。第十九條 會(huì)員或者客戶具有下列違反交易管理規(guī)定情形之一的，責(zé)令改正，并可以根據(jù)情節(jié)輕重，采取談話提醒、書(shū)面警示、通報(bào)批評(píng)、公開(kāi)譴責(zé)、限制開(kāi)倉(cāng)、強(qiáng)行平倉(cāng)、暫?；蛘呦拗茦I(yè)務(wù)、調(diào)整或者取消會(huì)員資格等措施：（一）為未按照規(guī)定履行開(kāi)戶手續(xù)的客戶進(jìn)行期貨交易；（二）未按照規(guī)定履行審核義務(wù)，為不符合開(kāi)戶條件的客戶辦理開(kāi)戶手續(xù)；（三）違反交易指令和交易編碼管理規(guī)定；（四）利用席位竊取商業(yè)秘密或者破壞交易所系統(tǒng)；（五）私下轉(zhuǎn)包、轉(zhuǎn)租或者轉(zhuǎn)讓席位；（六）違反交易所應(yīng)急交易廳管理規(guī)定；（七）違反交易所交易管理規(guī)定的其他情形。第二十條 會(huì)員具有下列欺詐客戶行為之一的，責(zé)令改正，并可以根據(jù)情節(jié)輕重，采取談話提醒、書(shū)面警示、通報(bào)批評(píng)、公開(kāi)譴責(zé)、限制開(kāi)倉(cāng)、強(qiáng)行平倉(cāng)、暫停或者限制業(yè)務(wù)、調(diào)整或者取消會(huì)員資格等措施：（一）未按照規(guī)定向客戶揭示風(fēng)險(xiǎn)；（二）向客戶做獲利保證或者在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)；（三）未按照規(guī)定接受客戶委托或者未按照客戶委托內(nèi)容擅自進(jìn)行期貨交易；（四）隱瞞重要事項(xiàng)或者使用其他不正當(dāng)手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令；（五）向客戶提供虛假成交回報(bào)；（六）未將客戶交易指令下達(dá)到交易所；（七）其他欺詐客戶的行為。上述違規(guī)行為同時(shí)構(gòu)成違約的，依照本辦法第十九條第二款的規(guī)定處理。 會(huì)員有本條所列行為的，對(duì)責(zé)任人依照本辦法第十九條第三款的規(guī)定處理。第二十四條 會(huì)員具有下列違反結(jié)算管理規(guī)定行為之一的，責(zé)令改正，并可以根據(jù)情節(jié)輕重，采取談話提醒、書(shū)面警示、通報(bào)批評(píng)、公開(kāi)譴責(zé)、限制開(kāi)倉(cāng)、強(qiáng)行平倉(cāng)、暫停或者限制業(yè)務(wù)、調(diào)整或者取消會(huì)員資格等措施：（一）未將自有資金與客戶資金分戶存放；（二）未對(duì)客戶保證金實(shí)行分賬管理；（三）無(wú)
公司管理相關(guān)推薦
鄂ICP備17016276號(hào)-1