20xx年度上海期貨交易所違規(guī)情況綜述-wenkub
2022-10-11 11:17:03 本頁面
【正文】 析 ? 案例三： 為彌補朋友損失進行對敲交易 ? 兩客戶為朋友關(guān)系，客戶葛 XX將自己賬戶交給李 XX操作 .由于李 XX操作不當，造成葛 XX賬戶虧損，感到不好意思。 上海期貨交易所風(fēng)險管理研修班 典型案例分析 ? 案例二： 經(jīng)濟糾葛 ? 兩當事人為兄弟關(guān)系。 ? 期貨公司積極配合調(diào)查：結(jié)案速度提高，快速應(yīng)對機制起作用。已結(jié)案 22起，其中由于情節(jié)輕微或不構(gòu)成違規(guī)而進行簡易處理的 9起，移交法律事務(wù)部處理 13起。在已移交法律事務(wù)部處理的 13起案件中，共涉及期貨公司及自營會員 17家，客戶 24名，涉案金額 萬余元 上海期貨交易所風(fēng)險管理研修班 違規(guī)綜述 上海期貨交易所風(fēng)險管理研修班 違規(guī)綜述 ? 2020違規(guī)案件特征 ? 案發(fā)數(shù)量明顯反彈：立案 30起，處罰 13起，接近 2020年 2020年兩年的總和。 上海期貨交易所風(fēng)險管理研修班 典型案例分析 ? 案例一： 公司為給員工發(fā)獎金，進行對敲交易 ? 經(jīng)查， A公司的交易員周某由于表現(xiàn)出色，公司決定給與 20萬獎勵。
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