中國金融期貨交易所違規(guī)違約處理辦法-資料下載頁
2025-04-18 07:40本頁面
【正文】 多次違規(guī)的，從重或者加重處理。會員、客戶、期貨保證金存管銀行、信息服務(wù)機構(gòu)及期貨市場其他參與者的違規(guī)行為已經(jīng)受到有關(guān)監(jiān)管機構(gòu)處罰的，交易所在決定處理時可以免除或者減輕處理。第三十三條 交易所工作人員違反有關(guān)規(guī)定的，按照法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所內(nèi)部規(guī)章制度處理。第四章 裁決與執(zhí)行第三十四條 交易所對違規(guī)行為調(diào)查核實后，事實清楚、證據(jù)確鑿的，依照交易所章程、交易規(guī)則及本辦法規(guī)定予以裁決。第三十五條 交易所做出裁決，應(yīng)當(dāng)制作處理決定書。處理決定書應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：（一）當(dāng)事人的姓名或者名稱、住所；（二）違規(guī)事實和證據(jù)；（三）處理的種類和依據(jù)；（四）處理決定的履行方式和期限；（五）申請復(fù)議的途徑和期限；（六）做出處理決定的日期。第三十六條 處理決定書可以通過郵寄、傳真、公告等方式送達當(dāng)事人，并同時分送有關(guān)協(xié)助執(zhí)行部門，處理決定書自送達之日起生效。按照中國證監(jiān)會的規(guī)定需要抄報違規(guī)處理情況的，同時抄報中國證監(jiān)會。第三十七條 交易所實行復(fù)議制度。當(dāng)事人對處理決定不服的，可以于處理決定書生效之日起10日內(nèi)向交易所書面申請復(fù)議，復(fù)議期間不停止決定的執(zhí)行。交易所應(yīng)當(dāng)于收到復(fù)議申請書之日起30日內(nèi)做出復(fù)議決定，復(fù)議決定為終局決定。第三十八條 處理決定中包括懲罰性違約金的，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)在處理決定書生效之日起5日內(nèi)將懲罰性違約金如數(shù)繳納至交易所指定的銀行賬戶。逾期不繳納的，當(dāng)事人是結(jié)算會員的，交易所從結(jié)算會員專用資金賬戶中劃付；當(dāng)事人不是結(jié)算會員的，有關(guān)結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)協(xié)助交易所劃撥其在該結(jié)算會員處的資金。對會員工作人員的懲罰性違約金，由會員代繳。第五章 糾紛調(diào)解第三十九條 會員、客戶、期貨保證金存管銀行及期貨市場其他參與者之間發(fā)生期貨交易糾紛的，可以自行協(xié)商解決，也可以提請交易所調(diào)解。 第四十條 交易所的調(diào)解機構(gòu)為交易所董事會下設(shè)的調(diào)解委員會，其常設(shè)辦事機構(gòu)設(shè)在交易所監(jiān)查部門。 第四十一條 調(diào)解應(yīng)當(dāng)在事實清楚、責(zé)任明確的基礎(chǔ)上依據(jù)國家有關(guān)期貨交易的法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所的規(guī)則進行。 第四十二條 當(dāng)事人向調(diào)解委員會提出調(diào)解申請，應(yīng)當(dāng)自其知道或者應(yīng)當(dāng)知道其合法權(quán)益被侵害之日起30日內(nèi)提出。 第四十三條 當(dāng)事人申請調(diào)解應(yīng)當(dāng)符合下列條件： （一）有調(diào)解申請書； （二）有具體的事實、理由和請求； （三）屬于調(diào)解委員會的受理范圍。 第四十四條 當(dāng)事人向調(diào)解委員會申請調(diào)解，應(yīng)當(dāng)提交書面申請和有關(guān)材料。 調(diào)解申請書應(yīng)當(dāng)寫明下列事項： （一）當(dāng)事人的姓名、性別、年齡、職業(yè)、工作單位和住所，或者單位名稱、住所和法定代表人或者負(fù)責(zé)人的姓名、職務(wù)； （二）調(diào)解的事實、理由和請求； （三）有關(guān)證據(jù)。 第四十五條 當(dāng)事人根據(jù)有關(guān)規(guī)定負(fù)有舉證的責(zé)任。調(diào)解委員會認(rèn)為必要時，可以調(diào)查收集證據(jù)。 第四十六條 調(diào)解委員會應(yīng)當(dāng)在查明事實，分清是非和當(dāng)事人自愿的基礎(chǔ)上調(diào)解，促使當(dāng)事人相互諒解，達成協(xié)議。 第四十七條 經(jīng)調(diào)解達成的協(xié)議應(yīng)當(dāng)記錄在案，并制作調(diào)解書，經(jīng)雙方當(dāng)事人簽收后生效。 第四十八條 調(diào)解書應(yīng)當(dāng)寫明下列內(nèi)容： （一）雙方當(dāng)事人的名稱、住所、法定代表人或者負(fù)責(zé)人的姓名及職務(wù)； （二）爭議的事項和請求； （三）協(xié)議結(jié)果。 第四十九條 調(diào)解委員會應(yīng)當(dāng)在受理調(diào)解后30日內(nèi)結(jié)案；到期未結(jié)案的，調(diào)解委員會應(yīng)當(dāng)向當(dāng)事人說明理由。雙方當(dāng)事人要求繼續(xù)調(diào)解的，調(diào)解委員會應(yīng)當(dāng)繼續(xù)調(diào)解。一方要求終止調(diào)解的，應(yīng)當(dāng)終止調(diào)解。 第五十條 調(diào)解不成的，當(dāng)事人可以依法提請仲裁機構(gòu)仲裁或者向人民法院提起訴訟。第六章 附 則第五十一條 本辦法所稱“以上”、“以下”均含本數(shù)。第五十二條 本辦法由交易所負(fù)責(zé)解釋。第五十三條 本辦法自2010年2月20日起實施。 13 /
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