銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員職業(yè)操守指引實(shí)施方案-文庫(kù)吧資料
2024-10-03 15:00本頁(yè)面
【正文】 年四月十四日 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員職業(yè)操守指引第一條 為規(guī)范銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員（以下簡(jiǎn)稱從業(yè)人員）職業(yè)操守，第二條 本指引所稱從業(yè)人員是指按照《中華人民共和國(guó)勞動(dòng)合同法》規(guī)定，提高從業(yè)人員職業(yè)道德和業(yè)務(wù)素質(zhì)，維護(hù)銀行業(yè)信譽(yù)，制定本指引。為貫徹落實(shí)好銀監(jiān)部門(mén)精神，我聯(lián)社決定開(kāi)展一次員工遵守從業(yè)人員職業(yè)操守的自查、抽查工作，自查階段為2010年4月14日至16日，全體員工要逐條對(duì)照《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員職業(yè)操守指引》的規(guī)定開(kāi)展好自查，每位員工必須就本人執(zhí)行職業(yè)操守情況形成自查報(bào)告，電子版于4月16日前傳聯(lián)社稽核監(jiān)察部，紙質(zhì)報(bào)告本人簽字后于4月底前上交，聯(lián)社稽核監(jiān)察部必須于4月17日前形成自查材料報(bào)市辦和銀監(jiān)分局。第十六條本指引自公布之日起生效。銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)和行業(yè)自律組織可依照本指引修訂或者制定本機(jī)構(gòu)（行業(yè)）員工相關(guān)規(guī)范。六、細(xì)化管理，重點(diǎn)監(jiān)控，明確本機(jī)構(gòu)關(guān)鍵崗位特殊職業(yè)操守并組織關(guān)鍵崗位從業(yè)人員遵行。四、知人善任，任人唯賢，關(guān)心員工職業(yè)生涯發(fā)展，培育團(tuán)隊(duì)意識(shí)。二、忠實(shí)履行受托人責(zé)任和經(jīng)營(yíng)管理職責(zé)，組織制定科學(xué)發(fā)展戰(zhàn)略，科學(xué)決策，謹(jǐn)慎用權(quán)，防范風(fēng)險(xiǎn)，遠(yuǎn)離職務(wù)犯罪。善于管理，公道正派，作風(fēng)民主，堅(jiān)持原則。第十三條董（理）事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員除了遵守第五條至第十二條所列內(nèi)容外，還應(yīng)遵守以下職業(yè)操守指引。第十二條從業(yè)人員應(yīng)自覺(jué)抵制內(nèi)幕交易，不得利用內(nèi)幕信息牟取個(gè)人利益，不得將內(nèi)幕信息以明示或暗示的形式告知他人。第十一條從業(yè)人員應(yīng)自覺(jué)抵制欺詐、非法集資及商業(yè)賄賂，拒絕黃、賭、毒。辦理授信、資信調(diào)查、融資等業(yè)務(wù)的從業(yè)人員，在涉及親屬關(guān)系或利害關(guān)系人時(shí)，應(yīng)主動(dòng)提出回避。第九條從業(yè)人員應(yīng)熱心公益，奉獻(xiàn)愛(ài)心，公私分明，勤儉節(jié)約。執(zhí)行首問(wèn)負(fù)責(zé)制，熱情接待，語(yǔ)言文明，舉止大方。自覺(jué)抵制低價(jià)傾銷、貶低同業(yè)、虛假宣傳等不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段。熟練掌握業(yè)務(wù)技能，取得任職崗位應(yīng)具備的資格。第六條從業(yè)人員應(yīng)規(guī)范操作，認(rèn)真執(zhí)行上級(jí)指令。尊重創(chuàng)造，保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)和專利。第五條從業(yè)人員應(yīng)知法守法，維護(hù)國(guó)家利益和金融安全。第三條本指引適用于在中華人民共和國(guó)境內(nèi)的從業(yè)人員（含外資銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員）和銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)委派到國(guó)（境）外分支機(jī)構(gòu)、附屬公司的從業(yè)人員。發(fā)布部門(mén)：中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)發(fā)布日期：2010 年 08 月 實(shí)施日期：2010 年 08 月(中央法規(guī))第四篇：銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員職業(yè)操守指引（范文模版）【發(fā)布單位】中國(guó)銀監(jiān)會(huì) 【發(fā)布文號(hào)】【發(fā)布日期】 201081 【生效日期】 201081 【失效日期】【所屬類別】規(guī)范性文件【文件來(lái)源】中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員職業(yè)操守指引（2010年8月）第一條為規(guī)范銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員（以下簡(jiǎn)稱從業(yè)人員）職業(yè)操守，提高從業(yè)人員職業(yè)道德和業(yè)務(wù)素質(zhì)，維護(hù)銀行業(yè)信譽(yù)，制定本指引。第十五條 本指引由中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)負(fù)責(zé)解釋并修訂。銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)和行業(yè) 第十四條 本指引是銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員職業(yè)操守的標(biāo)準(zhǔn)要求。五、適度參與公共活動(dòng)，遠(yuǎn)離違法及不良行為，不得利用職務(wù)上的便利謀取或輸送非法利 益。三、以身作則，自覺(jué)遵行本指引并承擔(dān)組織從業(yè)人員遵行本指引的義務(wù)。履行社會(huì)責(zé)任。一、認(rèn)真執(zhí)行國(guó)家方針政策，恪守職業(yè)道德，服務(wù)國(guó)家宏觀調(diào) 控，維護(hù)大局。拒絕洗錢(qián)，及時(shí)報(bào)告大額交易和可疑交易，履行反洗錢(qián)義務(wù)。在社會(huì)交往 和商業(yè)活動(dòng)中，廉潔從業(yè)，不得接受或給予客戶任何形式的非法利益。不從事與本機(jī)構(gòu)有利害關(guān)系的第二職 業(yè)。第十條 從業(yè)人員遇到利益沖突，應(yīng)主動(dòng)回避。尊重隱私，不因客戶性別、膚色、民族、身份等差異而優(yōu)待或歧視。第八條 從業(yè)人員應(yīng)做到客戶至上，誠(chéng)實(shí)守信，優(yōu)質(zhì)服務(wù)。第七條 從業(yè)人員應(yīng)遵循公平競(jìng)爭(zhēng)，恪守“客戶自愿”原則。執(zhí)行中如發(fā)現(xiàn)可能發(fā)生違章違紀(jì)行為，或可能導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，應(yīng)立即向上級(jí)報(bào)告或越級(jí)報(bào)告。實(shí)事求是，客觀、真實(shí)反映銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)活動(dòng) 信息，拒絕作假。履行法律義務(wù)，保守國(guó)家機(jī)密和 商業(yè)秘密。第四條 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)將從業(yè)人員遵循本指引的情況納入合規(guī)管理和人力資源管理范 圍，定期評(píng)估，建立可持續(xù)的評(píng)價(jià)和監(jiān)督機(jī)制。與銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)簽訂勞動(dòng)合同的第二條 本指引所稱從業(yè)人員是指按照勞動(dòng)合同法規(guī)定，在崗人員，由行政機(jī)關(guān)、有關(guān)部門(mén)任命（推薦任命、聘用）的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)董（理）事、監(jiān) 事及高級(jí)管理人員，以及銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)聘用或與勞務(wù)代理機(jī)構(gòu)簽訂協(xié)議直接從事金融業(yè)務(wù)的 其他人員?！吨袊?guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于印發(fā)的通知》(銀監(jiān)發(fā)[2009]12號(hào))同時(shí)廢止。第二十條 本指引由中國(guó)銀監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)解釋和修訂。第十八條 銀行業(yè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將董(理)事會(huì)成員、監(jiān)事會(huì)成員和高級(jí)管理人員執(zhí)行本指引的情況納入任職資格管理范圍。第十七條 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將本指引和本單位員工職業(yè)行為規(guī)范以適當(dāng)形式告知社會(huì)，接受監(jiān)督。銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)和行業(yè)自律組織應(yīng)當(dāng)依照本指引制定或者修訂本單位(行業(yè))員工具體職業(yè)行為規(guī)范。(八)優(yōu)化流程，精細(xì)管理、重點(diǎn)監(jiān)控，明確本單位關(guān)鍵崗位特殊職業(yè)操守并組織關(guān)鍵崗位從業(yè)人員學(xué)習(xí)、遵守。(六)知人善任，任人唯賢，關(guān)心員工職業(yè)生涯發(fā)展，培育團(tuán)隊(duì)意識(shí)。(四)忠實(shí)履行決策、監(jiān)督和經(jīng)營(yíng)管理職責(zé)，組織制定科學(xué)的發(fā)展戰(zhàn)略，謹(jǐn)慎用權(quán)，防范風(fēng)險(xiǎn)。(二)嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家關(guān)于企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)、“三重一大”決策制度等規(guī)定。(一)認(rèn)真執(zhí)行國(guó)家方針政策，恪守職業(yè)道德，
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