【正文】 ● 檢查風險評價結果，了解方針是否與組織 的風險性質和規(guī)模相適宜； ● 采取什么方式向全體員工傳達方針，了解 各層員工是否理解方針的內容； ● 采取什么方式使相關方能獲得方針； ● 對方針進行評審的時機及有關記錄； ● 檢查績效測量結果的反饋及方針是否實施。 職業(yè)健康安全方針 ★ 理解要點 ● 方針的內容應： ◇ 闡明組織整體職業(yè)健康安全目標； ◇ 適合于組織職業(yè)健康安全風險的性 質和規(guī)模，以確保其對具體化目標的指 導作用； ◇ 包括對持續(xù)改進和事故預防、保護員工 健康安全的承諾； ◇ 包括遵守現(xiàn)行適用法律法規(guī)和其他要求 的承諾。 ● 為環(huán)境目標、指標的制定和評審提供框架； ● 組織的環(huán)境方針應適合于組織的活動、產(chǎn)品 或服務的性質、規(guī)模與環(huán)境影響； ● 形成文件，向員工傳達，并可為公眾所獲取； ● 環(huán)境方針應定期評審、修訂。 ● 環(huán)境方針的內容包括“兩個承諾和一個框 架” 。 ★ 審核要點 ● 記錄是否完整，填寫是否正確，字跡清晰， 能準確識別； ● 記錄的保存是否有適宜的環(huán)境條件，是否 便于查找和借閱，并能確保防止丟失和損壞； ● 組織是否合理規(guī)定了各種記錄的保存期限； ● 記錄是否真實可靠，具有可追溯性和可見 證性。 ★ 審核要點 ● 記錄是否完整，填寫是否正確，字跡清晰， 能準確識別； ● 記錄的保存是否有適宜的環(huán)境條件，是否 便于查找和借閱，并能確保防止丟失和損壞； ● 組織是否合理規(guī)定了各種記錄的保存期限； ● 記錄是否真實可靠，具有可追溯性和可見 證性。 文件控制 ★ 理解要點 ● 文件控制的范圍是與職業(yè)健康安全管理 體系有關的文件 ● 編制《文件控制程序》 ● 文件控制的內容 ◇ 文件發(fā)布前應得到受權人員的批準，以確 保內容的充分性和適宜性 ◇ 文件在實施中應定期進行評審，確定是否 需要修改或更新，若修改須經(jīng)再次批準 ◇ 組織的所有文件應有現(xiàn)行的修訂狀態(tài)指示， （如控制清單、修訂標識等） ◇ 確保在使用場所能得到有關版本的適用 文件 ◇ 文件應清晰可辯，易于識別（如文件編 號、目錄，便于查詢） ◇ 確保識別所需的全部外來文件，并控制 其分發(fā)和更新 ◇ 作廢或失效的文件應及時收回，需保留 的文件應加適當?shù)臉俗R ● 規(guī)定建立和修改各類文件的程序和職責， 并予以保持； ● 文件的復雜程度與組織的規(guī)模、風險程 度、員工的能力等因素有關 ★ 審核要點 ● 體系運行的各類文件是否便于查找； ● 環(huán)境管理體系運行的個關鍵崗位是否得 到文件的現(xiàn)行版本； ● 失效文件的管理情況； ● 文件更改、修訂的管理和文件發(fā)放； ● 文件的保存是否符合要求。 ● 體系文件必須字跡清晰，注明日期（包括 修訂日期），標識明確，妥善保管，并在 規(guī)定的期間內予以留存； ● 規(guī)定建立和修改各類文件的程序和職責， 并予以保持； ● 文件的復雜程度與組織的規(guī)模、環(huán)境影響 的程度、員工的能力等因素有關。 ★ 審核要點 ● 職業(yè)健康安全管理體系文件的結構以及 查詢途徑； ● 職業(yè)健康安全管理體系文件是否覆蓋了 核心要素并符合其要求； ● 有無采用電子媒體的文件，確認其是否 有效； ● 要素之間的相互作用關系是否給予確定 及描述。 ★ 審核要點 ● 環(huán)境管理體系文件是否覆蓋了 17個要素； ● 文件內容是否符合 17個要素的要求； ● 各要素之間的邏輯關系是否明確； ● 各類文件是否便于查詢； ● 若采用電子文件，應確認對其控制的方法。 f) 適用的法律法規(guī)要求。 保持 —— 體系建成后，在運行過程中實施監(jiān) 督檢查和采取糾正措施，并通過審 核和評審持續(xù)改進環(huán)境管理體系。 保持 —— 體系建成后，在運行過程中實施監(jiān) 督檢查和采取糾正措施，并通過審 核和評審持續(xù)改進環(huán)境管理體系。 ● 可承受的風險 —— 根據(jù)用人單位的法律義務 和職業(yè)健康安全方針，已降至用人 單位可接受的風險。 ● 風險 —— 特定危害性事件發(fā)生的可能性與后 果的結合 ● 風險評價 —— 評價風險程度并確定其是否在 可承受范圍的全過程。 ● 主動測量 —— 根據(jù)確定的標準檢查危害和風 險預防與控制措施，以及為實施職業(yè)安 全健康管理體系所進行的活動。 ● 員工的健康安全代表 —— 員工根據(jù)國家法律 法規(guī)和慣例選舉或指定的在作業(yè)場所職 業(yè)健康安全問題上代表員工利益的人。 ◇ 不符合嚴重程度 □嚴重不符合 ﹡ 體系運行出現(xiàn)系統(tǒng)性失效； ﹡ 體系運行出現(xiàn)區(qū)域性失效； ﹡ 影響員工、相關方或體系運行的后果嚴重的不符合現(xiàn)象。 ● 審核 —— 為獲得證據(jù)和客觀評價所確定的準 則是否被滿足的系統(tǒng)、獨立和文件 化的驗證過程 ● 持續(xù)改進 —— 不斷加強職業(yè)健康安全管理體 系工作，以全面改進用人單位職業(yè) 健康安全績效的過程，該過程不必 同時發(fā)生于所有的活動領域 ● 危險源 —— 可能導致人身傷害和（或）健康損害、 的根源、狀態(tài)或行為，或其組合。 ● 環(huán)境指標 直接來自于環(huán)境目標，或為實現(xiàn)環(huán)境目標 所需規(guī)定并滿足的具體的環(huán)境績效要求，它們 可適用于組織或其局部，如可行應予以量化。 ● 環(huán)境方針 組織對其全部環(huán)境績效的意圖與原則的聲 明，它為組織的行為及環(huán)境目標和指標提供了 一個框架。 ● 環(huán)境管理體系 全面管理體系的一個組成部分，包括制定、 實施、實現(xiàn)、評審和保持環(huán)境方針所需的組織機 構、計劃活動、職責、慣例、程序、過程和資源。 ● 污染預防 采用防止、減少或控制污染的各種過程、慣 例、材料或產(chǎn)品，可包括再循環(huán)、處理、過程 更改、控制機制、資源的有效利用和材料替代等。 ● 持續(xù)改進 強化環(huán)境管理體系過程，目的是根據(jù)組織 的環(huán)境方針，改進環(huán)境績效。 ● 相關方 關注組織的環(huán)境績效或受其績效影響的個 人或團體。 環(huán)境、環(huán)境影響、環(huán)境因素之間的關系： —— 引起環(huán)境變化的原因是環(huán)境因素 —— 引起環(huán)境變化的結果是環(huán)境影響 原因 結果 環(huán)境因素 環(huán)境 環(huán)境影響 ● 組織 具有自身職能和行政管理的公司、集團、 商行、企業(yè)、政府機構或社團，或是上述 單位的部分或結合體，無論其是否法人團 體、公營或私營。 ● 環(huán)境因素 一個組織活動、產(chǎn)品或服務中能與環(huán)境 發(fā)生相互作用的要素。 第二節(jié) 質量管理體系的基礎 1. 質量管理體系的理論說明 2. 質量管理體系要求與產(chǎn)品要求 3. 質量管理體系方法 4. 過程方法 5. 質量方針和質量目標 6. 最高管理者在質量管理體系中的作用 7. 文件 8. 質量管理體系評價 9. 持續(xù)改進 10. 統(tǒng)計技術的作用 11. 質量管理體系與其他觀察家體系的關注點 12. 質量管理體系與優(yōu)秀模式之間的關系 第三節(jié) 術語 質量 qualiti 一組固有特性滿足要求的程度 過程 process 一組將輸入轉化為輸出的相互關聯(lián)或相互 作用的活動 不合格（不符合） nonconformity 未滿足要求 缺陷 defect 未滿足與預期或規(guī)定用途有關的要求 質量管理體系 quality management system 在質量方面指揮和控制組織的管理體系 質量策劃 quality planning 質量管理的一部分，致力于制定質量目標 并規(guī)定必要的運行過程和相關資源以實現(xiàn) 其質量目標 設計和開發(fā) design and development 將要求轉換為轉換的產(chǎn)品、過程或體系的 規(guī)定的特性或規(guī)范的一組過程 審核 audit 為獲得審核證據(jù)并對其進行客觀地評價， 以確定滿足審核準則的程度所進行的系統(tǒng) 的、獨立的并形成文件的過程 第二章 ISO環(huán)境管理體系要求 一、 概述 ● 環(huán)境保護需要組織采取系統(tǒng)化的環(huán)境管理機制 ● ISO14001的實施與應用遵循自愿原則，并不增 加或改變組織的法律責任 ● ISO14001標準是認證性標準 ● ISO14001標準未對組織的環(huán)境績效提出絕對要 求，實施標準也不一定取得最優(yōu)的結果 ● ISO14001環(huán)境管理體系不必獨立于其他管理體 系 ● ISO14001標準的應用具有廣泛的適用性 ● 實施 ISO14001標準要堅持持續(xù)改進和污染預防 三、 術語和定義 ● 環(huán)境 組織運行活動的外部存在，包括空氣、水、 土地、自然資源、植物、動物、人以及它們 之間的相互關系。 ● 基于事實的決策方法 有效決策是建立在數(shù)據(jù)和信息分析基礎上。 ● 管理的系統(tǒng)方法 將相互關聯(lián)的過程作為系統(tǒng)加以識別、理解和 管理，有助于組織提高實現(xiàn)目標的有效性和效率。 ● 全員參與 各級人員是組織之本，只有他們的充分參與， 才能使他們的才干為組織獲益。 ● 領導作用 領導者確立組織的宗旨及方向的一致性。 第二篇 基礎和術語 第一章 2023版 ISO9000族標準的基礎和術語 第一節(jié) 八項質量管理原則 ● 以顧客為關注焦 組織依存于其顧客。 ● 行動 D—— 按照計劃規(guī)定的程序實施 ● 檢查 C—— 計劃實施效果的檢查和評價