【正文】 ? 體系主管部門根據(jù)公司制定的 部門職責 ，確定職能部門 承擔 那些過程或要素； ? 各個相關管理部門在文件審查提出 修改 意見； ? 體系主管部門經過協(xié)調后將意見上報公司領導，對達不成一致意見有公司領導決定。 注：重要的是 ,文件要與組織的復雜程度、相關的危險源和風險相匹配，按有效性和效率的要求使文件數(shù)量盡可能少。 ? 注 1：媒體可以是紙張，磁性的、電子的、光學的計算機盤片，照片或標準樣品，或它們的組合。 標準要點 建立、實施和保持程序 確定內、外部信息溝通渠道和方式 對外（包括相關方）信息接受及反饋 形成文件和記錄 建立程序（應明確員工代表和職業(yè)健康安全事務代表） 內外部信息溝通的證實（包括與承包方和訪問者） 重要危害因素溝通策劃的證實 外部信息處理意見及反饋的證實 常見問題 提供不出溝通的證實（不理解） 提供不出外部信息溝通的證實（做了沒意識到） 文件 術語：文件（ ） 信息 及其承載 媒體 。 b）與 承包方 就影響他們的職業(yè)健康安全的 變更進行 協(xié)商 。（被動） 溝通、參與和協(xié)商 組織應建立 、 實施并保持程序 ， 用于： a） 工作人員： —— 適當 參與 危險源辨識 、 風險評價和控制措施的確定； —— 適當 參與 事件調查； —— 參與 職業(yè)健康安全方針和目標的制定和評審； —— 對影響他們職業(yè)健康安全的任何變更進行 協(xié)商 ； 溝通、參與和協(xié)商 —— 對職業(yè)健康安全事務發(fā)表意見。 常見問題 提供不出培訓需求的證實 對員工能力及評價流于形式 培訓計劃沒有針對培訓需求制定 提供的培訓效果的評價沒有結合企業(yè)實際，流于形式。 實施的目的通過培訓等措施，確保員工具備所需的意識和能力，勝任承擔的任務。 培訓程序應當考慮不同層次的： —— 職責 、 能力 、 語言技能和文化程度； —— 風險 。組織應保存相關的記錄 組織應確定與職業(yè)健康安全風險及職業(yè)健康安全管理體系相關的 培訓需求 。 常見問題 形成職責比較籠統(tǒng)，沒有可操作性（如設備潤滑，設備管理部門、化驗分析部門職責沒有明確） 程序文件或管理制度中的職責沒有落腳點（如程序文件的職責中有要求，在管理內容中沒有具體的做法。 任命管理者代表，規(guī)定管理者代表職責 所有承擔管理職責的管理者，證明對職業(yè)健康安全績效改進承諾。 資源、作用、職責、責任和權限 ? 最高管理層中的 被任命者其身份 應對所有在本組織控制下工作的人員 公開 ． 所有承擔管理職責的人員 ，均應證實其對職業(yè)健康安全績效持續(xù)改進的 承諾 。 ? 組織應任命最高管理者中的成員 ，承擔特定的職業(yè)健康安全職責，無論他 (他們 )是否還負有其他方面的職責，都應明確界定如下作用和權限： ? —— 確保按本標準建立、實施和保持職業(yè)健康安全管理體系； 資源、作用、職責、責任和權限 —— 確保向最高管理者提交職業(yè)健康安全管理體系績效報告，以供評審，并為改進職業(yè)健康安全管理體系提供依據(jù)。 注 1: 資源包括人力資源和專項技能、組織基礎設施、技術和財力資源。 實施和運行 資源、作用、職責和權限 能力、培訓和意識 溝通、參與和協(xié)商（信息交流） 文件 文件控制 運行控制 應急準備和響應 資源、作用、職責、責任和權限 最高管理者應對職業(yè)健康安全和職業(yè)健康安全管理體系 承擔最終責任 。 安全環(huán)保部門沒有對管理方案完成情況沒有進行檢查和跟蹤（存在風險）。 常見問題 將隱患整改或管理制度直接作為管理方案。 目標完成情況沒有可追溯性。 形成的文件和記錄 目標指標文件 目標指標展開、分解與考核結果 完成情況統(tǒng)計記錄 管理方案 管理方案實施過程形成記錄 方案定期評審 4\HSE管理方案 .doc 常見問題 公司制定的目標沒有滿足標準要求。 對管理方案定期評審。 。方案至少應包括： a)為實現(xiàn)目標而對組織相關職能和層次的職責和權限的指定 ； b)實現(xiàn)目標的 方法和時間表 。組織還應考慮其可選擇技術方案，財務、運行和經營要求，以及有關的相關方的觀點。目標應符合職業(yè)健康安全方針，包括對防止 人身傷害與健康損害 ，符合適用 法律法規(guī) 要求與組織應遵守的其他要求，以及 持續(xù)改進 的承諾。 目標和方案 組織應在其內部 相關職能 和 層次 建立、實施和保持 形成文件 的職業(yè)健康安全目標。 對重要危險預案沒有確定相應的法律法規(guī)和其他要求 （ 識別不到位其中一個方面 ） 常見問題 更新不及時 （ 沒有形成正常工作流程 ） 沒有將新的且適用的法律法規(guī)進行轉化 ， 也沒有傳達的與到本單位強相關人員中 。 標準要點 建立并保持程序 識別 獲取 更新 轉化 傳達 應形成的文件和記錄 建立并保持程序程序 獲取渠道一覽表 \法律法規(guī)和其他要求獲取渠道一覽表 .doc 法律法規(guī)清單 傳達培訓記錄 常見問題 沒有建立 獲取渠道 （ 標準雖然沒有明示 ，但是沒有這個過程 ， 就根本談不上能夠及時獲取到最新的法律法規(guī) ） 。 法律法規(guī)和其他要求 ? 組織應使這方面的信息處于 最新 狀態(tài)。 常見的問題 6)對危險源和環(huán)境因素辨識根源和狀態(tài)描述不符合要求（影響到決定采取的控制措施） 7)確定削減措施沒有與根源和狀態(tài)相對應（不能有效控制危險源和環(huán)境因素） \危險源清單 .xls 法律法規(guī)和其他要求 組織 應建立、實施并保持程序 ，以 識別 和 獲取適用 于本組織的法律法規(guī)和其他職業(yè)健康安全要求。 \風險評價 (LEC).doc 判定風險及控制等級 ? 不可承受的風險 (D 320) 極其風險 , 不能繼續(xù)作業(yè) ? 高度風險 (D =160~320 ) 高度風險，需立即整改 ? 中度風險 (D = 70 ~160) 顯著風險 , 需要整改 風險控制優(yōu)先等級 ? 消除或替代 * 禁用劇毒物質或以低風險源物質替代等 ? 工程控制 * 自動化、通風、機械安全防護、隔音墻等 ? 管理控制 * 安全生產責任制、安全操作規(guī)程、程序、工作許可、監(jiān)督、培訓等 風險控制優(yōu)先等級 ? 個人防護用品、警示 ? 緊急應變措施、風險預知訓練 ? \危險源辨識評價表（流程性生產） .xls 常見的問題 1)辨識不全面（主要缺少異常情況和相關方等方面內容）； 2)評價的不合理，不符合企業(yè)實際（有的企業(yè)沒有將火災爆炸列為重要環(huán)境因素）； 3)沒有理解重要危險源（有的基層單位沒有重要危險源和環(huán)境因素）； 4)形成的危險源臺帳與動態(tài)管理沒有有機結合起來（控制角度）。 ? 可容許風險 根據(jù)組織的法律義務和職業(yè)健康 安全方針 ，已 降至 組織 可接受 的程度的風險。 以上幾種情況需結合起來進行 危險源辨識 1 危險源辨識 2 確定風險（風險評價） ? 后果的嚴重程度 ? 發(fā)生危害的可能性 術語 ? 安全： 免除了 不可接受 的損害 風險的 狀態(tài) ? 風險： 某一 特定 危險情況發(fā)生的 可能性 與 后果 的 組合 。 標準要點 1）建立并保持實施程序 2）辨識（相同規(guī)模、生產相同產品的兩個企業(yè)，危險源和環(huán)境因素辨識和風險評價結果應該是一樣的嗎？） 3）評價 4）確定控制措施 5）更新 應形成的文件和記錄 1）全員參加辨識的記錄（有利全員進行風險控制） 2）一般危險源臺帳 3) 重要危險源臺帳 4) 上述記錄按要求進行簽字和審批 危險源識別評價控制流程 業(yè)務活動分類危險源辨識風險評價判定風險是否可容許風險控制策劃評審控制措施的充分性危險源辨識評價及控 制策劃流程 ? 業(yè)務活動分類 （ 不能遺漏 ） ? 識別危險源 （ 為確定風險做準備 ） ? 確定風險 （ 風險評價 ） ? 判定風險及控制等級 （ 為風險投資策劃提供依據(jù) ） 危險源辨識評價及控 制策劃流程 ? 根據(jù)需要制定風險控制計劃 （ 為運行控制 、 應急預案策劃提供依據(jù) ） ? 評審控制計劃是否充分 識別危險源 危險源辨識方法： ? 經驗法 經驗法是辨識中常用的方法 ,其優(yōu)點是簡便 、 易行 ,其缺點是受辨識人員知識 、 經驗和占有資料的限制 ,可能出現(xiàn)遺漏 。 在 建立 、 實施和保持 職業(yè)健康安全管理體系時 ， 組織應 確保 對職業(yè)健康安全風險和確定的控制措施得到考慮 。 在 確定控制措施 或考慮 變更現(xiàn)有控制措施時 ， 應按如下 順序 考慮降低風險： 危險源辨識、風險評價和控制措施的