【正文】 求，管理體系未得到有效實(shí)施和保持，審核組宣布 獲證方不能通過再認(rèn)證審核。 第四章：證后監(jiān)督 審核結(jié)論： ? 審核組長(zhǎng)根據(jù)不符合的嚴(yán)重程度及采取糾正措施的難易程度在審核報(bào)告中規(guī)定采取糾正措施的期限 (最長(zhǎng)不超過 3個(gè)月 )和驗(yàn)證方式(報(bào)送資料或現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證 )。 第四章：證后監(jiān)督 審核報(bào)告及結(jié)論 組長(zhǎng)負(fù)責(zé)編寫 《 HSE管理體系審核報(bào)告 》 報(bào)告主要內(nèi)容包括： 對(duì)獲證方審核情況綜述； 審核目的、范圍、依據(jù)； 證書使用情況、變更情況； 審核結(jié)論及其相應(yīng)處理意見。 第四章：證后監(jiān)督 現(xiàn)場(chǎng)審核的實(shí)施 再認(rèn)證審核的程序與認(rèn)證審核中第二階段審核的程序基本一致 ,參照第二階段審核的程序組織實(shí)施。 第四章：證后監(jiān)督 二、再認(rèn)證 ： 再認(rèn)證的目的 驗(yàn)證組織的管理體系在整體上是否持續(xù)符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的要求，且體系得到了有效的實(shí)施與保持。 ? 當(dāng)獲證方的 HSEMS基本符合標(biāo)準(zhǔn)要求時(shí)，審核組建議獲證方制定不符合項(xiàng)的糾正措施 ,經(jīng)審核組驗(yàn)證后向中心推薦繼續(xù)保持認(rèn)證注冊(cè)資格。 第四章：證后監(jiān)督 審核報(bào)告及結(jié)論 審核組長(zhǎng)負(fù)責(zé)編寫 《 HSE管理體系審核報(bào)告 》 報(bào)告內(nèi)容包括：對(duì)獲證方審核情況綜述；審核目的、范圍、 依據(jù)；證書使用情況、變更情況、審核結(jié)論 及其相應(yīng)處理意見等。 第四章：證后監(jiān)督 特殊情況的監(jiān)督審核 ? 出現(xiàn)重大變更可能影響獲證方的活動(dòng)與體系運(yùn)行（如獲證方法人、所有權(quán)、組織機(jī)構(gòu)、人員或設(shè)備的改變等）； ? 發(fā)生了影響到其認(rèn)證基礎(chǔ)的更改（如體系認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)變更或體系認(rèn)證范圍擴(kuò)大或縮?。?。 第四章：證后監(jiān)督 監(jiān)督審核的主要內(nèi)容 – 上次審核不符合項(xiàng)的糾正措施實(shí)施情況及自身發(fā)現(xiàn)問題糾正和預(yù)防措施的效果； – 有無(wú)變更（如：組織機(jī)構(gòu)、體系文件、變化的區(qū)域、所有權(quán)、活動(dòng)、產(chǎn)品、服務(wù)、主要設(shè)備、設(shè)施等）及變更后危害、環(huán)境因素的控制情況； – 方針、目標(biāo)的持續(xù)改進(jìn)及體系的持續(xù)有效性； – 管理體系覆蓋的活動(dòng)有無(wú)重大健康、安全、環(huán)境問題（如發(fā)生重大事故或重大投訴）及其改進(jìn)措施的實(shí)施情況； – 重大危害因素和重要環(huán)境因素的更新及關(guān)鍵場(chǎng)所的運(yùn)行控制情況； – 認(rèn)證證書和認(rèn)證標(biāo)志的使用情況； – 對(duì)適用的法律法規(guī)和其它要求的評(píng)審及變更的符合性 。 B、對(duì) 初次通過認(rèn)證的獲證方首次監(jiān)督審核從初審?fù)瓿芍掌?12 個(gè)月內(nèi)完成 。 第三章：審核實(shí)施 F、審核報(bào)告 審核組長(zhǎng)負(fù)責(zé)編寫 《 HSE管理體系審核報(bào)告 》 審核報(bào)告應(yīng)對(duì)受審核方的管理體系做出總結(jié)性評(píng)價(jià)，主要內(nèi)容應(yīng)包括： – 對(duì)受審核方基本情況綜述； – 受審核方體系概述； – 審核概況； – 總體評(píng)價(jià)； – 審核結(jié)論。 第三章：審核實(shí)施 D、與領(lǐng)導(dǎo)層的溝通 審核組在召開末次會(huì)議之前應(yīng)與受審核方主要領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行座談，通報(bào)審核情況，確認(rèn)不符合事實(shí)和審核結(jié)論，并簽署相關(guān)文件。 ? 受審核方的管理體系有嚴(yán)重不符合項(xiàng)（包括審核中發(fā)生事故及對(duì)事故隱瞞不報(bào)的情況），且短期內(nèi)不可能改正，則總體評(píng)價(jià)為不符合，建議不推薦認(rèn)證注冊(cè)。 ? 受審核方的管理體系有嚴(yán)重不符合項(xiàng)，在短期內(nèi)可以完成整改，建議推遲推薦認(rèn)證注冊(cè)。 – 審核員負(fù)責(zé)匯總審核發(fā)現(xiàn)，包括正面影響 注意：審核是發(fā)現(xiàn)企業(yè)遵從了標(biāo)準(zhǔn)要求，是一種符合性證實(shí)，因此要記錄企業(yè)符合性的證據(jù)，在此其中發(fā)現(xiàn)了不符合并開具，目的是讓企業(yè)持續(xù)改進(jìn)績(jī)效。 第三章：審核實(shí)施 B、現(xiàn)場(chǎng)審核 – 審核組成員應(yīng)按審核分工及日程安排 ,依據(jù) 《 檢查清單和記錄表 》 調(diào)查取證。 第三章：審核實(shí)施 審核實(shí)施 A、首次會(huì)議 首次會(huì)議是審核組成員與受審核方的聯(lián)席會(huì)議，由審核組長(zhǎng)主持 ,主要內(nèi)容包括： ? 介紹審核組成員 。 第三章：審核實(shí)施 二、第二階段審核 第二階段審核的目的是： 確認(rèn)受審核方遵守其方針目標(biāo)和程序，管理體系符合標(biāo)準(zhǔn)的所有要求，各類程序或制度正在得到有效運(yùn)行。 第三章：審核實(shí)施 審核程序 A、 與申請(qǐng)方的管理者及主要部門負(fù)責(zé)人會(huì)面，說明第一階段審核的目的、審核內(nèi)容和方法； B、 對(duì)申請(qǐng)方的主要部門和單位以及現(xiàn)場(chǎng)檢查取證，審閱 各種文件、記錄，收集各類守法證據(jù)（包括監(jiān)測(cè)報(bào) 告、檢測(cè)數(shù)據(jù)、上級(jí)證明、噪聲、污水、大氣污染物 排放等監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)等； C、與領(lǐng)導(dǎo)座談，確定審核范圍、交流本次審核發(fā)現(xiàn)、審 核結(jié)論，協(xié)商確定第二階段審核的有關(guān)事宜，對(duì)存在 問題提出整改要求。 第三章：審核實(shí)施 審核組對(duì)以下方面的內(nèi)容進(jìn)行確定： – 申請(qǐng)方的管理體系是否包括了識(shí)別危害因素、環(huán)境因素并判定其重要程度及其控制過程； – 申請(qǐng)方的相關(guān)活動(dòng)是否遵守了有關(guān)法律法規(guī)的要求； – 申請(qǐng)方體系的建立是否可以實(shí)現(xiàn)其方針和目標(biāo)（包括管理方案）； – 申請(qǐng)方的體系運(yùn)行情況是否可以進(jìn)行第二階段審核； – 申請(qǐng)方的內(nèi)部審核是否符合標(biāo)準(zhǔn)要求； – 申請(qǐng)方是否進(jìn)行了管理評(píng)審，且管理評(píng)審包括了對(duì)管理體系的適宜性、充分性和有效性的評(píng)價(jià)； – 申請(qǐng)方對(duì)相關(guān)方的信息是否做出了反應(yīng) ,并予以文件化 。 第三章：審核實(shí)施 （二）、現(xiàn)場(chǎng)審核： 第一階段審核目的： A、第一階段現(xiàn)場(chǎng)審核目的是確定認(rèn)證范圍和第二階 段審核的重點(diǎn)，確定第二階段審核的可行性、時(shí) 間和條件。 ? 有效性： 管理體系文件是否現(xiàn)行有效，符合文件控制要求。 第三章：審核實(shí)施 文件審核的要求： ? 符合性： 文件內(nèi)容是否符合 HSE管理體系標(biāo)準(zhǔn)全部要素的要求，不應(yīng)回避和遺漏。 一、第一階段審核 文件審核 現(xiàn)場(chǎng)審核 二、第二階段審核 第三章：審核實(shí)施 一、第一階段審核： (一 )、文件審核 文件審核的目的： ? 確定受審核方的 HSE管理體系文件是否滿足Q/，從而確定能否進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審核。 — 與受審核方交流審核發(fā)現(xiàn)的材料準(zhǔn)備。 第二章：認(rèn)證申請(qǐng)程序 審核組長(zhǎng)的職責(zé) – 負(fù)責(zé)組成審核組； – 負(fù)責(zé)組織管理體系文件的審核； – 主持第一階段現(xiàn)場(chǎng)審核； – 合理分配審核組成員的工作任務(wù)； – 制定審核計(jì)劃； – 指導(dǎo)編制審核檢查表； – 主持第二階段現(xiàn)場(chǎng)審核并對(duì)審核過程實(shí)施有效的控制； – 及時(shí)與受審核方領(lǐng)導(dǎo)溝通； – 提交審核報(bào)告 第二章：認(rèn)證申請(qǐng)程序 審核組成員的職責(zé)： – 服從審核組長(zhǎng)的指導(dǎo) ， 支持審核組長(zhǎng)開展工作； – 在審核組長(zhǎng)指導(dǎo)下編制工作文件； – 獨(dú)立完成分工范圍內(nèi)的現(xiàn)場(chǎng)審核任務(wù) ， 收集審核證據(jù) ， 編制不符合報(bào)告 ， 進(jìn)行審核組內(nèi)部交流 ， 向組長(zhǎng)報(bào)告審核結(jié)果； – 完成審核組長(zhǎng)交待的其他工作 ， 如整理 、 歸檔審核文件 、 協(xié)助編寫審核報(bào)告等； 第二章：認(rèn)證申請(qǐng)程序 制定（本次）審核計(jì)劃 作用 審核計(jì)劃是指導(dǎo)現(xiàn)場(chǎng)審核進(jìn)程的重要依據(jù) 內(nèi)容 （ 1）審核目的； （ 2）審核范圍； （ 3）審核準(zhǔn)則； （ 4）審核組成員； （ 5）審核日期； （ 6）審核日程安排； （ 7）受審核方確認(rèn)意見。 第二章：認(rèn)證申請(qǐng)程序 確定審核范圍的原則： ? 基于組織的管理權(quán)限 ?